[三季报]云南铜业:2021年第三季度报告
原标题:云南铜业:2021年第三季度报告 证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2021-067 债券代码：149134 债券简称：20云铜01 云南铜业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人田永忠、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主管 人员)赖建生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 本报告期 上年同期 本报告期比 上年同期增 减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告 期末比上年 同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 33,676,920,456.35 25,495,343,059.32 25,495,343,059.32 32.09% 93,000,470,739.06 65,808,029,256.50 65,808,029,256.50 41.32% 归属于上市公司股东的净 利润（元） 269,070,908.67 162,997,246.04 162,997,246.04 65.08% 521,494,567.68 445,926,266.06 445,926,266.06 16.95% 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 （元） 10,929,670.57 265,068,864.07 265,068,864.07 -95.88% 273,209,895.27 459,455,567.64 459,455,567.64 -40.54% 经营活动产生的现金流量 净额（元） —— —— —— —— -305,428,217.67 3,142,139,079.00 3,142,139,079.00 -109.72% 基本每股收益（元/股） 0.1583 0.0959 0.0959 65.07% 0.3068 0.2624 0.2624 16.92% 稀释每股收益（元/股） 0.1583 0.0959 0.0959 65.07% 0.3068 0.2624 0.2624 16.92% 加权平均净资产收益率 3.08% 1.87% 1.87% 1.21% 5.97% 5.14% 5.14% 0.83% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 43,466,449,372.39 39,837,710,396.07 39,837,710,396.07 9.11% 归属于上市公司股东的所 有者权益（元） 9,258,944,215.18 8,199,447,864.89 8,199,447,864.89 12.92% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 为确保财务报告更准确反映公司经济业务实质、实现内部精准管理考核，本公司于 2020年1月1日起，根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的规定，对本公司的政府补 助会计政策进行变更，由总额法改为净额法，将与资产相关的政府补助冲减相关资产账面价值，不再计入递延收益；将与收益相关的政府补助中用于补偿企业已发生的相关成本、 费用或损失的政府补助，冲减相关成本、费用或营业外支出，不再计入其他收益或营业外收入；除前述政府补助类别外，本公司其他类别的政府补助仍计入递延收益、其他收益或 营业外收入列示。 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》，本公司本次会计政策变更将采用追溯调整法，对以前年度可比期间数据进行追溯调整。 (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） 272,762,235.57 279,570,806.26 主要是处置金沙矿业 股权损益。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 10,491,508.20 121,450,876.23 债务重组损益 12,980,807.70 -67,101,373.56 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 43,631,395.09 44,254,733.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,818,819.16 -695,005.00 减：所得税影响额 73,281,842.68 87,394,973.72 少数股东权益影响额（税后） 5,624,046.62 41,800,391.54 合计 258,141,238.10 248,284,672.41 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 资源综合利用增值税即征即 退 25,833,600.00 公司每年按规定比例或规定金额退税 安置残疾人就业增值税即征 即退 21,046,399.31 公司每年按规定比例退税 合计 46,879,999.31 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 增减幅度 变动原因 衍生金融资产 9,880,174.80 - 100.00% 主要是本期产品套期保值期货浮动盈利较 年初增加。 应收票据 23,414,368.59 2,100,000.00 1014.97% 主要是本期公司银行承兑票据结算较年初 增加。 应收账款 339,657,435.86 89,749,275.89 278.45% 主要是本期销量增加，收入规模扩大。 预付款项 5,090,508,076.35 2,704,639,317.04 88.21% 主要是本期原料价格上涨采购资金占用增 加。 其他应收款 202,123,532.04 327,861,304.16 -38.35% 主要是本期套期保证金占用减少和应收合 营企业股利收回。 长期应收款 0 178,161,093.58 -100.00% 本期凯通债权实现以物抵债。 其他非流动金融资 产 20,058,959.00 33,558,959.00 -40.23% 主要是本期金沙矿业出表导致参股股权减 少。 使用权资产 67,451,821.56 - 100.00% 主要是本期按照新租赁准则确认增加。 开发支出 4,956,646.44 - 100.00% 本期末新增资本化研发支出。 交易性金融负债 6,556,887.67 17,879,763.72 -63.33% 本期末期权权利金较年初减少。 衍生金融负债 26,735,629.47 484,381,237.72 -94.48% 本期末套期保值期货浮动亏损较上年末减 少。 应付票据 37,668,186.83 259,749,686.16 -85.50% 主要是本期末票据结算量减少。 合同负债 892,342,681.16 619,968,469.49 43.93% 主要是期末预收产品货款增加。 应付职工薪酬 101,606,643.91 75,785,098.97 34.07% 主要是本期期末预提工资导致应付工资增 加。 应交税费 216,727,018.97 352,823,091.97 -38.57% 主要是本期末应交增值税减少。 其他应付款 448,820,841.79 775,576,047.42 -42.13% 主要是本期境外保证金减少和本期支付少 数股东股利。 其他流动负债 560,626,917.99 1,059,356,341.53 -47.08% 公司本期末超短期融资债券到期减少。 租赁负债 67,524,875.72 - 100.00% 主要是本期按照新租赁准则确认增加。 长期应付款 156,696,587.09 258,563,762.54 -39.40% 主要是本期金沙矿业出表导致长期应付矿 权出让收益金减少。 长期应付职工薪酬 14,340,284.09 51,665,373.09 -72.24% 主要是本期子公司支付辞退福利。 递延收益 9,990,379.64 14,940,379.64 -33.13% 主要是期末在建工程完工转固，冲减固定 资产账面价值。 递延所得税负债 34,829,388.75 - 100.00% 主要是本期套期保值浮动盈利确认递延所 得税负债。 其他综合收益 48,138,882.88 -631,041,466.21 107.63% 主要是本期套期保值浮动盈亏变动。 未分配利润 1,010,741,269.52 658,799,974.92 53.42% 主要是本期公司盈利。 （二）报告期内主要利润项目变动情况分析 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 变动原因 一、营业总收入 93,000,470,739.06 65,808,029,256.50 41.32% 主要是公司产品产销量增长，产品价 格上涨。 其中：营业收入 93,000,470,739.06 65,808,029,256.50 41.32% 主要是公司产品产销量增长，产品价 格上涨。 二、营业总成本 91,818,366,705.57 64,751,014,473.67 41.80% 主要是公司产品产销量增长，原料价 格上涨。 其中：营业成本 89,308,399,858.34 62,397,132,675.03 43.13% 主要是公司产品产销量增长，原料价 格上涨。 研发费用 168,202,037.44 88,967,462.76 89.06% 主要是本期公司研发投入增加。 投资收益（损失以“－”号填 列） 397,669,988.07 -27,528,669.95 1544.57% 主要是本期处置子公司确认投资收 益及联营合营企业投资收益增加。 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 134,915,099.79 64,125,760.64 110.39% 主要是对凉山矿业和思茅山水投资 收益增加。 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 10,702,668.69 6,914,381.30 54.79% 主要是本期交易性金融资产公允价 值变化。 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 13,325,667.17 -6,660,289.11 300.08% 本期转回应收款项坏账准备。 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -126,797,535.06 3,226,596.41 -4029.76% 主要是本期计提存货跌价准备较上 期增加。 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 1,531,037,831.98 1,081,624,630.56 41.55% 主要是公司盈利增加。 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 1,530,548,061.02 1,080,487,588.57 41.65% 主要是公司盈利增加。 减：所得税费用 384,456,189.24 210,783,978.06 82.39% 本期子公司盈利增加，计提所得税费 用增加。 2.少数股东损益 624,597,304.10 423,777,344.45 47.39% 本期非全资子公司盈利增加。 六、其他综合收益的税后净 额 840,993,684.28 50,208,397.22 1575.01% 主要是本期套期工具浮动盈利较上 期增加。 归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 679,180,349.08 86,483,954.10 685.33% 主要是本期套期工具浮动盈利较上 期增加。 （二）将重分类进损益的其 他综合收益 679,180,349.08 86,483,954.10 685.33% 主要是本期套期工具浮动盈利较上 期增加。 5.现金流量套期储备 677,908,278.93 89,549,037.67 657.02% 主要是本期套期工具浮动盈利较上 期增加。 归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 161,813,335.20 -36,275,556.88 546.07% 主要是本期非全资子公司套期工具 浮动盈利增加。 七、综合收益总额 1,987,085,556.06 919,912,007.73 116.01% 主要是本期利润总额增加和套期工 具浮动盈利较上期增加。 归属于母公司所有者的综 合收益总额 1,200,674,916.76 532,410,220.16 125.52% 主要是本期套期工具浮动盈利较上 期增加。 归属于少数股东的综合收 益总额 786,410,639.30 387,501,787.57 102.94% 本期非全资子公司盈利和套期工具 浮动盈利增加。 （三）报告期内现金流量项目变动情况分析 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 变动原因 销售商品、提供劳务收 到的现金 100,092,065,497.12 71,042,847,432.71 40.89% 主要是公司产品销量增长及产品价格上涨。 经营活动现金流入小计 100,884,023,301.94 71,770,216,923.23 40.57% 主要是公司产品销量增长及产品价格上涨。 购买商品、接受劳务支付 的现金 97,645,283,452.25 65,844,137,771.97 48.30% 主要是公司原料采购量增长及原料价格上涨。 支付的各项税费 1,526,603,482.96 959,477,413.73 59.11% 主要是本期支付的增值税较上期增加。 经营活动现金流出小计 101,189,451,519.61 68,628,077,844.23 47.45% 主要是公司原料采购量增长及原料价格上涨 经营活动产生的现金流 量净额 -305,428,217.67 3,142,139,079.00 -109.72% 主要是本期原料资金占用增加。 收回投资收到的现金 - 35,016,400.00 -100.00% 主要是上期出售中金岭南可转债。 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收 回的现金净额 10,084,686.45 35,217,781.95 -71.36% 主要是本期收到资产处置款较上年同期减少。 处置子公司及其他营业 单位收到的现金净额 442,908,040.14 - 100.00% 主要是本期处置金沙矿业股权增加现金流入。 投资活动现金流入小计 3,511,263,075.95 2,665,409,012.67 31.73% 本期公司原料、产品价格波动大，公司套期保 值资金变动。 购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的 现金 311,852,755.73 696,652,369.56 -55.24% 主要是本期子公司东南铜业铜冶炼基地项目 和赤峰云铜环保搬迁项目主体工程完工，购建 固定资产支出较上年同期减少 投资支付的现金 - 50,292,059.00 -100.00% 主要是上期公司购买中金岭南可转债。 投资活动产生的现金流 量净额 -614,150,355.65 -1,987,287,615.32 69.10% 本期公司原料、产品价格波动大，公司套期保 值资金变动和购建长期资产现金流出减少。 取得借款收到的现金 72,303,291,674.56 44,992,766,320.74 60.70% 主要一是公司采购量增加，原料价格上涨，原 料采购占用资金增加，融资规模较上期增加； 二是本期使用超短期限融资解决临时性资金 需求。 收到其他与筹资活动有 关的现金 - 497,880,000.00 -100.00% 公司上期发行三年期公司债券。 筹资活动现金流入小计 72,303,291,674.56 45,490,646,320.74 58.94% 主要一是公司采购量增加，原料价格上涨，原 料采购占用资金增加，融资规模较上期增加； 二是本期使用超短期限融资解决临时性资金 需求。 偿还债务支付的现金 69,686,863,403.75 45,277,907,903.87 53.91% 主要一是公司采购量增加，原料价格上涨，原 料采购占用资金增加，融资规模较上期增加； 二是本期使用超短期限融资解决临时性资金 需求。 分配股利、利润或偿付利 息支付的现金 1,234,189,026.99 876,644,469.05 40.79% 主要是本期公司分红和非全资子公司支付给 少数股东股利增加。 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 326,717,500.00 111,017,435.00 194.29% 主要是本期非全资子公司支付给少数股东股 利增加。 支付其他与筹资活动 有关的现金 2,150,847.25 5,327,029.79 -59.62% 本期支付融资租赁手续费较上期减少。 筹资活动现金流出小计 70,923,203,277.99 46,159,879,402.71 53.65% 主要一是公司采购量增加，原料价格上涨，原 料采购占用资金增加，融资规模较上期增加； 二是本期使用超短期限融资解决临时性资金 需求。 筹资活动产生的现金流 量净额 1,380,088,396.57 -669,233,081.97 306.22% 主要是公司本期筹资活动现金流出较上期增 加较大。 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -4,581,663.51 -10,899,373.53 57.96% 本期人民币对美元汇率变动。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 142,395 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 云南铜业（集团）有限公 司 国有法人 37.51% 637,469,718 0 迪庆藏族自治州开发投 资集团有限公司 国有法人 3.40% 57,714,511 0 质押 28,857,254 香港中央结算有限公司 境外法人 1.84% 31,276,866 0 华能国际电力开发公司 国有法人 1.18% 20,085,561 0 中国大唐集团有限公司 国有法人 1.18% 20,000,000 0 中央企业乡村产业投资 基金股份有限公司 国有法人 1.09% 18,502,507 0 全国社保基金一一一组 合 境内非国有法 人 0.53% 8,937,741 0 泰康人寿保险有限责任 公司－投连－多策略优 境内非国有法 人 0.46% 7,799,600 0 选 中国长城资产管理股份 有限公司 国有法人 0.41% 7,000,000 0 国新央企运营投资基金 管理（广州）有限公司－ 国新央企运营（广州）投 资基金（有限合伙） 境内非国有法 人 0.39% 6,608,800 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 云南铜业（集团）有限公司 637,469,718 人民币普通股 637,469,718 香港中央结算有限公司 31,276,866 人民币普通股 31,276,866 华能国际电力开发公司 20,085,561 人民币普通股 20,085,561 中国大唐集团有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 中央企业乡村产业投资基金股份有限公 司 18,502,507 人民币普通股 18,502,507 全国社保基金一一一组合 8,937,741 人民币普通股 8,937,741 泰康人寿保险有限责任公司－投连－多 策略优选 7,799,600 人民币普通股 7,799,600 中国长城资产管理股份有限公司 7,000,000 人民币普通股 7,000,000 国新央企运营投资基金管理（广州）有限 公司－国新央企运营（广州）投资基金（有 限合伙） 6,608,800 人民币普通股 6,608,800 #陈小毛 6,150,000 人民币普通股 6,150,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 据公司已知资料，本公司控股股东云铜集团与其他股东之间不存在关联关系，亦 非一致行动人。除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 （如有） 前10名普通股股东中，股东陈小毛通过融资融券账户持有6,150,000股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）会计政策变更事项 1.会计政策自主变更事项：为使财务报告更准确反映公司经济业务实质，公司在《企业会计准则第16号—政府补助》规定范 围内，自2020年1月1日起对公司政府补助会计政策进行变更，由总额法变更为净额法，同时根据《企业会计准则第28号—— 会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，对以前年度数据进行追溯调整。本次自主变更会计政策事项已经公司第 八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年3月16日披露的《云南铜业股 份有限公司关于会计政策自主变更的公告》（公告编号：2021-007号）； 2.会计政策变更事项：根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）要求， 在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施 行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述会计准则修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相 应调整。具体内容详见公司于2021年3月16日披露的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-008 号）； （二）2020年度利润分配事项 公司以2020年末总股本1,699,678,560股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1 元（含税），合计分配现金股利人民币 169,967,856 元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为100%。本次分配现金股利人民币 169,967,856 元后，母公司剩余未分配利润194,706,391.49 元累积滚存至下一年度。具体内容详见公司于2021年3月30日披露 的《云南铜业股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-023号）。 （三）公司关于挂牌转让子公司股份及相关债权事项 为优化资产结构，公司于2021年7月12日至2021年8月6日，将所持金沙矿业63.408%股份及相关债权以7.21 亿元为挂牌底价， 在北京产权交易所公开挂牌对外转让，截至2021年8月6日信息公示期满，未征集到意向受让方。为顺利转让所持金沙矿业 63.408%股份及相关债权，公司将挂牌转让底价调整为 6.64 亿元，截止2021年9月7日，经过在北京产权交易所20个工作日 挂牌期满，共征集到一家符合受让条件的意向受让方，最终确定本次转让的受让方为昆明市东川金水矿业有限责任公司（以 下简称金水矿业），公司与金水矿业签署了《产权交易合同》，交易价格为挂牌价格6.64亿元，并于9月14日收到北京产权 交易所出具的《企业国有资产交易凭证》。交易完成后，云南铜业不再持有金沙矿业股份，也不再将其纳入合并报表范围。 具体内容详见公司于2021年6月9日、8月11日和9月16日在指定媒体披露的《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公司股份 及相关债权的公告》（公告编号：2021-043）、《云南铜业股份有限公司关于调整转让子公司股份及相关债权公开挂牌底价 的公告》（公告编号：2021-049）和《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公司股份及相关债权的进展公告》（公告编号： 2021-063）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 《云南铜业股份有限公司关于会计政策自主 变更的公告》 2021年03月16日 巨潮资讯网。公告编号：2021-007号。 《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更 的公告》 2021年03月16日 巨潮资讯网。公告编号：2021-008号。 《云南铜业股份有限公司关于2020年度利润 分配预案的公告》 2021年03月30日 巨潮资讯网。公告编号：2021-023号。 《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公 司股份及相关债权的公告》 2021年6月9日 巨潮资讯网。公告编号：2021-043号 《云南铜业股份有限公司关于调整转让子公 司股份及相关债权公开挂牌底价的公告》 2021年8月11日 巨潮资讯网。公告编号：2021-049号 《云南铜业股份有限公司关于挂牌转让子公 司股份及相关债权的进展公告》 2021年9月16日 巨潮资讯网。公告编号：2021-063号 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：云南铜业股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,436,888,083.55 2,089,644,187.71 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 194,717,308.95 159,661,350.31 衍生金融资产 9,880,174.80 应收票据 23,414,368.59 2,100,000.00 应收账款 339,657,435.86 89,749,275.89 应收款项融资 预付款项 5,090,508,076.35 2,704,639,317.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 202,123,532.04 327,861,304.16 其中：应收利息 应收股利 65,837,387.58 买入返售金融资产 存货 14,950,045,564.52 11,990,196,519.38 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,370,573,875.85 1,889,834,767.96 流动资产合计 24,617,808,420.51 19,253,686,722.45 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 178,161,093.58 长期股权投资 961,801,889.43 851,297,523.05 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 20,058,959.00 33,558,959.00 投资性房地产 固定资产 14,543,204,032.31 15,717,832,881.50 在建工程 920,968,182.97 1,120,862,266.15 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 67,451,821.56 无形资产 1,523,314,148.28 1,702,694,588.13 开发支出 4,956,646.44 商誉 长期待摊费用 347,424,333.99 348,875,984.22 递延所得税资产 413,848,937.90 568,785,857.04 其他非流动资产 45,612,000.00 61,954,520.95 非流动资产合计 18,848,640,951.88 20,584,023,673.62 资产总计 43,466,449,372.39 39,837,710,396.07 流动负债： 短期借款 8,909,597,455.64 8,502,678,817.82 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 6,556,887.67 17,879,763.72 衍生金融负债 26,735,629.47 484,381,237.72 应付票据 37,668,186.83 259,749,686.16 应付账款 3,532,007,873.39 3,142,396,077.63 预收款项 合同负债 892,342,681.16 619,968,469.49 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 101,606,643.91 75,785,098.97 应交税费 216,727,018.97 352,823,091.97 其他应付款 448,820,841.79 775,576,047.42 其中：应付利息 应付股利 147,470,500.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,583,597,781.47 1,306,886,115.42 其他流动负债 560,626,917.99 1,059,356,341.53 流动负债合计 16,316,287,918.29 16,597,480,747.85 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 13,052,827,457.11 10,638,851,939.00 应付债券 500,000,000.00 500,000,000.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 67,524,875.72 0.00 长期应付款 156,696,587.09 258,563,762.54 长期应付职工薪酬 14,340,284.09 51,665,373.09 预计负债 递延收益 9,990,379.64 14,940,379.64 递延所得税负债 34,829,388.75 其他非流动负债 非流动负债合计 13,836,208,972.40 11,464,021,454.27 负债合计 30,152,496,890.69 28,061,502,202.12 所有者权益： 股本 1,699,678,560.00 1,699,678,560.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5,835,941,565.65 5,834,968,865.65 减：库存股 其他综合收益 48,138,882.88 -631,041,466.21 专项储备 179,068,546.86 151,666,540.26 盈余公积 485,375,390.27 485,375,390.27 一般风险准备 未分配利润 1,010,741,269.52 658,799,974.92 归属于母公司所有者权益合计 9,258,944,215.18 8,199,447,864.89 少数股东权益 4,055,008,266.52 3,576,760,329.06 所有者权益合计 13,313,952,481.70 11,776,208,193.95 负债和所有者权益总计 43,466,449,372.39 39,837,710,396.07 法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 93,000,470,739.06 65,808,029,256.50 其中：营业收入 93,000,470,739.06 65,808,029,256.50 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 91,818,366,705.57 64,751,014,473.67 其中：营业成本 89,308,399,858.34 62,397,132,675.03 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 331,224,008.77 275,661,668.84 销售费用 429,259,297.22 516,436,990.70 管理费用 879,164,005.04 716,610,094.15 研发费用 168,202,037.44 88,967,462.76 财务费用 702,117,498.76 756,205,582.19 其中：利息费用 706,779,370.68 743,848,072.26 利息收入 41,329,197.37 26,790,327.52 加：其他收益 46,984,933.04 39,526,262.28 投资收益（损失以“－”号填列） 397,669,988.07 -27,528,669.95 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 134,915,099.79 64,125,760.64 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 10,702,668.69 6,914,381.30 信用减值损失（损失以“-”号填列） 13,325,667.17 -6,660,289.11 资产减值损失（损失以“-”号填列） -126,797,535.06 3,226,596.41 资产处置收益（损失以“-”号填列） 7,048,076.58 9,131,566.80 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,531,037,831.98 1,081,624,630.56 加：营业外收入 7,198,244.23 8,329,245.77 减：营业外支出 7,688,015.19 9,466,287.76 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,530,548,061.02 1,080,487,588.57 减：所得税费用 384,456,189.24 210,783,978.06 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,146,091,871.78 869,703,610.51 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 1,146,091,871.78 869,703,610.51 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 521,494,567.68 445,926,266.06 2.少数股东损益 624,597,304.10 423,777,344.45 六、其他综合收益的税后净额 840,993,684.28 50,208,397.22 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 679,180,349.08 86,483,954.10 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 679,180,349.08 86,483,954.10 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2,433,616.30 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 677,908,278.93 89,549,037.67 6.外币财务报表折算差额 -1,161,546.15 -3,065,083.57 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 161,813,335.20 -36,275,556.88 七、综合收益总额 1,987,085,556.06 919,912,007.73 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,200,674,916.76 532,410,220.16 归属于少数股东的综合收益总额 786,410,639.30 387,501,787.57 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.3068 0.2624 （二）稀释每股收益 0.3068 0.2624 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 100,092,065,497.12 71,042,847,432.71 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 46,879,999.31 45,413,255.91 收到其他与经营活动有关的现金 745,077,805.51 681,956,234.61 经营活动现金流入小计 100,884,023,301.94 71,770,216,923.23 购买商品、接受劳务支付的现金 97,645,283,452.25 65,844,137,771.97 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,311,411,026.35 1,118,970,241.78 支付的各项税费 1,526,603,482.96 959,477,413.73 支付其他与经营活动有关的现金 706,153,558.05 705,492,416.75 经营活动现金流出小计 101,189,451,519.61 68,628,077,844.23 经营活动产生的现金流量净额 -305,428,217.67 3,142,139,079.00 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 35,016,400.00 取得投资收益收到的现金 75,560,467.50 74,200,584.58 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 10,084,686.45 35,217,781.95 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 442,908,040.14 收到其他与投资活动有关的现金 2,982,709,881.86 2,520,974,246.14 投资活动现金流入小计 3,511,263,075.95 2,665,409,012.67 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 311,852,755.73 696,652,369.56 投资支付的现金 50,292,059.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 3,813,560,675.87 3,905,752,199.43 投资活动现金流出小计 4,125,413,431.60 4,652,696,627.99 投资活动产生的现金流量净额 -614,150,355.65 -1,987,287,615.32 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 72,303,291,674.56 44,992,766,320.74 收到其他与筹资活动有关的现金 497,880,000.00 筹资活动现金流入小计 72,303,291,674.56 45,490,646,320.74 偿还债务支付的现金 69,686,863,403.75 45,277,907,903.87 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 1,234,189,026.99 876,644,469.05 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 326,717,500.00 111,017,435.00 支付其他与筹资活动有关的现金 2,150,847.25 5,327,029.79 筹资活动现金流出小计 70,923,203,277.99 46,159,879,402.71 筹资活动产生的现金流量净额 1,380,088,396.57 -669,233,081.97 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -4,581,663.51 -10,899,373.53 五、现金及现金等价物净增加额 455,928,159.74 474,719,008.18 加：期初现金及现金等价物余额 1,822,658,661.83 2,108,555,520.53 六、期末现金及现金等价物余额 2,278,586,821.57 2,583,274,528.71 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 2,089,644,187.71 2,089,644,187.71 0.00 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 159,661,350.31 159,661,350.31 0.00 衍生金融资产 应收票据 2,100,000.00 2,100,000.00 0.00 应收账款 89,749,275.89 89,749,275.89 0.00 应收款项融资 预付款项 2,704,639,317.04 2,704,639,317.04 0.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 327,861,304.16 327,861,304.16 其中：应收利息 应收股利 65,837,387.58 65,837,387.58 买入返售金融资产 存货 11,990,196,519.38 11,990,196,519.38 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 1,889,834,767.96 1,889,834,767.96 流动资产合计 19,253,686,722.45 19,253,686,722.45 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 178,161,093.58 178,161,093.58 长期股权投资 851,297,523.05 851,297,523.05 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 33,558,959.00 33,558,959.00 投资性房地产 固定资产 15,717,832,881.50 15,717,832,881.50 在建工程 1,120,862,266.15 1,120,862,266.15 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 61,723,695.60 61,723,695.60 无形资产 1,702,694,588.13 1,702,694,588.13 0.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 348,875,984.22 348,875,984.22 递延所得税资产 568,785,857.04 568,785,857.04 其他非流动资产 61,954,520.95 61,954,520.95 非流动资产合计 20,584,023,673.62 20,645,747,369.22 61,723,695.60 资产总计 39,837,710,396.07 39,899,434,091.67 61,723,695.60 流动负债： 短期借款 8,502,678,817.82 8,502,678,817.82 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 17,879,763.72 17,879,763.72 衍生金融负债 484,381,237.72 484,381,237.72 应付票据 259,749,686.16 259,749,686.16 应付账款 3,142,396,077.63 3,141,836,150.99 -559,926.64 预收款项 合同负债 619,968,469.49 619,968,469.49 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 75,785,098.97 75,785,098.97 应交税费 352,823,091.97 352,823,091.97 其他应付款 775,576,047.42 775,576,047.42 其中：应付利息 应付股利 147,470,500.00 147,470,500.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 1,306,886,115.42 1,321,095,867.87 14,209,752.45 其他流动负债 1,059,356,341.53 1,059,356,341.53 0.00 流动负债合计 16,597,480,747.85 16,611,130,573.66 13,649,825.81 非流动负债： 保险合同准备金 （未完）  |