[三季报]海泰新光:海泰新光2021年第三季度报告
证券代码：688677 证券简称：海泰新光 青岛海泰新光科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 82,493,459.54 29.50 218,065,828.82 9.65 归属于上市公司股东的 净利润 32,903,988.81 30.24 91,717,969.38 21.62 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 28,724,470.68 52.63 71,121,212.48 10.57 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 78,073,888.38 12.90 基本每股收益（元/ 股） 0.38 -2.56 1.12 -3.45 稀释每股收益（元/ 股） 0.38 -2.56 1.12 -3.45 加权平均净资产收益率 （%） 3.14 减少5.81 个百分点 10.37 减少18.95个 百分点 研发投入合计 10,221,356.39 51.45 26,690,385.58 41.37 研发投入占营业收入的 比例（%） 12.39 增加1.80 个百分点 12.24 增加2.75个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,142,260,254.76 417,311,065.60 173.72 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,064,024,194.07 315,379,210.47 237.38 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 财务指标变动说明： 1、本年年初至报告期末，营业收入同比增加1919.00万元，同比增幅9.65%，主要是因为第三 季度医用内窥镜器械产品发货同比显著增加。第三季度医用内窥镜器械收入占第三季度营业收入 的比例为77.19%，同比去年第三季度发货增加2290万元，同比增幅56.16%，原因是医用内窥镜 器械产品中模组类产品的客户需求量增加，相应的发货量同比增加。 2、本年年初至报告期末，归属于上市公司股东净利润同比增长21.62%，一是因为第三季度营业 收入增加，二是因为当期非经常性损益项目政府补助与理财产品收益增加，三是因为银行活期存 款利息收入增加，四是受益于2021年研发费用加计扣除比例提高的优惠政策。以上综合导致归 属于上市公司股东净利润增加；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加 10.57%，主要受益于营业收入同比增加、银行活期存款利息收入增加以及税收优惠政策。 3、经营活动产生的现金流量净额同比增长12.90%，主要是因为报告期销售回款、出口退税及收 到的政府补助增加。 4、归属于上市公司股东的净资产、总资产的同比增长237.38%、173.72%，主要是因为公司上市 后股本、货币资金增加。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已 计提资产减值准备的冲销部分） - -168,660.09 计入当期损益的政府补助（与公 司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除 外） 910,248.05 17,290,787.65 收到政府补助 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 4,022,542.46 7,103,364.38 购买理财商品收益 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -13,716.79 23,335.67 减：所得税影响额 737,459.44 3,629,072.33 少数股东权益影响额（税 后） 2,096.15 22,998.38 合计 4,179,518.13 20,596,756.90 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 215.72 报告期公司收到首次公开发行股 票募集资金 交易性金融资产 - 购买理财产品 应收款项融资 79.71 母公司第三季度收到银行承兑汇 票增加 预付款项 116.31 预付材料和设备款增加 其他应收款 1,016.29 报告期购买理财产品和银行活期 存款利息收入增加 其他流动资产 -77.83 公司上市的中介费用资本化部分 冲减发行溢价，使重分类至其他 流动资产的其他应收款减少 投资性房地产 -83.31 当期房屋租赁合同变动，由出租 改为自用，房产从投资性房地产 转入自用固定资产 在建工程 41.13 公司二期厂房建设投入增加 其他非流动资产 741.26 预付设备款重分类至其他非流动 资产增加 短期借款 -100.00 当期归还前期借入的短期借款 3000.00万元 合同负债 -95.95 公司在2020年度因收入准则的 调整调增当期合同负债 应交税费 115.77 计提企业所得税同比增加 其他应收款 -40.72 报告期支付了以前年度尚未支付 的押金、工程款 递延收益 - 收到政府产业发展专项资金确认 递延收益 递延所得税负债 -84.61 固定资产折旧年限税会差异调整 递延 实收资本（股本） 33.40 报告期股票发行使股本增加 资本公积 7,042.25 报告期股票发行溢价增加 其他综合收益 157.75 报告期外币财务报表折算差额 销售费用 154.11 报告期公司针对整机系统的市场 活动增加，加大了产品推广和销 售渠道建设的力度，业务宣传 费、办公费、维护费等较去年同 期增加 研发费用 41.37 报告期研发人员数量、人员支出 增加以及新项目的开展，综合导 致研发投入增加 财务费用 -172.89 募集资金的活期利息收入增加； 其次是偿还短期借款3000.00万 元，利息支出同比减少 其他收益 72.15 收到与收益相关的政府补助同比 增加 投资收益 2,059.21 一方面公司购买理财产品收益增 加，另一方面在报告期内联营企 业国健海泰实现盈利 营业外支出 573.09 报告期固定资产报废和捐款支出 收到的税费返还 287.79 报告期收到的出口退税同比增加 收到其他与经营活动有 关的现金 281.22 报告期收到的政府补助、银行利 息收入增加 购买商品、接受劳务支 付的现金 47.51 报告期购买生产、研发用物料等 支出增加 支付的各项税费 47.74 报告期缴纳的增值税、企业所得 税、关税等同比增加 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回 的现金净额 -100.00 同期主要是处置设备收回的资 金，本期无此相关资金支出 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 的现金 86.87 报告期二期厂房建设投入增加 投资支付的现金 95,206.12 报告期购买理财产品支出增加 取得子公司及其他营业 单位支付的现金净额 -100.00 同期是收购美国奥美克业务支 出。本期无此相关资金支出 取得借款收到的现金 -100.00 本期无新增银行借款 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 2,405.47 报告期向股东分红3479.20万 元，其他的为支付银行贷款利息 支出 支付其他与筹资活动有 关的现金 944.88 报告期支付IPO相关的发行费 用，券商、审计、律师、信息披 露等费用 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 2, 8 00 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 数量 持股 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 包含转融 通借出股 份的限售 股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 青岛普奥达企业管理服务 有限公司 境内 非国 有法 人 10,920,000 12.55 10,920,000 10,920,000 无 0 ZHENG ANMIN 境外 自然 人 10,500,000 12.07 10,500,000 10,500,000 无 0 FOREAL SPECTRUM, INC. 境外 法人 10,000,000 11.50 10,000,000 10,000,000 无 0 上海德丰杰龙升创业投资 合伙企业（有限合伙） 境内 非国 有法 人 6,000,000 6.90 6,000,000 6,000,000 无 0 上海欧奈尔创业投资中心 （有限合伙） 境内 非国 有法 人 5,400,000 6.21 5,400,000 5,400,000 无 0 深圳德慧九方投资管理中 心（有限合伙）－广州德 慧股权投资合伙企业（有 限合伙） 境内 非国 有法 人 4,176,000 4.80 4,176,000 4,176,000 无 0 上海邦明投资管理股份有 限公司－上海邦明志初创 业投资中心（有限合伙） 境内 非国 有法 人 3,474,000 3.99 3,474,000 3,474,000 无 0 青岛劲邦劲诚创业投资合 伙企业（有限合伙） 境内 非国 有法 人 2,620,000 3.01 2,620,000 2,620,000 无 0 青岛科创金奕投资管理有 限公司－青岛清控金奕创 业投资中心（有限合伙） 境内 非国 有法 人 1,500,000 1.71 1,500,000 1,500,000 无 0 上海张江创业投资有限公 司 境内 非国 有法 人 1,304,000 1.50 1,304,000 1,304,000 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公 司－交银施罗德优势行业 灵活配置混合型证券投资 基金 990,980 人民币普通股 990,980 中国建设银行股份有限公 司－交银施罗德阿尔法核 心混合型证券投资基金 955,382 人民币普通股 955,382 全国社保基金一一八组合 880,248 人民币普通股 880,248 中国农业银行股份有限公 司－摩根士丹利华鑫健康 产业混合型证券投资基金 797,160 人民币普通股 797,160 中国农业银行股份有限公 司－新华优选分红混合型 证券投资基金 722,305 人民币普通股 722,305 平安基金－中国平安人寿 保险股份有限公司－平安 人寿－平安基金权益委托 投资1号单一资产管理计 划 622,649 人民币普通股 622,649 中国建设银行股份有限公 司－农银汇理医疗保健主 题股票型证券投资基金 445,322 人民币普通股 445,322 中国工商银行股份有限公 司－汇添富医药保健混合 型证券投资基金 414,573 人民币普通股 414,573 太平人寿保险有限公司 400,000 人民币普通股 400,000 中国邮政储蓄银行有限责 任公司－中欧中小盘股票 型证券投资基金(LOF) 393,604 人民币普通股 393,604 上述股东关联关系或一致 行动的说明 1、控股股东、实际控制人郑安民的一致行动人包括普奥达、美国 飞锐； 2、德丰杰、德慧投资系同一控制下的投资机构，属于一致行动 人。 3、公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致 行动关系。 前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 在研项目情况： 序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 1 超长腹腔内窥镜的开发 已完成首批样品及验证 实现 4 K 分辨率白光 / 荧光图 像，匹配超高清 / 荧光摄像 系统 2 4K 超高清荧光胸腔镜、关节 镜、喉镜和宫腔镜的开发 胸腔镜正在进行注册检 验 ； 关节镜、宫腔镜已 完 实现 4K 分辨率白光 / 荧光图 像，匹配超高清 / 荧光摄像 成 首样 生产 ，正在进行验 证 系统 3 适配器加工及装配工艺的研 究 正在进行适配器量产工 艺研究 实现对摄像适配器的 压力 蒸汽灭菌（ 500 次以上） 4 内窥镜冷光源的开发 已获得注册证，已提交生 产许可申请 实现高显色性（显色指数高 于 90 ）白光和荧光光源照明 5 1080P 高清摄像系统的开发 已获得注册证，已提交生 产许可申请 实现 1080P 分辨率、频率 60 帧的高清图像 6 4K 超高清摄像系统的开发 已完成现场审核， 正在进 行技术 审评 实现 4K 分辨率、频率 60 帧 的超高清 / 荧光图像 7 手术外视高清影像系统 1 080P 摄像系统 已获得注 册证 通过同轴照明成像和摄像 系统，为外科手术提供 1080P 高清图像 8 手术外视荧光影像系统 摄像系统 已 提交注册，完 成现场审核， 正在进行技 术审评 通过荧光显影，为外科手术 提供乳腺淋巴管、心脏冠状 动脉等荧光图像 9 自动除雾内窥镜系统 正在进行注册检验 解决内窥镜手术过程中由 于人体内外的温差造成的 内窥镜起雾现象 1 0 早期肺癌诊断超高分辨共聚 焦荧光显微内镜 已完成现场审核， 正在进 行技术审评 将共聚焦荧光显微技术与 内窥镜技术结合起来，在人 体体内实现细胞级（ 5 微米） 的图像识别 1 1 非接触式掌静脉模组及终端 设备 多个型号的终端设备正 在进行量产准备 使用三维建模技术 + 极 速融 合比对算法，保障大数量级 下超高的匹配速度和认证 性能，达到 FRR( 拒真率 ) 小 于 0.01% ， FAR （误识率或认 假率）达到 0.00001% 1 2 系列激光镜头 多款镜头进入客户试用、 市场推广阶段 长工作距离、大扫描范围下 的小畸变，可用于 6kW 以上 高功率 1 3 骨髓细胞图像自动采集仪的 开发 原理样机已完成，正在进 行验证 完成骨髓细胞形态学分析 系统的开发 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:青岛海泰新光科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 261,456,378.44 82,813,499.67 交易性金融资产 467,000,000.00 - 应收账款 57,465,384.15 46,877,405.46 应收款项融资 7,588,200.96 4,222,486.32 预付款项 5,211,739.68 2,409,360.88 其他应收款 7,881,187.11 706,017.18 其中：应收利息 7,137,278.81 7,941.02 应收股利 - - 存货 56,558,254.74 46,475,979.88 其他流动资产 2,402,924.20 10,836,738.45 流动资产合计 865,564,069.28 194,341,487.84 非流动资产： 长期股权投资 290,441.54 262,854.20 投资性房地产 296,111.14 1,774,489.39 固定资产 124,445,107.40 111,452,014.35 在建工程 97,892,577.35 69,363,171.23 无形资产 31,420,753.84 32,358,804.40 递延所得税资产 7,711,535.64 6,018,043.44 其他非流动资产 14,639,658.57 1,740,200.75 非流动资产合计 276,696,185.48 222,969,577.76 资产总计 1,142,260,254.76 417,311,065.60 流动负债： 短期借款 - 30,000,000.00 应付账款 24,189,916.70 22,206,118.74 合同负债 325,032.54 8,020,527.58 应付职工薪酬 10,573,956.05 13,327,584.19 应交税费 8,149,363.60 3,776,817.57 其他应付款 493,515.46 832,537.42 其中：应付利息 21,038.33 47,203.27 应付股利 - - 流动负债合计 43,731,784.35 78,163,585.50 非流动负债： 长期借款 19,420,000.00 19,420,000.00 递延收益 11,342,200.00 - 递延所得税负债 5,321.54 34,567.00 非流动负债合计 30,767,521.54 19,454,567.00 负债合计 74,499,305.89 97,618,152.50 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 86,980,000.00 65,200,000.00 资本公积 681,274,909.17 9,538,657.51 其他综合收益 -2,936,510.63 -1,139,273.19 盈余公积 20,446,009.41 20,446,009.41 未分配利润 278,259,786.12 221,333,816.74 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,064,024,194.07 315,379,210.47 少数股东权益 3,736,754.80 4,313,702.63 所有者权益（或股东权益）合计 1,067,760,948.87 319,692,913.10 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 1,142,260,254.76 417,311,065.60 公司负责人：郑安民 主管会计工作负责人：汪方华 会计机构负责人：汪方华 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 218,065,828.82 198,875,360.94 其中：营业收入 218,065,828.82 198,875,360.94 二、营业总成本 136,456,684.62 119,098,021.74 其中：营业成本 76,715,782.61 70,016,520.60 税金及附加 2,479,460.43 2,305,848.35 销售费用 8,807,704.62 3,466,113.49 管理费用 23,715,226.35 21,752,245.15 研发费用 26,690,385.58 18,879,475.54 财务费用 -1,951,874.97 2,677,818.61 其中：利息费用 911,529.81 13,931,852.12 利息收入 3,133,360.10 206,221.71 加：其他收益 17,331,057.88 10,067,542.81 投资收益（损失以 “－”号填列） 7,130,951.72 -363,971.08 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 - -363,971.08 信用减值损失（损失 以“－”号填列） -295,184.66 -293,230.12 资产减值损失（损失 以“－”号填列） -1,696,609.54 -1,445,181.92 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 104,079,359.60 87,742,498.89 加：营业外收入 7,402.63 18,030.43 减：营业外支出 192,997.28 28,673.30 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 103,893,764.95 87,731,856.02 减：所得税费用 12,752,743.41 12,410,132.19 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 91,141,021.54 75,321,723.83 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列） 91,141,021.54 75,321,723.83 2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列） 91,717,969.38 75,413,884.40 2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列） -576,947.84 -92,160.57 六、其他综合收益的税后净 额 -1,797,237.44 -1,270,640.50 （一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额 -1,797,237.44 -1,270,640.50 1.不能重分类进损益的 其他综合收益 - - 2.将重分类进损益的其 他综合收益 -1,797,237.44 -1,270,640.50 （1）权益法下可转损 益的其他综合收益 - - （2）其他债权投资公 允价值变动 - - （3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额 - - （4）其他债权投资信 用减值准备 - - （5）现金流量套期储 备 - - （6）外币财务报表折 算差额 -1,797,237.44 -1,270,640.50 （7）其他 - - （二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 89,343,784.10 74,051,083.33 （一）归属于母公司所有 者的综合收益总额 89,920,731.94 74,143,243.90 （二）归属于少数股东的 综合收益总额 -576,947.84 -92,160.57 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 1.12 1.16 （二）稀释每股收益(元/ 股) 1.12 1.16 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方 实现的净利润为： 0.00 元。 公司负责人：郑安民 主管会计工作负责人：汪方华 会计机构负责人：汪方华 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 202,410,723.43 190,606,700.41 收到的税费返还 14,782,531.44 3,812,030.54 收到其他与经营活动有关的现金 36,240,953.00 9,506,524.73 经营活动现金流入小计 253,434,207.87 203,925,255.68 购买商品、接受劳务支付的现金 79,968,928.59 54,211,075.67 支付给职工及为职工支付的现金 53,482,157.18 45,527,683.15 支付的各项税费 17,900,137.29 12,115,996.86 支付其他与经营活动有关的现金 24,009,096.43 22,915,219.82 经营活动现金流出小计 175,360,319.49 134,769,975.50 经营活动产生的现金流量净额 78,073,888.38 69,155,280.18 二、投资活动产生的现金流量： 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 - 533,480.12 投资活动现金流入小计 - 533,480.12 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 61,860,990.87 33,103,983.38 投资支付的现金 467,000,000.00 490,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 - 20,714,802.42 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 528,860,990.87 54,308,785.80 投资活动产生的现金流量净额 -528,860,990.87 -53,775,305.68 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 717,323,428.80 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 - - 取得借款收到的现金 - 23,541,841.49 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 717,323,428.80 23,541,841.49 偿还债务支付的现金 31,027,582.22 33,541,841.49 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 35,638,136.81 1,422,410.91 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 21,658,216.46 2,072,785.71 筹资活动现金流出小计 88,323,935.49 37,037,038.11 筹资活动产生的现金流量净额 628,999,493.31 -13,495,196.62 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 430,487.95 -563,300.08 五、现金及现金等价物净增加额 178,642,878.77 1,321,477.80 加：期初现金及现金等价物余额 82,813,499.67 57,822,091.36 六、期末现金及现金等价物余额 261,456,378.44 59,143,569.16 公司负责人：郑安民 主管会计工作负责人：汪方华 会计机构负责人：汪方华 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 青岛海泰新光科技股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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