广发中小盘精选混合A : 广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:广发中小盘精选混合A : 广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书更新 广发中小盘精选混合型证券投资基金更新 的招募说明书 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 时间： 二〇二一年十月 【重要提示】 本基金于 2018 年 1 月 5 日经中国证监会证监许可 [2018]53 号文注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的 变化以及投资策略的 需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股 通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊 风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次更新的招募说明书主要对本基金新增 C 类基金份额、基金管理人的相关信息进行修订， 更新内容截止日为 2021 年 10 月 27 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截止 日为 2021 年 9 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日（本报告中财务数据 未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 15 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 17 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 78 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 79 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 80 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 92 第十 部分 基金的业绩 ................................ ................... 105 第十一部分 基金的财产 ................................ ................. 107 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ............. 108 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 113 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 115 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 118 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 119 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 126 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 134 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 136 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 151 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 162 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........... 164 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 165 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 166 第一部分 绪言 《广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公开募集证 券 投资基金销售机构监督管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发 中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中小盘精选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 2 、基金或本基金：指广发中小盘精选混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中小盘精选混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发中小盘精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《 运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《互联互通规定》：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《内地与香港股票 市场交易互联互通机制若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并 实施的《上海证券 交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 16 、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《深圳 证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 17 、《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营机 构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 18 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投 资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 19 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 22 、基金合同当事人：指受基金合同约束 ，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 29 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 30 、登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 32 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 33 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回 、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 36 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 37 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38 、工作日：指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 41 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 44 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 48 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不 同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金 份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时 不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62 、基金产品资料概要：指《广发中小盘精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任第一届科创板股票公开发行自律委员会委 员，中国上市公司协会兼职副会长，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究 会常务副会长，广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表，新财富最佳分析师评选专 家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂职），中 国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工 作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任 、主任，广发证券 股份有限公司执行董事、董事长、总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总 经理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾 任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理 助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁、总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大 本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物技 术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司 董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、蓝鸽集团有限公司董事、广州万孚生物技术股份 有限公司监事、广东瑞立科密汽车电子股份有限公司监事、中共广州科技金融创新投资控股有 限公司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发 公司人事部（办公室）部长 ，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太 平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教授， 浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股 份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高 校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、辽宁大学发展规划 处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部 总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现 任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全 国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管 理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工 银瑞信 基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理 有限公司研究员、机 构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。 刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。 4 、基金经理 李耀柱先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 中央交易部股票交易员、 国际业务部研究员、基金经理助理、国际业务部总经理助理、广发亚 太中高 收益债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日 ) 、广发标 普全球农业指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 ) 、广发美国 房地产指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 ) 、广发全球医疗 保健指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 ) 、广发纳斯达克生 物科技指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 ) 、广发 港股通恒生综合中型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 9 月 21 日至 2018 年 10 月 16 日 ) 、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 23 日至 2019 年 4 月 12 日 ) 、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金 (QDII - LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日 ) 、广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 12 月 17 日至 2020 年 2 月 14 日 ) 、广发消费升级股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 27 日至 2020 年 7 月 31 日 ) 、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金 (QDII) 基金 经理 ( 自 2019 年 3 月 7 日至 2020 年 8 月 10 日 ) 、广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金 经理 ( 自 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日 ) 、广发海外多元配置证券投资基金 (QDII) 基金经 理 ( 自 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 11 月 27 日 ) 、广发高股息优享混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日 ) 。现任广发基金管理有限公司国际业务部副总经理，兼 任广发国际资产管理有限公司投资总监、广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 9 日起任职 ) 、广发科技动力股票型证 券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 5 月 31 日 起任职 ) 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 2 月 14 日起任职 ) 、广发港 股通成长精选股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 9 月 10 日起任职 ) 、广发瑞福精选混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 11 月 10 日起任职 ) 、广发全球科技三个月定期开放混合型 证券投资基金（ QDII ）基金经理 ( 自 2021 年 3 月 3 日起任职 ) 、广发全球精选股票型证券投资基 金基金经理 ( 自 2021 年 4 月 7 日起任职 ) 、广发沪港深价值成长混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 6 月 22 日 起任职 ) 。 陈韫中先生，环境管理硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任上海南土资产管理 有限公司研究部研究员，上海南垚资产管理中心（有限合伙）研究部研究员，广发基金管理有 限公司研究发展部行业研究员。现任广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 9 月 28 日起任职 ) 。 历任基金经理：余昊，任职时间为 2018 年 5 月 4 日至 2019 年 9 月 10 日；张东一，任职时 间为 2018 年 5 月 23 日至 2020 年 2 月 14 日。 5 、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘 格菘先生、总 经理助理陈少平女士和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。 基金管理人境外投资决策委员会由副总经理刘格菘先生、国际业务部副总经理李耀柱先 生、国际业务部副总经理杨定光先生、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理 部总经理高詹清先生等成员组成，刘格菘先生担任境外投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有 人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系 、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须 声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监 控防线。合规稽核部属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况 实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产 品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基金 885 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承 中国银行风险控制理念，坚持 “ 规范运作、稳健经营 ” 的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的 无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准则 的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资 产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通 知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话： 020 - 89899073 直销中心传真： 020 - 89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱： [email protected] （ 3 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 4 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 5 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易 试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 6 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 联系电话 :010 - 608337 54 传真 :021 - 60819988 客服电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com （ 2 ）公司名称 : 金元证券股份有限公司 注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法人 : 王作义 联系人 : 刘萍 联系电话 :13510750295 传真 :0755 - 83025625 客服电话 :95372 网址 :http://www.jyzq.cn （ 3 ）公司名称 : 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址 : 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法人 : 何之江 传真 :0755 - 82400862 客服电话 :95511 - 8 网址 :stock.pingan.com （ 4 ）公司名称 : 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址 : 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法人 : 王苏宁 传真 :010 - 89189566 客服电话 :95118 网址 :kenterui.jd.com （ 5 ）公司名称 : 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法人 : 汪静波 联系人 : 李娟 联系电话 :4008215399 客服电话 :4008215399 网址 :www.noah - fund.com （ 6 ）公司名称 : 青岛银行股份有限公司 注册地址 : 山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法人 : 郭少泉 联系人 : 滕克 联系电话 :0532 - 85709787 传真 :0532 - 85709799 客服电话 : （青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 网址 :www.qdccb.com （ 7 ）公司名称 : 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址 : 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦南塔 15 楼 法人 : 刘明军 联系人 : 谭广锋 联系电话 :0755 - 86013388 转 80618 传真 :0755 - 86013399 客服电话 :95017( 拨通后转 1 再转 8) 网址 :www.tenganxinxi.com （ 8 ）公司名称 : 上海万得基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法人 : 黄祎 联系人 : 徐亚丹 联系电话 :021 - 50712782 传真 :021 - 50710161 客服电话 :400 - 799 - 1888 网址 :www.520fund.com.cn （ 9 ）公司名称 : 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址 : 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址 : 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法人 : 肖寒 联系人 : 廖雪 联系电话 :0757 - 86266566 传真 :0757 - 86250627 客服电话 :96138 网址 :www.nanhaibank.com （ 10 ）公司名称 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法人 : 张金良 客服电话 :95580 网址 :www.psbc.com （ 11 ）公司名称 : 中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法人 : 沈如军 联系电话 :010 - 65051166 传真 :010 - 65051166 网址 :w ww.cicc.com.cn （ 12 ）公司名称 : 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 法人 : 申健 联系人 : 张蜓 联系电话 :021 - 20292031 - 35374 传真 :021 - 20219923 客服电话 :021 - 20292031 网址 :www.wg.com.cn （ 13 ）公司名称 : 东吴证券股份有限公司 注册地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法人 : 范力 联系人 : 方晓丹 联系电话 :0512 - 62938521 传真 :0512 - 65588021 客服电话 :95330 网址 :www.dwzq.com.cn （ 14 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 15 ）公司名称 : 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法人 : 陈共炎 联系人 : 辛国政 联系电话 :010 - 80928123 传真 :010 - 83574807 客服电话 :4008 - 888 - 888 或 95551 网址 :www.chinastock.com.cn （ 16 ）公司名称 : 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法人 : 肖雯 联系人 : 邱湘湘 联系电话 :020 - 89629099 传真 :020 - 89629011 客服电话 :020 - 89629066 网址 :http://www.yingmi.cn/ （ 17 ）公司名称 : 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海自贸区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址 : 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法人 : 许欣 联系人 : 许先木 联系电话 :4007009700 传真 :021 - 33830351 客服电话 :4007009700 网址 :www.qiangungun.com （ 18 ）公司名称 : 五矿证券有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 好荣超经贸中心 47 层 01 单元 办公地 址 : 深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦 （ 18 - 25 层） 法人 : 黄海洲 联系人 : 戴佳璐 联系电话 :0755 - 23375492 传真 :0755 - 82545500 客服电话 :4001840028 网址 :www.wkzq.com.cn （ 19 ）公司名称 : 英大证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人 : 郝京春 联系人 : 刘思源 联系电话 :0755 - 83007014 传真 :0755 - 83007034 客服电话 :4000 - 188 - 688 网址 :www.ydsc.com.cn （ 20 ）公司名称 : 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 联系电话 :021 - 33768132 - 801 传真 :021 - 33768132 - 802 客服电话 :400 - 6767 - 523 网址 :www.zhongzhengfund.com （ 21 ）公司名称 : 山西证券股份有限公司 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 东塔楼 法人 : 侯巍 联系人 : 郭熠 联系电话 :0351 － 8686659 传真 :0351 － 8686619 客服电话 :400 - 666 - 1618 、 95573 网址 :www.i618.com.cn （ 22 ）公司名称 : 西南证券股份有限公司 注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人 : 廖庆轩 联系人 : 周青 联系电话 :023 - 67616310 传真 :023 - 63786212 客服电话 :95355 网址 :www.swsc.com.cn （ 23 ）公司名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址 : 湖北省武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人 : 陶捷 联系人 : 沈怡 联系电话 :027 - 83862952 传真 :027 - 83862682 客服电话 :400 - 027 - 9899 网址 :www.buyfunds.cn （ 24 ）公司名称 : 东方财富证券股份有限公司 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法人 : 郑立坤 联系人 : 付佳 联系电话 :021 — 23586603 传真 :021 - 23586860 客服电话 :95357 网址 :http://www.18.cn （ 25 ）公司名称 : 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法人 : 李兴春 联系人 : 陈孜明 联系电话 :18516109631 传真 :021 - 61101630 客服电话 :95733 网址 :www.leadfund.com.cn （ 26 ）公司名称 : 北京坤元基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 26 号朝外们写字中心 B 座 1507 法人 : 杜福胜 联系人 : 李小鹏 联系电话 :010 - 85354346 客服电话 :010 - 85354356 网址 :www.kunyuanfund.com （ 27 ）公司名称 : 和讯信息科技有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法人 : 王莉 联系人 : 陈慧慧 联系电话 :010 - 85657353 传真 :010 - 65884788 客服电话 :4009200022 网址 :http://licaike.hex un.com/ （ 28 ）公司名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法人 : 王常青 联系人 : 刘芸 联系电话 :010 - 85156310 传真 :010 - 65182261 客服电话 :95587/4008 - 888 - 108 网址 :www.csc108.com （ 29 ）公司名称 : 宏信证券有限责任公司 注册地址 : 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人 : 吴玉明 联系人 : 彭昱 客服电话 :95304 网址 :www.hxzq.com （ 30 ）公司名称 : 世纪证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址（未完）  |