[三季报]康龙化成:2021年第三季度报告
证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2021-083 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 2,016,021,685.34 44.75% 5,301,532,904.44 47.84% 归属于上市公司股东的 净利润（元） 475,226,582.02 53.26% 1,040,062,760.57 31.81% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 347,305,923.16 42.63% 930,773,984.67 53.71% 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— 1,415,775,594.19 22.15% 基本每股收益（元/股） 0.5998 52.85% 1.3131 31.63% 稀释每股收益（元/股） 0.5990 53.24% 1.3104 31.69% 加权平均净资产收益率 4.98% 1.17% 11.18% 1.51% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 17,536,055,892.02 11,908,792,687.05 47.25% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 9,757,934,948.59 8,870,319,872.38 10.01% 2021年前三季度主营业务收入、营业成本、毛利率及同比变动如下： 单位：元 分产品或服务 年初至报告期期末金额 上年同期金额 营业收入比上 年同期增减 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 实验室服务 3,301,655,452.35 1,861,116,467.22 43.63% 2,320,501,197.36 1,316,052,504.22 43.29% 42.28% CMC(小分子 CDMO)服务 1,223,506,278.42 793,112,343.07 35.18% 830,126,012.37 566,854,126.08 31.71% 47.39% 临床研究服务 664,831,034.16 581,031,417.83 12.60% 413,977,260.18 339,298,415.71 18.04% 60.60% 大分子和细胞与 基因治疗服务 109,400,027.12 126,447,682.27 -15.58% 6,547,524.37 3,936,919.62 39.87% 1,570.86% 2021年前三季度主营业务毛利率为36.56%，上年同期为37.66%。报告期内人民币升值，若美元加权平均汇率与上年同期相 同，则2021年前三季度主营业务毛利率提升约3.38个百分点。 (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -268,503.87 -1,140,189.77 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 8,280,693.70 31,794,196.34 主要系本报告期内公司 收到的与日常活动相关 的政府补助。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 122,503,784.40 98,241,178.67 主要包括：（1）本公司其 他非流动金融资产年初 至报告期末公允价值变 动收益约合人民币 5,900.81万元； （2）年初至报告期末， 本公司理财产品的相关 收益约合人民币3,497.45 万元； （3）本公司 H 股可转换 债券衍生金融工具部分 的公允价值，受本公司 H 股股价波动影响，年初至 报告期末非现金账面公 允价值损失金额约合人 民币2,711.13万元； （4）年初至报告期末采 用权益法核算的上海柯 君医药科技有限公司，转 换为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的 其他非流动金融资产，产 生投资收益约合人民币 2,545.17万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 267,067.77 -4,749,227.22 减：所得税影响额 2,385,675.50 11,548,612.44 少数股东权益影响额（税后） 476,707.64 3,308,569.68 合计 127,920,658.86 109,288,775.90 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期末/年初 至报告期末（元） 上年年末余额/上 年同期（元） 变动比例 变动说明 营业收入 5,301,532,904.44 3,585,968,004.69 47.84% 营业收入年初至报告期末相比上年同期增长 47.84%，主要系公司整体发展态势良好，收入 规模不断扩大所致。 归属于上市公司股 东的净利润 1,040,062,760.57 789,043,085.87 31.81% 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末 相比上年同期增长31.81%，主要系利润在收入 增长下，规模效应进一步增加所致。 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 930,773,984.67 605,543,225.57 53.71% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润年初至报告期末相比上年同期增长 53.71%，主要系利润在收入增长下，规模效应 进一步增加所致。 基本每股收益 1.3131 0.9976 31.63% 主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的 净利润相比上年同期增长所致。 稀释每股收益 1.3104 0.9951 31.69% 主要系年初至报告期末归属于上市公司股东的 净利润相比上年同期增长所致。 总资产 17,536,055,892.02 11,908,792,687.05 47.25% 总资产相比上年年末余额增加562,726.32万元， 增幅47.25%，其中：货币资金增加134,751.94万 元，固定资产增加87,811.35万元，交易性金融 资产增加75,194.23万元，商誉增加64,763.82万 元，其他流动资产增加52,145.86万元。 货币资金 4,289,872,163.19 2,942,352,739.79 45.80% 货币资金比上年年末余额增加134,751.94万元， 增幅45.80%，主要系本报告期收到可转换债券 募集资金所致。 交易性金融资产 1,661,952,546.61 910,010,204.36 82.63% 交易性金融资产比上年末余额增加75,194.23万 元，增幅82.63%，主要系本公司使用自有资金 投资的中低风险银行理财产品增加所致。 预付款项 29,745,892.90 9,991,377.35 197.72% 预付款项比上年末余额增加1,975.45万元，增幅 197.72%，主要系预付的原材料采购款项增加所 致。 其他应收款 91,514,694.43 43,125,212.21 112.21% 其他应收款比上年末余额增加4,838.95万元，增 幅112.21%，主要系应收退税补贴款增加所致。 存货 567,550,470.51 281,617,169.89 101.53% 存货比上年末余额增加28,593.33万元，增幅 101.53%，主要变动如下： (1)本报告期收购肇庆创药生物科技有限公司， 因非同一控制下企业合并增加消耗性生物资 产； (2)本报告期根据业务需求购置消耗性生物资 产； (3)本报告期根据业务需求储备的原材料及尚在 生产中的在产品增加。 合同资产 187,237,361.85 133,764,197.46 39.98% 合同资产比上年末余额增加5,347.32万元，增幅 39.98%，主要系公司业务量增长所致。 其他流动资产 664,362,148.85 142,903,541.28 364.90% 其他流动资产比上年末余额增加52,145.86万 元，增幅364.90%，主要系于其他流动资产列报 的固定收益理财产品增加所致。 长期股权投资 375,737,637.20 280,474,146.47 33.97% 长期股权投资比上年末余额增加9,526.35万元， 增幅33.97%，主要系本报告期新增对宁波康君 仲元股权投资合伙企业（有限合伙）的投资 7,800.00万元所致。 其他非流动金融资 产 282,253,591.56 121,229,605.93 132.83% 其他非流动金融资产比上年末余额增加 16,102.40万元，增幅132.83%，主要变动如下： (1)本报告期权益法核算的上海柯君医药科技有 限公司，转换为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的其他非流动金融资产约合人民币 3,181.67万元；(2)本报告期新增对北京君联惠康 股权投资合伙企业（有限合伙）的投资人民币 3,619.09万元；(3)本报告期新增对无锡阿斯利康 中金创业投资合伙企业（有限合伙）的投资人 民币2,900.00万元；(4)本公司其他非流动金融资 产年初至报告期末公允价值变动收益约合人民 币5,900.81万元。 投资性房地产 - 43,888,859.93 -100.00% 本报告期投资性房地产转为自用，相关土地及 房产分别转入无形资产和固定资产。 固定资产 3,600,800,496.89 2,722,686,958.65 32.25% 固定资产比上年末余额增加87,811.35万元，增 幅32.25%，主要系本期购置及在建工程转入所 致。 在建工程 1,161,983,279.02 820,576,183.15 41.61% 在建工程比上年末余额增加34,140.71万元，增 幅41.61%，主要系宁波杭州湾生命科技园、绍 兴园区一期工程项目、宁波杭州湾第二园区一 期项目按计划施工建设所致。 生产性生物资产 39,136,292.88 - 不适用 本报告期收购肇庆创药生物科技有限公司，因 非同一控制下企业合并增加生产性生物资产。 商誉 1,813,810,478.98 1,166,172,234.71 55.54% 商誉比上年末余额增加64,763.82万元，增幅 55.54%，主要系本报告期非同一控制下企业合 并Pharmaron Biologics (UK) Ltd、肇庆创药生物 科技有限公司所致。 递延所得税资产 15,557,071.21 8,436,003.69 84.41% 递延所得税资产比上年末余额增加712.11万元， 增幅84.41%，主要系报告期内股份支付相关的 递延所得税资产增加所致。 其他非流动资产 455,788,904.69 149,162,761.67 205.56% 其他非流动资产比上年末余额增加30,662.61万 元，增幅205.56%，主要系预付设备款及投资款 增加所致。 应付账款 283,661,986.37 191,497,239.86 48.13% 应付账款比上年末余额增加9,216.47万元，增幅 48.13%，主要系原材料采购增加所致。 合同负债 662,177,001.95 473,288,883.77 39.91% 合同负债比上年末余额增加18,888.81万元，增 幅39.91%，主要系业务规模扩大所致。 应交税费 123,140,500.50 51,834,011.70 137.57% 应交税费比上年末余额增加7,130.65万元，增幅 137.57%，主要系本报告期利润总额大幅度增 加，导致应交企业所得税相比上年年末余额有 较大幅度增加所致。 长期借款 933,201,421.61 394,810,891.08 136.37% 长期借款比上年末余额增加53,839.05万元，增 幅136.37%，主要系新增项目借款所致。 应付债券 3,470,088,077.90 - 不适用 应付债券比上年末余额增加347,008.81万元，主 要系本报告期于香港联合交易所有限公司发行 于2026年到期的零息可转换债券所致。 其他权益工具 198,554,160.44 - 不适用 其他权益工具比上年末余额增加19,855.42万 元，主要系公司于香港联合交易所有限公司发 行本金金额为30,000万美元于2026年到期的零 息可转换债券和本金金额为人民币191,600万元 于2026年到期的美元结算零息可转换债券，其 中人民币本金债券对应确认的权益工具价值， 计入其他权益工具列报。 库存股 145,240,760.15 45,474,869.16 219.39% 库存股比上年末余额增加9,976.59万元，增幅 219.39%，主要系报告期内，根据H股奖励信托 计划，受托人香港中央证券信托有限公司根据 本公司指示，以市场内交易方式购买H股股票用 作股权激励所致。 其他综合收益 -92,119,896.57 -38,224,635.89 -141.00% 其他综合收益比上年末余额减少5,389.53万元， 降幅141.00%，主要系本报告期外币财务报表折 算差额变动所致。 未分配利润 2,730,900,527.50 1,929,024,059.21 41.57% 年初至报告期末实现归属于母公司所有者的净 利润约合104,006.28万元，向股东派发现金股利 23,813.63万元，共同导致未分配利润较上年年 末余额增加。 少数股东权益 145,993,766.41 63,420,201.85 130.20% 少数股东权益比上年末余额增加8,257.36万元， 增幅130.20%，主要系报告期内非同一控制下企 业合并肇庆创药生物科技有限公司所致。 营业成本 3,362,990,019.03 2,232,455,980.47 50.64% 与收入增加相匹配，年初至报告期末营业成本 同比增长50.64%。 税金及附加 32,743,189.82 24,407,708.64 34.15% 主要系年初至报告期末房产税相比去年同期增 加所致。 销售费用 104,381,393.02 65,228,176.03 60.03% 与收入增加相匹配，年初至报告期末销售费用 同比增长60.03%。 管理费用 598,348,091.85 446,635,747.31 33.97% 管理费用年初至报告期末相比上年同期增加 15,171.23万元，增幅33.97%，主要系随着公司 经营规模扩大，管理人员数量和人工成本相应 增加所致。 研发费用 109,851,832.35 69,047,547.25 59.10% 研发费用年初至报告期末相比上年同期增加 4,080.43万元，增幅59.10%，主要系公司致力提 高研发能力和专业技术水平，持续加大研发投 入所致。 财务费用 11,706,694.10 24,921,867.42 -53.03% 年初至报告期末汇兑损失大幅减少、利息费用 增加综合导致财务费用减少。 投资收益 135,714,820.76 11,549,584.86 1,075.06% 投资收益年初至报告期末相比上年同期增加 12,416.52万元，增幅1,075.06%，主要由于： (1)年初至报告期末因结算用于对冲外汇风险的 远期外汇合约，导致公允价值变动收益转入投 资收益的金额约人民币7,116.46万元，而上年同 期衍生金融工具投资收益为人民币425.63万元； (2)年初至报告期末理财产品确认的投资收益金 额约人民币4,725.30万元，而上年同期理财产品 确认的投资收益金额约人民币637.48万元。 公允价值变动收益 -33,921,543.15 137,950,949.67 -124.59% 公允价值变动收益年初至报告期末相比上年同 期减少17,187.25万元，降幅124.59%，主要由于： (1)年初至报告期末远期外汇合约及外汇期权合 约确认公允价值变动损失约合人民币6,524.63 万元（主要为到期结算合约的公允价值变动收 益转入投资收益部分），而上年同期衍生金融 工具公允价值变动收益为人民币4,643.06万元； (2)本公司 H 股可转换债券衍生金融工具部分 的公允价值，受本公司 H 股股价波动影响,年初 至报告期末非现金账面公允价值损失金额为人 民币2,711.13万元； (3)本公司其他非流动金融资产年初至报告期末 公允价值变动收益约合人民币5,900.81万元，而 上年同期确认的公允价值变动收益约合人民币 8,183.89万元。 信用减值损失 -5,161,897.48 -2,688,495.36 92.00% 系年初至报告期末应收账款减值损失增加所 致。 资产减值损失 -1,480,290.23 -3,441,539.26 -56.99% 系年初至报告期末存货跌价损失及合同资产减 值损失同比减少所致。 资产处置收益 -1,140,189.77 -705,480.17 -61.62% 系年初至报告期末非流动资产处置损失增加所 致。 营业外收入 2,051,440.89 627,766.26 226.78% 主要系报告期内收到的非与日常活动相关的政 府补助同比增加所致。 所得税费用 198,639,330.33 126,974,075.57 56.44% 年初至报告期末利润总额同比增加34.64%，所 得税费用相应增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,003 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 深圳市信中康成 投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法人 19.78% 157,142,855 157,142,855 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 16.87% 133,996,893 0 PHARMARON HOLDINGS LIMITED 境外法人 12.29% 97,600,003 97,600,003 天津君联闻达股 权投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法人 6.39% 50,742,928 0 香港中央结算有 限公司 境外法人 4.91% 39,021,372 0 深圳市信中龙成 投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法人 3.59% 28,494,266 28,494,266 楼小强 境内自然人 3.46% 27,500,000 27,500,000 质押 400,000 宁波龙泰康投资 管理有限公司 境内非国有法人 3.46% 27,500,000 27,500,000 质押 8,930,000 中国工商银行股 份有限公司－中 欧医疗健康混合 型证券投资基金 其他 3.02% 23,998,877 0 北京多泰投资管 理有限公司 境内非国有法人 2.61% 20,723,103 20,723,103 质押 5,550,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 133,996,893 境外上市外资股 133,996,893 天津君联闻达股权投资合伙企业 （有限合伙） 50,742,928 人民币普通股 50,742,928 香港中央结算有限公司 39,021,372 人民币普通股 39,021,372 中国工商银行股份有限公司－中 欧医疗健康混合型证券投资基金 23,998,877 人民币普通股 23,998,877 郁岳江 10,584,842 人民币普通股 10,584,842 中国银行股份有限公司－广发医 疗保健股票型证券投资基金 4,325,430 人民币普通股 4,325,430 北京君联茂林股权投资合伙企业 （有限合伙） 3,875,043 人民币普通股 3,875,043 中国建设银行股份有限公司－汇 添富创新医药主题混合型证券投 资基金 3,794,756 人民币普通股 3,794,756 中国工商银行股份有限公司－中 欧医疗创新股票型证券投资基金 3,600,575 人民币普通股 3,600,575 中国建设银行股份有限公司－广 发成长精选混合型证券投资基金 3,000,011 人民币普通股 3,000,011 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、深圳市信中康成投资合伙企业（有限合伙）和深圳市信中龙成投资合伙企业（有限 合伙）为中信并购基金控制的持股主体。 2、天津君联闻达股权投资合伙企业（有限合伙）和北京君联茂林股权投资合伙企业（有 限合伙）受君联资本管理股份有限公司控制。 3、公司股东楼小强持有宁波龙泰康投资管理有限公司100%的股权，楼小强的配偶郑北 持有北京多泰投资管理有限公司100%的股权，楼小强的兄弟Boliang Lou为Pharmaron Holdings Limited的董事。 除上述股东之间的关联关系外，公司前十名股东之间不存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 不适用 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）收购中科灵瑞（湛江）生物技术有限公司100%的股权 2021年8月，公司与中科灵瑞（湛江）生物技术有限公司（以下简称“中科灵瑞”）股东达成收购协议，收购北京中科灵 瑞生物技术股份有限公司和汤木秀所持有的中科灵瑞100%股权，中科灵瑞主要从事实验动物养殖工作。该项交易于2021年 10月完成，中科灵瑞现更名为康瑞泰（湛江）生物技术有限公司。 （二）其他重大事项进展 事项概述 临时公告披露日期 临时公告披露网站查询索引 2021年A股股权激励计划 2021年7月12日 《2021年A股限制性股票激励计划》、《2021 年第一次临时股东大会、2021年第二次A股类 别股东大会及2021年第二次H股类别股东大会 决议公告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2021年7月28日 《关于调整2021年A股限制性股票激励计划授 予价格的公告》、《关于向激励对象授予限制 性股票的公告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 参与投资宁波康君仲元股权投资合伙企业（有限合 伙） 2021年7月15日 《关于参与私募股权投资基金暨关联交易的进 展公告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2021年8月13日 《关于参与私募股权投资基金暨关联交易的进 展公告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2021年9月11日 《关于出资参与的私募股权投资基金完成备案 登记的公告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 参与投资北京君联惠康股权投资合伙企业（有限合 伙） 2021年7月28日 《关于参与私募股权投资基金暨关联交易的公 告》，披露网址：巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 收购Absorption Systems LLC及其全资子公司100% 股份的进展 2021年8月30日 《关于收购境外公司股权的进展公告》，披露 网址：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 4,289,872,163.19 2,942,352,739.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,661,952,546.61 910,010,204.36 衍生金融资产 应收票据 应收账款 1,162,676,195.49 1,076,613,848.97 应收款项融资 预付款项 29,745,892.90 9,991,377.35 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 91,514,694.43 43,125,212.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 567,550,470.51 281,617,169.89 合同资产 187,237,361.85 133,764,197.46 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 664,362,148.85 142,903,541.28 流动资产合计 8,654,911,473.83 5,540,378,291.31 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 375,737,637.20 280,474,146.47 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 282,253,591.56 121,229,605.93 投资性房地产 43,888,859.93 固定资产 3,600,800,496.89 2,722,686,958.65 在建工程 1,161,983,279.02 820,576,183.15 生产性生物资产 39,136,292.88 油气资产 使用权资产 298,248,437.20 255,439,849.20 无形资产 649,751,315.66 566,076,376.97 开发支出 商誉 1,813,810,478.98 1,166,172,234.71 长期待摊费用 188,076,912.90 234,271,415.37 递延所得税资产 15,557,071.21 8,436,003.69 其他非流动资产 455,788,904.69 149,162,761.67 非流动资产合计 8,881,144,418.19 6,368,414,395.74 资产总计 17,536,055,892.02 11,908,792,687.05 流动负债： 短期借款 407,453,820.06 377,265,354.81 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 283,661,986.37 191,497,239.86 预收款项 合同负债 662,177,001.95 473,288,883.77 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 444,161,084.48 387,442,503.10 应交税费 123,140,500.50 51,834,011.70 其他应付款 524,174,682.54 407,655,814.57 其中：应付利息 应付股利 1,382,023.07 611,608.05 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 107,121,540.10 92,805,094.82 其他流动负债 流动负债合计 2,551,890,616.00 1,981,788,902.63 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 933,201,421.61 394,810,891.08 应付债券 3,470,088,077.90 其中：优先股 永续债 租赁负债 227,179,515.15 186,607,862.14 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 152,566,920.24 158,128,263.67 递延所得税负债 115,676,589.05 106,906,443.30 其他非流动负债 181,524,037.07 146,810,250.00 非流动负债合计 5,080,236,561.02 993,263,710.19 负债合计 7,632,127,177.02 2,975,052,612.82 所有者权益： 股本 794,177,098.00 794,387,462.00 其他权益工具 198,554,160.44 其中：优先股 永续债 资本公积 6,069,198,564.12 6,028,142,600.97 减：库存股 145,240,760.15 45,474,869.16 其他综合收益 -92,119,896.57 -38,224,635.89 专项储备 盈余公积 202,465,255.25 202,465,255.25 一般风险准备 未分配利润 2,730,900,527.50 1,929,024,059.21 归属于母公司所有者权益合计 9,757,934,948.59 8,870,319,872.38 少数股东权益 145,993,766.41 63,420,201.85 所有者权益合计 9,903,928,715.00 8,933,740,074.23 负债和所有者权益总计 17,536,055,892.02 11,908,792,687.05 法定代表人：Boliang Lou 主管会计工作负责人：李承宗 会计机构负责人：李承宗 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 5,301,532,904.44 3,585,968,004.69 其中：营业收入 5,301,532,904.44 3,585,968,004.69 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,220,021,220.17 2,862,697,027.12 其中：营业成本 3,362,990,019.03 2,232,455,980.47 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 32,743,189.82 24,407,708.64 销售费用 104,381,393.02 65,228,176.03 管理费用 598,348,091.85 446,635,747.31 研发费用 109,851,832.35 69,047,547.25 财务费用 11,706,694.10 24,921,867.42 其中：利息费用 48,844,259.84 17,642,643.61 利息收入 44,777,111.05 58,681,756.15 加：其他收益 30,497,021.52 31,838,399.98 投资收益（损失以“－”号填 列） 135,714,820.76 11,549,584.86 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -8,154,449.19 -22,204,377.15 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -33,921,543.15 137,950,949.67 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -5,161,897.48 -2,688,495.36 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -1,480,290.23 -3,441,539.26 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -1,140,189.77 -705,480.17 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,206,019,605.92 897,774,397.29 加：营业外收入 2,051,440.89 627,766.26 减：营业外支出 5,503,493.29 5,201,032.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,202,567,553.52 893,201,131.55 减：所得税费用 198,639,330.33 126,974,075.57 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,003,928,223.19 766,227,055.98 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 1,003,928,223.19 766,227,055.98 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 1,040,062,760.57 789,043,085.87 2.少数股东损益 -36,134,537.38 -22,816,029.89 六、其他综合收益的税后净额 -53,899,251.86 -27,222,659.23 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -53,895,260.68 -27,215,479.68 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 -53,895,260.68 -27,215,479.68 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 2,693,355.32 6.外币财务报表折算差额 -56,588,616.00 -27,215,479.68 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 -3,991.18 -7,179.55 七、综合收益总额 950,028,971.33 739,004,396.75 归属于母公司所有者的综合收益 总额 986,167,499.89 761,827,606.19 归属于少数股东的综合收益总额 -36,138,528.56 -22,823,209.44 八、每股收益： （一）基本每股收益 1.3131 0.9976 （二）稀释每股收益 1.3104 0.9951 法定代表人：Boliang Lou 主管会计工作负责人：李承宗 会计机构负责人：李承宗 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,410,437,911.75 3,628,518,030.12 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 206,726,404.39 149,590,422.56 收到其他与经营活动有关的现金 70,201,767.29 155,608,831.79 经营活动现金流入小计 5,687,366,083.43 3,933,717,284.47 购买商品、接受劳务支付的现金 1,195,602,709.33 854,574,863.73 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 2,189,642,114.14 1,369,818,927.36 支付的各项税费 182,306,092.47 127,503,683.93 支付其他与经营活动有关的现金 704,039,573.30 422,776,426.50 经营活动现金流出小计 4,271,590,489.24 2,774,673,901.52 经营活动产生的现金流量净额 1,415,775,594.19 1,159,043,382.95 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,090,929,847.28 678,062,900.00 取得投资收益收到的现金 61,602,961.84 12,527,187.47 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,441,158.84 3,125,872.28 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,153,973,967.96 693,715,959.75 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 1,548,135,347.27 806,971,253.28 投资支付的现金 4,933,742,547.94 2,626,187,390.51 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 1,022,609,528.71 50,849,649.93 支付其他与投资活动有关的现金 1,072,500.00 21,760,550.90 投资活动现金流出小计 7,505,559,923.92 3,505,768,844.62 投资活动产生的现金流量净额 -4,351,585,955.96 -2,812,052,884.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 5,873,205.70 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 5,873,205.70 取得借款收到的现金 4,497,419,972.62 225,501,276.47 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 4,497,419,972.62 231,374,482.17 偿还债务支付的现金 120,530,146.56 733,294,156.72 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 272,042,080.97 130,981,815.08 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 295,071,484.20 73,743,866.08 筹资活动现金流出小计 687,643,711.73 938,019,837.88 筹资活动产生的现金流量净额 3,809,776,260.89 -706,645,355.71 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -17,019,209.79 -49,813,574.49 五、现金及现金等价物净增加额 856,946,689.33 -2,409,468,432.12 加：期初现金及现金等价物余额 2,353,933,839.46 4,442,218,224.31 六、期末现金及现金等价物余额 3,210,880,528.79 2,032,749,792.19 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □ 适用 √ 不适用 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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