[三季报]新日恒力:新日恒力2021年第三季度报告
证券代码：600165 证券简称：新日恒力 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 (%) 年初至报告期 末 上年同期 年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 61,464,339.78 69,556,352.51 27,153,019.90 126.36 143,171,050.98 126,883,743.81 66,956,437.66 113.83 归属于上市 公司股东的 净利润 -7,268,303.38 -3,214,784.63 -4,264,947.33 不适用 -18,486,935.08 -8,690,773.41 -10,175,351.92 不适用 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润 -7,479,335.94 -5,944,195.75 -6,994,358.45 不适用 -19,530,228.24 -21,662,464.59 -23,147,043.10 不适用 经营活动产 生的现金流 量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 -6,370,492.35 -54,507,110.78 -54,507,110.78 不适用 基本每股收 益（元/ 股） -0.011 -0.005 -0.006 不适用 -0.027 -0.013 -0.015 不适用 稀释每股收 益（元/ 股） -0.011 -0.005 -0.006 不适用 -0.027 -0.013 -0.015 不适用 加权平均净 资产收益率 （%） -0.772 -0.360 -0.478 不适用 -1.952 -0.971 -1.138 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 3,191,476,473.10 3,334,571,091.58 3,334,571,091.58 -4.29 归属于上市 公司股东的 所有者权益 936,350,251.65 956,151,389.74 956,151,389.74 -2.07 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 公司于2021年6月9日披露了《关于公司2020年年度报告的信息披露监管问询函的回复公 告（修订版）》（详见：临2021-026号公告），对2020年2-4季度中的营业收入进行更正,本 报告中涉及的上年同期相关财务数据及财务指标均按照上市公司季度报告格式要求填列。 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金 额 年初至报告 期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） -679,872.75 -679,872.75 越权审批，或无正式批准文件，或偶发 性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外） 652,888.05 2,006,746.01 主要为宁夏天福活 性炭有限公司收到的科 技小巨人奖补以及宁夏 恒力生物新材料有限责 任公司收到的就业创业 补贴等。 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收 益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计 提的各项资产减值准备 债务重组损益 24,819.67 218,451.25 企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 50,000.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对 当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -2,096.39 -12,381.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -50,054.49 252,574.39 少数股东权益影响额（税后） -165,239.49 287,075.72 合计 211,032.56 1,043,293.16 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 应收账款 33.19 主要原因系子公司宁夏恒力生物新材料有限责任公司（以下简 称：恒力新材）销售货款增加所致。 应收款项融资 -72.14 主要原因系子公司宁夏新日恒力国际贸易有限公司（以下简称： 恒力国贸）支付货款所致。 其他应收款 -97.82 主要原因系公司收回博雅干细胞科技有限公司股权转让款所致。 其他流动资产 -85.00 主要原因系子公司恒力新材收到增值税增量留抵退税所致。 投资性房地产 72.04 主要原因系子公司恒力新材房产出租所致。 其他非流动资产 45.49 主要原因系子公司恒力新材支付月桂二酸技术转让款所致。 应付票据 -72.00 主要原因系子公司恒力国贸应付票据到期承付所致。 合同负债 445.43 主要原因系子公司宁夏华辉环保科技股份有限公司（以下简称： 华辉环保）预收货款增加所致。 应交税费 -55.81 主要原因系缴纳税款所致。 其他应付款 -72.39 主要原因系子公司华辉环保支付购买宁夏天福活性炭有限公司 （以下简称：宁夏天福）股权款所致。 一年内到期的非 流动负债 -56.09 主要原因系公司将宁夏产业引导基金管理中心对恒力新材投资期 限延长，将其重分类至长期应付款所致。 长期借款 46.36 主要原因系 子公司恒力新材 长期借款 增加 所致。 营业收入 113.83 主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加 所致。 营业成本 82.13 主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加 所致。 税金及附加 189.33 主要原因系子公司华辉环保及子公司恒力新材税金增加所致。 销售费用 79.31 主要原因系宁夏天福 纳入合并范围以及子公司华辉环保销量增加 导致运费增加所致。 管理费用 30.93 主要原因系宁夏天福纳入合并范围以及职工薪酬增加所致。 研发费用 905.10 主要原因系 宁夏天福纳入合并范围以及 子公司华辉环保 研发投入 增加所致。 其他收益 -49.82 主要原因系子公司华辉环保收到的政府补助减少所致。 营业外收入 -92.86 主要原因系子公司华辉环保以及子公司恒力国贸债务重组收益减 少所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 -104.71 主要原因系子公司恒力新材新增固定资产贷款减少所致。 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股 东总数 21,424 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海中能企业发展 （集团）有限公司 境内非国有法人 200,000,000 29.20 质押 200,000,000 陈豪进 境内自然人 21,406,673 3.13 无 徐剑秋 境内自然人 19,148,606 2.80 无 冯量 境内自然人 18,291,200 2.67 无 陈雷 境内自然人 11,060,000 1.61 无 黄利 境内自然人 8,657,400 1.26 无 郑茗元 境内自然人 8,535,435 1.25 无 上海迎水投资管理 有限公司－迎水合 力17号私募证券 投资基金 未知 7,861,100 1.15 无 上海迎水投资管理 有限公司－迎水绿 洲7号私募证券投 资基金 未知 7,834,300 1.14 无 虞献周 境内自然人 6,105,500 0.89 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海中能企业发展（集团）有限公司 200,000,000 人民币普通股 200,000,000 陈豪进 21,406,673 人民币普通股 21,406,673 徐剑秋 19,148,606 人民币普通股 19,148,606 冯量 18,291,200 人民币普通股 18,291,200 陈雷 11,060,000 人民币普通股 11,060,000 黄利 8,657,400 人民币普通股 8,657,400 郑茗元 8,535,435 人民币普通股 8,535,435 上海迎水投资管理有限公司－迎水合力17号私 募证券投资基金 7,861,100 人民币普通股 7,861,100 上海迎水投资管理有限公司－迎水绿洲7号私募 证券投资基金 7,834,300 人民币普通股 7,834,300 虞献周 6,105,500 人民币普通股 6,105,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东上海中能与其它九名股 东之间不存在关联关系，也不属于《上市 公司收购管理办法》中规定的一致行动 人。除此之外，公司未知其它九名股东之 间的关联关系，也未知其相互间是否属于 《上市公司收购管理办法》中规定的一致 行动人的情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明（如有） 无。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于2021年9月7日披露了《公司关 于 5万吨 / 年月桂 二酸项目的进展公告 》，详见：临 2021-035号公告。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 171,955,204.57 207,225,771.03 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 60,696,889.49 45,571,891.06 应收款项融资 1,282,500.00 4,603,000.00 预付款项 1,441,523.52 1,474,143.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5,649,733.08 258,775,125.67 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 74,691,477.31 79,610,182.22 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 18,313,451.53 122,061,193.93 流动资产合计 334,030,779.50 719,321,307.10 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 646,703,255.47 646,339,950.79 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 8,615,852.32 5,008,095.96 固定资产 415,390,800.62 399,623,441.54 在建工程 1,669,492,562.86 1,463,697,051.06 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 52,643,340.34 53,818,564.02 开发支出 7,809,610.06 商誉 长期待摊费用 7,578,360.13 8,192,821.72 递延所得税资产 7,478,764.60 9,884,646.22 其他非流动资产 41,733,147.20 28,685,213.17 非流动资产合计 2,857,445,693.60 2,615,249,784.48 资产总计 3,191,476,473.10 3,334,571,091.58 流动负债： 短期借款 350,382,630.60 497,375,234.29 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 14,000,000.00 50,000,000.00 应付账款 258,132,368.22 364,530,160.71 预收款项 128,105.00 128,105.00 合同负债 6,066,346.91 1,112,207.25 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 1,082,189.10 964,613.33 应交税费 4,764,093.79 10,781,538.39 其他应付款 11,266,243.74 40,809,295.04 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 77,540,834.41 176,578,656.79 其他流动负债 788,625.08 144,586.94 流动负债合计 724,151,436.85 1,142,424,397.74 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 526,900,000.00 360,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 675,089,279.45 542,434,739.72 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 11,950,110.80 9,961,651.22 递延所得税负债 6,355,105.36 6,852,833.18 其他非流动负债 非流动负债合计 1,220,294,495.61 919,249,224.12 负债合计 1,944,445,932.46 2,061,673,621.86 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 684,883,775.00 684,883,775.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 463,538,432.52 463,518,415.54 减：库存股 其他综合收益 -1,958,297.86 -2,108,500.80 专项储备 盈余公积 31,502,847.56 31,502,847.56 一般风险准备 未分配利润 -241,616,505.57 -221,645,147.56 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 936,350,251.65 956,151,389.74 少数股东权益 310,680,288.99 316,746,079.98 所有者权益（或股东权益）合计 1,247,030,540.64 1,272,897,469.72 负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,191,476,473.10 3,334,571,091.58 公司负责人：高小平 主管会计工作负责人：董春香 会计机构负责人：范昌盛 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 143,171,050.98 66,956,437.66 其中：营业收入 143,171,050.98 66,956,437.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 182,278,260.36 107,975,838.94 其中：营业成本 122,882,027.67 67,470,942.70 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,915,280.24 1,353,228.92 销售费用 7,792,556.38 4,345,736.32 管理费用 22,949,515.43 17,528,126.86 研发费用 7,674,376.60 763,539.90 财务费用 17,064,504.04 16,514,264.24 其中：利息费用 17,376,654.47 17,035,021.34 利息收入 569,861.95 769,606.51 加：其他收益 1,189,334.91 2,370,054.28 投资收益（损失以 “－”号填列） 14,305,907.09 13,643,192.19 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 14,305,907.09 13,643,192.19 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 334,083.32 221,506.34 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 53,620.57 -385,185.08 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） -23,224,263.49 -25,169,833.55 加：营业外收入 919,870.14 12,874,995.66 减：营业外支出 693,672.88 78,248.69 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） -22,998,066.23 -12,373,086.58 减：所得税费用 2,001,775.78 -1,392,832.49 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） -24,999,842.01 -10,980,254.09 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） -24,999,842.01 -10,980,254.09 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） -18,486,935.08 -10,175,351.92 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） -6,512,906.93 -804,902.17 六、其他综合收益的税后净额 150,202.94 -219,858.79 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 150,202.94 -219,858.79 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计 划变动额 （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 150,202.94 -219,858.79 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 150,202.94 -219,858.79 （2）其他债权投资公允价 值变动 （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减 值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差 额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -24,849,639.07 -11,200,112.88 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 -18,336,732.14 -10,395,210.71 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 -6,512,906.93 -804,902.17 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.027 -0.015 （二）稀释每股收益(元/股) -0.027 -0.015 公司负责人：高小平 主管会计工作负责人：董春香 会计机构负责人：范昌盛 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9 月） 2020年前三季度（1-9 月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 154,702,870.68 91,950,508.17 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 34,272.00 收到其他与经营活动有关的现金 23,606,801.25 8,086,214.64 经营活动现金流入小计 178,309,671.93 100,070,994.81 购买商品、接受劳务支付的现金 113,888,838.46 125,929,427.11 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 34,866,952.64 19,316,284.47 支付的各项税费 17,600,201.15 3,290,617.57 支付其他与经营活动有关的现金 18,324,172.03 6,041,776.44 经营活动现金流出小计 184,680,164.28 154,578,105.59 经营活动产生的现金流量净额 -6,370,492.35 -54,507,110.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 250,070,564.08 89,307,909.71 取得投资收益收到的现金 14,112,837.30 14,112,837.30 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 2,600,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 202,000.00 1,021,600.00 投资活动现金流入小计 266,985,401.38 104,442,347.01 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 226,280,189.55 549,251,353.19 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 32,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 258,280,189.55 549,251,353.19 投资活动产生的现金流量净额 8,705,211.83 -444,809,006.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 353,500,000.00 617,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 14,341,250.00 筹资活动现金流入小计 453,500,000.00 631,341,250.00 偿还债务支付的现金 331,200,000.00 174,300,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 41,538,059.74 34,266,915.95 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 14,000,000.00 筹资活动现金流出小计 472,738,059.74 222,566,915.95 筹资活动产生的现金流量净额 -19,238,059.74 408,774,334.05 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -367,226.20 -15,228.85 五、现金及现金等价物净增加额 -17,270,566.46 -90,557,011.76 加：期初现金及现金等价物余额 182,225,771.03 130,719,741.92 六、期末现金及现金等价物余额 164,955,204.57 40,162,730.16 公司负责人：高小平 主管会计工作负责人：董春香 会计机构负责人：范昌盛 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 董 事 会 二〇二一年十月二十八日 中财网
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