[三季报]恒立实业:2021年第三季度报告
证券代码：000622 证券简称：恒立实业 公告编号：2021-33 恒立实业发展集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人马伟进先生、主管会计工作负责人张华先生及会计机构负责人(会计主管人员) 程建先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 4.审计师发表非标意见的事项 □ 适用 √ 不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比 上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 营业收入（元） 95,901,980.10 -8.28% 314,906,506.38 17.85% 归属于上市公司股东 的净利润（元） -2,423,348.18 -181.65% -7,332,501.13 -243.78% 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） -2,787,397.33 -223.97% -7,739,532.09 -390.06% 经营活动产生的现金 流量净额（元） —— —— -79,718,746.55 18.11% 基本每股收益（元/股） -0.0057 -181.43% -0.0172 -243.33% 稀释每股收益（元/股） -0.0057 -181.43% -0.0172 -243.33% 加权平均净资产收益 率 -1.22% -2.66% -3.63% -6.12% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 303,604,929.63 387,837,529.92 -21.72% 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 198,448,433.00 205,780,934.13 -3.56% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期 期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外） 221,667.20 249,000.20 主要为母公司取得企 业稳岗补贴。 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 217,194.96 242,457.30 主要为子公司上海恒 安通过债务重组获得 力帆科技（集团）股份 有限公司流通股，按市 场交易价确定公允价 值变动损益。 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 20,015.57 20,506.98 少数股东权益影响额（税后） 94,828.58 104,933.52 合计 364,049.15 407,030.96 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举 的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目 期末余额 期初余额 增减变动 本报告期比 上年同期增减 重大变动原因 货币资金 2,275.83 10,346.86 -8,071.03 -78.00% 主要为子公司贸易公司前期收 到的预收货款7000万元本期退 回、公司日常经营支出所致。 交易性金融 资产 77.92 23.43 54.49 232.58% 主要为子公司上海恒安通过债 务重组获得力帆科技（集团）股 份有限公司流通股，按市场交易 价确定公允价值。 应收票据 10,334.50 9,301.43 1,033.07 11.11% 应收账款 9,759.30 1,955.87 7,803.44 398.98% 主要为子公司贸易公司期末应 收大宗贸易销售款增加所致。 预付款项 4,669.69 13,901.96 -9,232.27 -66.41% 主要为子公司贸易公司预付大 宗商品采购款本期结算所致。 其他应收款 105.62 19.55 86.07 440.24% 主要为子公司零部件公司员工 备用金借支及未结算保证金增 加所致。 存货 1,314.85 1,410.08 -95.23 -6.75% 其他流动资 产 0.60 19.36 -18.76 -96.89% 主要为公司前期未抵扣税金本 期减少所致。 固定资产 1,391.76 1,520.30 -128.53 -8.45% 长期待摊费 用 98.20 83.27 14.94 17.94% 递延所得税 资产 332.21 201.65 130.56 64.75% 主要为子公司贸易公司对期末 应收账款计提信用减值准备对 应计提递延所得税费用所致。 短期借款 496.17 496.17 100.00% 主要为本期子公司零部件公司 获得银行抵押短期借款。 应付票据 731.24 1,655.30 -924.06 -55.82% 主要为本期子公司零部件公司 结算到期应付票据所致。 应付账款 2,671.61 2,828.05 -156.44 -5.53% 预收款项 162.79 114.17 48.62 42.59% 主要为子公司贸易公司期末预 收贸易销售款未结算所致。 合同负债 7,000.00 -7,000.00 -100.00% 主要为本期子公司贸易公司支 付前期收到的预收货款7000万 元。 应付职工薪 酬 401.96 469.68 -67.72 -14.42% 应交税费 547.44 553.76 -6.32 -1.14% 其他应付款 1,481.50 1,561.68 -80.19 -5.13% 其他流动负 债 62.62 71.84 -9.22 -12.83% 长期应付职 工薪酬 3,183.96 3,183.96 项目 本期金额 上年同期 金额 增减变动 本报告期比 上年同期增减 重大变动原因 营业收入 31,490.65 26,721.78 4,768.87 17.85% 营业成本 30,153.36 24,797.75 5,355.60 21.60% 税金及附加 90.33 93.37 -3.04 -3.26% 销售费用 209.92 232.12 -22.20 -9.56% 管理费用 1,224.58 1,196.69 27.90 2.33% 研发费用 105.06 76.87 28.18 36.66% 主要为子公司零部件公司新产 品研发投入增加所致。 财务费用 14.02 -30.18 44.21 -146.45% 主要为账面货币资金减少导致 活期利息收入减少；子公司零部 件公司支付短期借款利息增加 所致。 其他收益 24.90 67.27 -42.37 -62.98% 主要系上期母公司获得财政稳 岗补助，本期补助金额减少所 致。 公允价值变 动收益 24.25 24.25 100.00% 主要为子公司上海恒安通过债 务重组获得力帆科技（集团）股 份有限公司流通股，按市场交易 价确定公允价值变动收益。 信用减值损 失 -599.25 -153.09 -446.16 291.44% 主要为子公司贸易公司对期末 应收账款计提信用减值准备所 致。 资产处置收 益 10.53 -10.53 -100.00% 主要为上期子公司上海恒安清 算取得固定资产处置收益，本期 无此事项发生所致。 营业外收入 2.06 254.22 -252.17 -99.19% 主要系上期母公司获得经适房 置换收入及子公司上海恒安清 算收益，本期无此事项发生所 致。 所得税费用 -130.56 7.18 -137.74 -1918.66% 主要为子公司贸易公司对期末 应收账款计提信用减值准备，对 应计提递延所得税费用所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,898 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国华阳投资 控股有限公司 境内非国有 法人 17.99% 76,496,653 0 质押 76,000,000 冻结 76,496,653 深圳市傲盛霞 实业有限公司 境内非国有 法人 16.54% 70,350,000 0 冻结 70,350,000 中国长城资产 管理股份有限 公司 国有法人 4.99% 21,218,847 0 利燕飞 境内自然人 2.23% 9,500,103 0 岳阳市人民政 府国有资产监 督管理委员会 国有法人 1.00% 4,260,000 0 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 境外法人 0.57% 2,418,733 0 张学斌 境内自然人 0.55% 2,358,800 0 徐逸辰 境内自然人 0.51% 2,150,000 0 徐林芳 境内自然人 0.40% 1,683,000 0 上海汽车工业 （集团）总公司 国有法人 0.28% 1,200,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类 股份种类 数量 中国华阳投资控股有限公司 76,496,653 人民币普通股 76,496,653 深圳市傲盛霞实业有限公司 70,350,000 人民币普通股 70,350,000 中国长城资产管理股份有限公司 21,218,847 人民币普通股 21,218,847 利燕飞 9,500,103 人民币普通股 9,500,103 岳阳市人民政府国有资产监督管理委 员会 4,260,000 人民币普通股 4,260,000 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 2,418,733 人民币普通股 2,418,733 张学斌 2,358,800 人民币普通股 2,358,800 徐逸辰 2,150,000 人民币普通股 2,150,000 徐林芳 1,683,000 人民币普通股 1,683,000 上海汽车工业（集团）总公司 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知其 是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说 明（如有） 前10名普通股股东中的第4名股东利燕飞，通过信用 证券账户持有本公司股票9,500,103股；第8名股东徐 逸辰，通过信用证券账户持有本公司股票2,150,000股； 第9名股东徐林芳，通过信用证券账户持有本公司股票 1,683,000股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1. 2021年9月1日，公司收到第一大股东中国华阳投资控股有限公司（以下简称“华阳投资”） 告知函，获知华阳投资的母公司中国华阳经贸集团有限公司（以下简称“华阳集团”）于近 日收到北京市第一中级人民法院（以下简称“法院”）民事裁定书（2021）京01破申383号： 北京乐瑞资产管理有限公司因与华阳集团的债务纠纷，对华阳集团向法院进行破产的申请。 目前法院已受理并处在指定管理人阶段。根据华阳投资告知函所述，华阳集团的破产案件暂 不会对华阳投资的生产经营和控制权产生影响。上述事项为股东公司的母公司及上述案件关 联方的债务纠纷，本公司在资产、业务、财务等方面保持独立，未对公司日常生产经营产生 影响，也不会对当期损益产生影响。 相关索引详见已披露公告（巨潮资讯：公告编号2021-28）。 2.关于持股5%以上股东所持股份新增轮候冻结的情况：2021年9月29日，公司收到第一大股东 中国华阳投资控股有限公司的告知函，其所持我公司股票有新增轮候冻结情形。 相关索引详见已披露公告（巨潮资讯：公告编号2021-14、2021-29）。 3.关于对外投资建设项目的事项：近日，公司收到岳阳经济技术开发区发展和改革局《岳阳 经济技术开发区企业投资项目备案证明》，公司汽车零部件创新产业基地项目已于2021年10 月13日在湖南省工程建设项目审批管理系统申报立项。 相关索引详见已披露公告（巨潮资讯：公告编号2021-17、2021-34）。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 22,758,291.70 103,468,637.69 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 779,218.50 234,295.82 衍生金融资产 应收票据 103,345,000.00 93,014,334.60 应收账款 97,593,022.25 19,558,666.52 应收款项融资 预付款项 46,696,889.52 139,019,554.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,056,190.83 195,503.78 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 13,148,528.56 14,100,782.01 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,022.86 193,640.73 流动资产合计 285,383,164.22 369,785,415.70 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 13,917,613.96 15,202,954.11 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 982,035.84 832,653.89 递延所得税资产 3,322,115.61 2,016,506.22 其他非流动资产 非流动资产合计 18,221,765.41 18,052,114.22 资产总计 303,604,929.63 387,837,529.92 流动负债： 短期借款 4,961,742.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,312,445.00 16,553,000.00 应付账款 26,716,119.09 28,280,494.28 预收款项 1,627,922.12 1,141,702.46 合同负债 70,000,000.00 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 4,019,641.89 4,696,844.82 应交税费 5,474,416.99 5,537,605.78 其他应付款 14,814,978.71 15,616,849.74 其中：应付利息 应付股利 583,387.08 583,387.08 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 626,185.11 718,364.30 流动负债合计 65,553,450.91 142,544,861.38 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 31,839,567.03 31,839,567.03 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 31,839,567.03 31,839,567.03 负债合计 97,393,017.94 174,384,428.41 所有者权益： 股本 425,226,000.00 425,226,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 196,282,573.04 196,282,573.04 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 1,273,672.81 1,273,672.81 一般风险准备 未分配利润 -424,333,812.85 -417,001,311.72 归属于母公司所有者权益合计 198,448,433.00 205,780,934.13 少数股东权益 7,763,478.69 7,672,167.38 所有者权益合计 206,211,911.69 213,453,101.51 负债和所有者权益总计 303,604,929.63 387,837,529.92 法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：程建 2、合并年初到报告期末利润表 编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司 2021年1-9月 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 314,906,506.38 267,217,840.60 其中：营业收入 314,906,506.38 267,217,840.60 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 317,972,737.33 263,666,230.46 其中：营业成本 301,533,558.99 247,977,530.85 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 903,325.96 933,745.40 销售费用 2,099,233.28 2,321,213.27 管理费用 12,245,834.51 11,966,852.07 研发费用 1,050,566.43 768,734.10 财务费用 140,218.16 -301,845.23 其中：利息费用 358,738.00 264,355.44 利息收入 239,495.65 588,463.31 加：其他收益 249,000.20 672,686.33 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 242,457.30 信用减值损失（损失以“-”号填列） -5,992,532.74 -1,530,911.90 资产减值损失（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 105,262.09 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,567,306.19 2,798,646.66 加：营业外收入 20,552.61 2,542,212.51 减：营业外支出 45.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -8,546,799.21 5,340,859.17 减：所得税费用 -1,305,609.39 71,789.49 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,241,189.82 5,269,069.68 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -7,241,189.82 5,269,069.68 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 -7,332,501.13 5,099,763.28 2.少数股东损益 91,311.31 169,306.40 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -7,241,189.82 5,269,069.68 归属于母公司所有者的综合收益总额 -7,332,501.13 5,099,763.28 归属于少数股东的综合收益总额 91,311.31 169,306.40 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0172 0.0120 （二）稀释每股收益 -0.0172 0.0120 法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：程建 3、合并年初到报告期末现金流量表 编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司 2021年1-9月 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 251,993,872.44 280,772,829.41 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 718.29 收到其他与经营活动有关的现金 2,991,269.67 2,480,304.07 经营活动现金流入小计 254,985,142.11 283,253,851.77 购买商品、接受劳务支付的现金 241,372,230.87 329,087,459.21 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 11,000,809.03 8,977,534.37 支付的各项税费 2,968,969.20 4,577,164.35 支付其他与经营活动有关的现金 79,361,879.56 8,104,964.74 经营活动现金流出小计 334,703,888.66 350,747,122.67 经营活动产生的现金流量净额 -79,718,746.55 -67,493,270.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 19,321,000.00 取得投资收益收到的现金 74,727.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额 1,191,476.15 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 20,587,203.71 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金 592,834.57 1,184,522.54 投资支付的现金 9,541,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 592,834.57 10,725,522.54 投资活动产生的现金流量净额 -592,834.57 9,861,681.17 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 4,961,742.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 4,961,742.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,029.37 800,000.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 78,029.37 800,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 4,883,712.63 -800,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -75,427,868.49 -58,431,589.73 加：期初现金及现金等价物余额 94,524,937.69 78,534,858.53 六、期末现金及现金等价物余额 19,097,069.20 20,103,268.80 法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：张华 会计机构负责人：程建 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 □ 是 √ 否 不需要调整年初资产负债表科目的原因说明 根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积 影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本期执行新租赁准则 对公司2021年1月1日财务报表无影响。 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 恒立实业发展集团股份有限公司董事会 2021年10月26日 中财网
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