[三季报]瑞晟智能:浙江瑞晟智能科技股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：688215 证券简称：瑞晟智能 浙江瑞晟智能科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 28,997,961.04 -18.96 112,593,976.68 11.96 归属于上市公司股东的净 利润 -4,531,488.02 -415.74 8,246,476.53 -57.48 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -7,679,739.06 -379.19 1,111,329.97 -80.96 经营活动产生的现金流量 净额 不适用 不适用 -24,083,515.04 -487.40 基本每股收益（元/股） -0.11 -382.94 0.21 -66.78 稀释每股收益（元/股） -0.11 -382.94 0.21 -66.78 加权平均净资产收益率（%） -1.03 增加0.96个百 分点 1.91 减少10.04个 百分点 研发投入合计 5,609,774.75 18.57 13,230,314.77 10.38 研发投入占营业收入的比 例（%） 19.35 增加6.12个百 分点 11.75 减少0.17个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 563,113,831.47 524,389,178.15 7.38 归属于上市公司股东的所 有者权益 432,795,639.81 430,555,163.27 0.52 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 133,746.67 133,746.67 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 3,770,000.00 8,538,481.73 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 -200,000.00 -261,927.30 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 减：所得税影响额 555,495.63 1,274,672.07 少数股东权益影 响额（税后） 482.47 合计 3,148,251.04 7,135,146.56 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 项目 涉及金额 原因 软件产品增值 税即征即退 1,008,334.10 根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发 展若干政策的通知》（国发〔 2011 〕 4 号）的有关精神以及财政 部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税 〔 2011 〕第 100 号）的规定，增值税一般纳税人销售其自行开 发生产的软件产品，按 17% 税率 （现按 1 3 % ） 征收增值税后， 对其增值税实际税负超过 3% 的部分实行即征即退。浙江瑞晟智 能科技股份有限公司及其控股子公司北京圣睿智能发展有限公 司均有自行开发的软件产品的销售，享受此税收优惠政策。公 司预计该优惠政策具有持续性，认定为经常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_ 本报告期 -415.74 主要系：1、本期收入确认较上期同比减少 18.96%，公司订单从签单实施到收入确认有周期 性，截至报告期末公司尚有约1.77亿元在手订 单尚未确认收入，在手订单同比增长200%以上； 2、主要原材料（铝型材、芯片等）采购价上涨 导致单位成本增加及毛利率下降；3、由于公司 加大了市场推广，接单增加，销售费用和管理费 用同比增加；4、本报告期持续增加了研发投入， 研发费用同比增加18.57%；5、本报告期内公司 新设立控股子公司，该公司报告期内处于前期接 单和产品生产实施阶段，前期投入相关费用增 加；6、报告期内收到的政府补助较上期减少较 多。 归属于上市公司股东的净利润_ 年初至报告期末 -57.48 主要系：本报告期成本增加导致毛利降低以及费 用增加和有关政府补助减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告期 -379.19 主要系：本期收入确认同比减少，主要原材料（铝 型材、芯片等）采购价上涨导致单位成本增加及 毛利率下降以及销售费用、管理费用等费用增加 所致。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_年初至报 告期末 -80.96 主要系：主要主要原材料（铝型材、芯片等）采 购价上涨导致单位成本增加及毛利率下降以及 接单增加导致的销售费用、管理费用等费用增加 所致。 基本每股收益（元/股）_本报告 期 -382.94 主要系本报告期净利润下降所致 稀释每股收益（元/股）_本报告 期 -382.94 主要系本报告期净利润下降所致 基本每股收益（元/股）_年初至 报告期末 -66.78 主要系年初至报告期末净利润下降所致 稀释每股收益（元/股）_年初至 报告期末 -66.78 主要系年初至报告期末净利润下降所致 经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末 -487.40 主要系：1、销售订单增加需要进行存货备货导 致购买商品、接受劳务支付的现金增加较多；2、 收到的政府补助金额较上年同期下降较多3、销 售商品、提供劳务收到的现金较上年同期有所下 降。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 3,433 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 无 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押、标记或冻 结情况 股份 状态 数量 袁峰 境内自 然人 15,825,797 39.52 15,825,797 15,825,797 无 0 宁波高新区 瑞泽高科股 权投资合伙 企业（有限 合伙） 其他 6,948,518 17.35 6,948,518 6,948,518 无 0 袁作琳 境内自 然人 1,334,203 3.33 1,334,203 1,334,203 无 0 张明仙 境内自 然人 1,024,827 2.56 0 0 无 0 陈斯婕 境内自 然人 800,800 2.00 0 0 无 0 刘萍 境内自 然人 759,934 1.90 0 0 无 0 赖利鸣 境内自 然人 500,494 1.25 0 0 无 0 庄嘉琪 境内自 然人 500,494 1.25 0 0 无 0 马立雄 境内自 然人 500,494 1.25 0 0 无 0 沈明亮 境内自 然人 331,156 0.83 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张明仙 1,024,827 人民币普通股 1,024,827 陈斯婕 800,800 人民币普通股 800,800 刘萍 759,934 人民币普通股 759,934 赖利鸣 500,494 人民币普通股 500,494 庄嘉琪 500,494 人民币普通股 500,494 马立雄 500,494 人民币普通股 500,494 沈明亮 331,156 人民币普通股 331,156 荐志红 319,000 人民币普通股 319,000 张烨 282,534 人民币普通股 282,534 彭伟成 277,160 人民币普通股 277,160 上述股东关 联关系或一 致行动的说 明 公司控股股东、实际控制人袁峰为宁波高新区瑞泽高科股权投资合伙企业（有限合 伙）实际控制人，为前十名股东中袁作琳之父。 公司未知上述其他股东之间是否 存在关联关系或一致行动人关系。 前10名股 东及前10 名无限售股 东参与融资 融券及转融 通业务情况 说明（如有） 彭伟成信用证券账户持有277160股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:浙江瑞晟智能科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 76,314,894.34 243,639,739.86 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,916,858.55 2,007,720.00 应收账款 116,198,128.56 106,448,981.42 应收款项融资 2,060,000.00 1,020,000.00 预付款项 15,390,937.71 3,325,223.58 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,701,987.88 1,657,280.75 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 60,467,315.01 29,856,046.96 合同资产 7,241,335.32 8,016,959.62 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 903,170.36 1,026,873.61 其他流动资产 57,396,773.10 6,843,340.03 流动资产合计 344,591,400.83 403,842,165.83 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 120.72 673,658.53 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,908,772.24 2,831,779.28 在建工程 88,274,896.62 54,113,883.78 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 4,479,261.05 无形资产 19,209,799.31 19,132,706.10 开发支出 商誉 长期待摊费用 46,883.55 82,225.02 递延所得税资产 4,602,697.15 3,712,759.61 其他非流动资产 100,000,000.00 40,000,000.00 非流动资产合计 218,522,430.64 120,547,012.32 资产总计 563,113,831.47 524,389,178.15 流动负债： 短期借款 38,033,361.09 13,016,515.26 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,076,230.72 2,240,000.00 应付账款 35,357,172.37 44,427,017.65 预收款项 合同负债 33,770,390.23 21,791,955.30 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,536,211.66 3,184,216.88 应交税费 461,100.64 1,223,461.51 其他应付款 3,170,349.84 1,497,418.85 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,067,624.83 1,357,824.34 流动负债合计 122,472,441.38 88,738,409.79 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,305,010.34 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 1,350,000.00 1,350,000.00 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,655,010.34 1,350,000.00 负债合计 127,127,451.72 90,088,409.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 40,040,000.00 40,040,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 291,668,795.41 291,668,795.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 4,589,406.81 4,589,406.81 一般风险准备 未分配利润 96,497,437.59 94,256,961.05 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 432,795,639.81 430,555,163.27 少数股东权益 3,190,739.94 3,745,605.09 所有者权益（或股东权益）合计 435,986,379.75 434,300,768.36 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 563,113,831.47 524,389,178.15 公司负责人：袁峰 主管会计工作负责人：王旭霞 会计机构负责人：吴文文 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：浙江瑞晟智能科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 112,593,976.68 100,566,698.55 其中：营业收入 112,593,976.68 100,566,698.55 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 108,258,232.29 90,590,950.49 其中：营业成本 73,919,806.52 59,545,331.38 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 872,230.23 838,606.14 销售费用 13,727,780.73 8,879,374.99 管理费用 10,129,577.28 8,414,315.05 研发费用 13,230,314.77 11,985,991.84 财务费用 -3,621,477.24 927,331.09 其中：利息费用 824,678.53 485,793.01 利息收入 4,643,760.31 218,393.28 加：其他收益 9,546,815.83 18,281,336.46 投资收益（损失以“－” 号填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -3,959,709.40 -3,550,214.63 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -1,197,162.46 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 133,746.67 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 8,859,435.03 24,706,869.89 加：营业外收入 减：营业外支出 261,927.30 1,410,000.00 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 8,597,507.73 23,296,869.89 减：所得税费用 905,896.35 3,807,273.92 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 7,691,611.38 19,489,595.97 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列） 7,691,611.38 19,489,595.97 2.终止经营净利润（净 亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的 净利润（净亏损以“-”号填 列） 8,246,476.53 19,393,785.70 2.少数股东损益（净亏 损以“-”号填列） -554,865.15 95,810.27 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的 其他综合收益 （1）重新计量设定受益 计划变动额 （2）权益法下不能转损 益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资 公允价值变动 （4）企业自身信用风险 公允价值变动 2.将重分类进损益的其 他综合收益 （1）权益法下可转损益 的其他综合收益 （2）其他债权投资公允 价值变动 （3）金融资产重分类计 入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用 减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算 差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 7,691,611.38 19,489,595.97 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 8,246,476.53 19,393,785.70 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 -554,865.15 95,810.27 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 0.21 0.62 （二）稀释每股收益(元/ 股) 0.21 0.62 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：袁峰 主管会计工作负责人：王旭霞 会计机构负责人：吴文文 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：浙江瑞晟智能科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 107,246,367.04 119,673,261.30 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3,622,396.54 1,875,582.15 收到其他与经营活动有关的现金 14,602,116.72 21,694,501.92 经营活动现金流入小计 125,470,880.30 143,243,345.37 购买商品、接受劳务支付的现金 86,759,293.05 78,394,412.42 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 38,357,134.29 34,032,937.27 支付的各项税费 7,755,694.05 11,064,334.92 支付其他与经营活动有关的现金 16,682,273.95 13,535,029.58 经营活动现金流出小计 149,554,395.34 137,026,714.19 经营活动产生的现金流量净额 -24,083,515.04 6,216,631.18 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 966,009.28 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 966,009.28 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 53,121,712.11 6,405,887.86 投资支付的现金 110,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 163,121,712.11 6,405,887.86 投资活动产生的现金流量净额 -162,155,702.83 -6,405,887.86 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 347,647,300.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 38,000,000.00 13,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 38,000,000.00 360,647,300.00 偿还债务支付的现金 13,000,000.00 13,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,802,040.27 522,077.11 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 53,310,540.00 筹资活动现金流出小计 19,802,040.27 66,832,617.11 筹资活动产生的现金流量净额 18,197,959.73 293,814,682.89 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,268.38 -597,014.31 五、现金及现金等价物净增加额 -168,051,526.52 293,028,411.90 加：期初现金及现金等价物余额 243,639,739.86 25,544,016.00 六、期末现金及现金等价物余额 75,588,213.34 318,572,427.90 公司负责人：袁峰 主管会计工作负责人：王旭霞 会计机构负责人：吴文文 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用□不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 243,639,739.86 243,639,739.86 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,007,720.00 2,007,720.00 应收账款 106,448,981.42 106,448,981.42 应收款项融资 1,020,000.00 1,020,000.00 预付款项 3,325,223.58 2,608,182.66 -717,040.92 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,657,280.75 1,657,280.75 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 29,856,046.96 29,856,046.96 合同资产 8,016,959.62 8,016,959.62 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,026,873.61 1,026,873.61 其他流动资产 6,843,340.03 6,843,340.03 流动资产合计 403,842,165.83 403,125,124.91 -717,040.92 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 673,658.53 673,658.53 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,831,779.28 2,831,779.28 在建工程 54,113,883.78 54,113,883.78 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,506,607.19 1,506,607.19 无形资产 19,132,706.10 19,132,706.10 开发支出 商誉 长期待摊费用 82,225.02 82,225.02 递延所得税资产 3,712,759.61 3,712,759.61 其他非流动资产 40,000,000.00 40,000,000.00 非流动资产合计 120,547,012.32 122,053,619.51 1,506,607.19 资产总计 524,389,178.15 525,178,744.42 789,566.27 流动负债： 短期借款 13,016,515.26 13,016,515.26 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,240,000.00 2,240,000.00 应付账款 44,427,017.65 44,427,017.65 预收款项 合同负债 21,791,955.30 21,791,955.30 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 3,184,216.88 3,184,216.88 应交税费 1,223,461.51 1,223,461.51 其他应付款 1,497,418.85 1,497,418.85 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,357,824.34 1,357,824.34 流动负债合计 88,738,409.79 88,738,409.79 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 789,566.27 789,566.27 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 1,350,000.00 1,350,000.00 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,350,000.00 2,139,566.27 789,566.27 负债合计 90,088,409.79 90,877,976.06 789,566.27 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 40,040,000.00 40,040,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 291,668,795.41 291,668,795.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 4,589,406.81 4,589,406.81 一般风险准备 未分配利润 94,256,961.05 94,256,961.05 归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计 430,555,163.27 430,555,163.27 少数股东权益 3,745,605.09 3,745,605.09 所有者权益（或股东权益） 合计 434,300,768.36 434,300,768.36 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 524,389,178.15 525,178,744.42 789,566.27 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号 - 租赁》（财会 2018[35] 号），本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目作出调整。将合同未到期的房租费 确认为使用权资产 150.66 万元，将对应的未支付房租费确认为租赁负债 78.96 万元 特此公告。 浙江瑞晟智能科技股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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