[三季报]正丹股份:2021年第三季度报告
证券代码：300641 证券简称：正丹股份 公告编号：2021-099 债券代码：123106 债券简称：正丹转债 江苏正丹化学工业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 426,365,054.95 17.30% 1,241,434,821.26 33.57% 归属于上市公司股东的 净利润（元） 19,509,902.51 10.42% 81,126,584.76 220.44% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 17,769,880.65 25.26% 74,447,947.44 307.46% 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— -109,105,090.60 -287.75% 基本每股收益（元/股） 0.0401 11.17% 0.1669 222.82% 稀释每股收益（元/股） 0.0401 11.17% 0.1669 222.82% 加权平均净资产收益率 1.43% 0.13% 5.80% 3.90% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,198,527,291.36 1,675,960,066.15 31.18% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 1,515,399,428.24 1,358,917,068.84 11.52% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -42,736.10 报废固定资处置损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 320,300.00 2,529,490.32 与收益相关的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 1,726,906.31 5,130,036.72 闲置募集资金与闲置自 有资金进行现金管理所 取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -121.76 240,429.44 减：所得税影响额 307,062.69 1,178,583.06 合计 1,740,021.86 6,678,637.32 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 2021年9月30日 2021年1月1日 变动率 增减变动原因 货币资金 244,232,200.88 374,514,141.79 -34.79% 本期采购原料支付的现金增加 交易性金融资产 431,000,000.00 40,000,000.00 977.50% 期末闲置资金理财未到期余额增加 应收账款 210,070,551.64 161,754,414.99 29.87% 营业收入增加，期末应收账款余额增加 预付款项 47,911,979.62 30,547,677.43 56.84% 预付原材料采购款增加 存货 264,860,043.08 123,324,343.99 114.77% 原料及产品价格上涨，库存占用资金增加 其他流动资产 9,035,881.97 1,088,208.90 730.34% 期末待抵扣进项税额增加 在建工程 95,421,046.85 53,377,502.38 78.77% 可转债募投项目建设投入增加 其他非流动资产 22,417,052.34 8,379,522.53 167.52% 可转债募投项目预付设备款增加 短期借款 362,510,769.44 234,362,629.59 54.68% 原材料涨价增加流动金需求，补充流动资金 合同负债 10,769,432.07 6,052,972.87 77.92% 收到预收款项增加 其他应付款 18,257,748.15 6,108,322.54 198.90% 实施员工持股计划增加其他应付款 其他流动负债 1,400,026.18 703,771.96 98.93% 收到预收款项对应待转增值税销项税金增加 应付债券 235,962,462.65 报告期内发行可转换公司债券 其他权益工具 85,085,382.00 报告期内发行可转换公司债券 库存股 10,005,292.80 20,011,764.79 -50.00% 以前期回购股份实施员工持股计划 利润表项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动率 增减变动原因 营业收入 1,241,434,821.26 929,435,590.73 33.57% 销售量增加及销售价格上涨 营业成本 1,036,906,190.29 831,273,356.41 24.74% 销售量增加及原料价格成本上升 销售费用 37,024,825.13 23,268,382.05 59.12% 销售量增加，出口海运价格上涨 研发费用 41,343,785.69 24,587,451.12 68.15% 上年同期受疫情影响研发进度减缓 财务费用 9,812,031.85 4,971,301.69 97.37% 可转债利息费用及汇兑损失增加 其他收益 2,529,490.32 948,400.00 166.71% 本期收到政府补助增加 投资收益 4,727,745.51 8,831,597.35 -46.47% 本期理财收益减少 营业利润 95,285,016.40 31,663,367.39 200.93% 本期营业收入的增加 营业外收入 249,838.99 1,705,396.49 -85.35% 上年同期出售自然资源使用权取得收入，本期 无此项收入 营业外支出 9,409.55 3,196,232.80 -99.71% 上年同期支付仲裁赔款，本期无此项支出 利润总额 95,525,445.84 30,172,531.08 216.60% 本期营业利润的增加 现金流量表项目 2021年1-9月 2020年1-9月 变动率 增减变动原因 经营活动产生的现金流 量净额 -109,105,090.60 58,112,406.53 -287.75% 原材料价格上涨，采购原材料支付的现金增加 投资活动产生的现金流 量净额 -444,095,555.96 -99,349,833.73 暂时闲置募集资金及自有资金现金管理支出 增加 筹资活动产生的现金流 量净额 424,578,667.31 -107,847,264.43 发行可转换公司债券募集资金 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 24,989 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 华杏投资（镇江） 有限公司 境内非国有法人 27.32% 133,773,800 0 禾杏企业有限公 司 境外法人 26.25% 128,520,000 0 镇江立豪投资有 限公司 境内非国有法人 8.56% 41,909,340 0 江苏正丹化学工 业股份有限公司 －第一期员工持 股计划 其他 0.71% 3,474,060 0 陈爱华 境内自然人 0.24% 1,193,100 0 尹益 境内自然人 0.22% 1,100,000 0 弘成租赁集团有 限公司 境内非国有法人 0.19% 934,230 0 康彦辉 境内自然人 0.19% 907,358 0 中国国际金融香 港资产管理有限 公司－客户资金 2 境外法人 0.17% 845,599 0 唐维均 境内自然人 0.16% 758,950 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华杏投资（镇江）有限公司 133,773,800 人民币普通股 133,773,800 禾杏企业有限公司 128,520,000 人民币普通股 128,520,000 镇江立豪投资有限公司 41,909,340 人民币普通股 41,909,340 江苏正丹化学工业股份有限公司 －第一期员工持股计划 3,474,060 人民币普通股 3,474,060 陈爱华 1,193,100 人民币普通股 1,193,100 尹益 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 弘成租赁集团有限公司 934,230 人民币普通股 934,230 康彦辉 907,358 人民币普通股 907,358 中国国际金融香港资产管理有限 公司－客户资金2 845,599 人民币普通股 845,599 唐维均 758,950 人民币普通股 758,950 上述股东关联关系或一致行动的 说明 华杏投资与香港禾杏同为公司实际控制人曹正国、沈杏秀控制的企业；除此之外，公司 未知上述其他股东间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 股东康彦辉通过普通证券账户持有777,940股，通过申万宏源西部证券有限公司客户信 用交易担保证券账户持有129,418股，实际合计持有907,358股。 股东唐维均通过普通证券账户持有0股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有758,950股，实际合计持有758,950股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、董事辞职及补选董事事项 公司董事会于2021年7月8日收到公司董事荆晓平先生的书面辞职报告，其因个人原因，申请辞去公司董事职务，其辞职 后仍然担任公司副总经理职务。2021年7月9日，公司董事会召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于补选第四届董 事会非独立董事候选人的议案》，提名任伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。2021年7月28日，公司召开2021年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选第四届董事会非独立董事候选人的议案》，选举任伟先生为公司第四届董事会 非独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满止。 2、第一期员工持股计划事项 公司于2021年7月9日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2021年7月28日召开2021年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于<江苏正丹化学工业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案，具体内容详见公司于2021年7月10日、2021年7月28日在巨潮资讯网披露的相关公告。 2021年9月23日，公司第一期员工持股计划完成非交易过户，过户股数3,474,060股，占公司总股本的0.7096%，同时公 司回购专用证券账户中已回购的股份全部处理完成，具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网披露的《关于第一期 员工持股计划完成非交易过户暨回购股份处理完成的公告》（公告编号：2021-091）。 3、控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划暨控股股东变更事项 公司于2021年9月14日收到公司控股股东华杏投资(镇江)有限公司（以下简称“华杏投资”）出具的《告知函》，因股东资 产规划需要，华杏投资拟以大宗交易方式转让不超过公司总股本2%（含本数）的股份给浙江银万斯特投资管理有限公司—— 银万榕树6号私募基金（以下简称“银万榕树6号私募基金”），华杏投资将连同禾杏企业有限公司（以下简称“禾杏公司”）与 银万榕树6号私募基金签署《一致行动人协议》。本次股份转让计划系公司控股股东及其一致行动人之间内部进行的转让， 不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。但因本计划实施后华杏投资持股 比例将低于禾杏公司，控股股东将由华杏投资变更为禾杏公司，具体内容详见公司于2021年9月14日在巨潮资讯网披露的《关 于控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划暨控股股东变更的提示性公告》（公告编号：2021-090）。 2021年10月13日，公司收到华杏投资出具的《股份内部转让计划实施完成告知函》，截止2021年10月12日，华杏投资通 过大宗交易系统向其一致行动人银万榕树6号私募基金累计转让公司股份979.20万股（占公司总股本的2.00%），其本次股份 内部转让计划已实施完成，公司控股股东由华杏投资变更为禾杏公司，实际控制人仍为曹正国、沈杏秀夫妇。具体内容详见 公司于2021年10月13日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划实施完成的 公告》（公告编号：2021-096）。 4、公司可转换公司债券开始转股及2021年第三季度转股情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可【2020】3239号）核准，公司于2021年3月24日向社会公开发行320万张可转债，每张面值100元，发行总额32,000.00 万元。并于2021年4月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“正丹转债”，债券代码“123106”。根据《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关规定和《江苏正丹化学工业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定， 本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2021年3月30日）起满六个月后的第一个交易日（2021年9月30日）起至可转债到 期日（2027年3月23日）止。具体内容详见公司于2021年9月27日在巨潮资讯网披露的《关于正丹转债开始转股的提示性公告》 （公告编号：2021-092）。 2021年第三季度，正丹转债因转股减少50张（因转股减少的可转债债券金额为5,000.00元），转股数量为665股。截至2021 年9月30日，正丹转债尚未转股的债券张数为3,199,950张（剩余可转债债券金额为319,995,000.00元），未转换比例为99.9984%。 具体内容详见公司于2021年10月8日在巨潮资讯网披露的《关于2021年第三季度可转债转股情况的公告》（公告编号： 2021-094）。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江苏正丹化学工业股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 244,232,200.88 374,514,141.79 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 431,000,000.00 40,000,000.00 衍生金融资产 499,879.21 应收票据 300,678,338.67 273,927,210.13 应收账款 210,070,551.64 161,754,414.99 应收款项融资 预付款项 47,911,979.62 30,547,677.43 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,580,429.74 1,231,026.95 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 264,860,043.08 123,324,343.99 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,035,881.97 1,088,208.90 流动资产合计 1,511,869,304.81 1,006,387,024.18 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 535,601,429.40 572,658,272.88 在建工程 95,421,046.85 53,377,502.38 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 29,928,336.98 31,801,139.11 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,161,104.07 1,291,347.03 递延所得税资产 2,129,016.91 2,065,258.04 其他非流动资产 22,417,052.34 8,379,522.53 非流动资产合计 686,657,986.55 669,573,041.97 资产总计 2,198,527,291.36 1,675,960,066.15 流动负债： 短期借款 362,510,769.44 234,362,629.59 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 151,338.00 衍生金融负债 应付票据 应付账款 40,353,277.38 56,400,609.71 预收款项 合同负债 10,769,432.07 6,052,972.87 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,329,684.47 7,369,278.01 应交税费 4,234,944.47 3,420,079.30 其他应付款 18,257,748.15 6,108,322.54 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,400,026.18 703,771.96 流动负债合计 444,007,220.16 314,417,663.98 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 235,962,462.65 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,125,333.33 2,625,333.33 递延所得税负债 32,846.98 其他非流动负债 非流动负债合计 239,120,642.96 2,625,333.33 负债合计 683,127,863.12 317,042,997.31 所有者权益： 股本 489,600,665.00 489,600,000.00 其他权益工具 85,085,382.00 其中：优先股 永续债 资本公积 458,891,478.30 468,893,600.98 减：库存股 10,005,292.80 20,011,764.79 其他综合收益 专项储备 15,365.89 27,468.76 盈余公积 60,360,044.25 60,360,044.25 一般风险准备 未分配利润 431,451,785.60 360,047,719.64 归属于母公司所有者权益合计 1,515,399,428.24 1,358,917,068.84 少数股东权益 所有者权益合计 1,515,399,428.24 1,358,917,068.84 负债和所有者权益总计 2,198,527,291.36 1,675,960,066.15 法定代表人：曹正国 主管会计工作负责人：耿斌 会计机构负责人：耿斌 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,241,434,821.26 929,435,590.73 其中：营业收入 1,241,434,821.26 929,435,590.73 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,152,882,900.28 906,940,274.58 其中：营业成本 1,036,906,190.29 831,273,356.41 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,584,182.24 1,932,158.24 销售费用 37,024,825.13 23,268,382.05 管理费用 25,211,885.08 20,907,625.07 研发费用 41,343,785.69 24,587,451.12 财务费用 9,812,031.85 4,971,301.69 其中：利息费用 9,330,285.59 7,205,513.90 利息收入 764,552.53 1,800,257.93 加：其他收益 2,529,490.32 948,400.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 4,727,745.51 8,831,597.35 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 402,291.21 16,000.00 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -883,695.52 626,187.60 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -1,254,133.71 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -42,736.10 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 95,285,016.40 31,663,367.39 加：营业外收入 249,838.99 1,705,396.49 减：营业外支出 9,409.55 3,196,232.80 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 95,525,445.84 30,172,531.08 减：所得税费用 14,398,861.08 4,855,402.21 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 81,126,584.76 25,317,128.87 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 81,126,584.76 25,317,128.87 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 81,126,584.76 25,317,128.87 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 81,126,584.76 25,317,128.87 归属于母公司所有者的综合收益 总额 81,126,584.76 25,317,128.87 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1669 0.0517 （二）稀释每股收益 0.1669 0.0517 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：曹正国 主管会计工作负责人：耿斌 会计机构负责人：耿斌 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,410,249,881.66 1,019,574,271.54 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 26,501,447.82 16,275,294.82 收到其他与经营活动有关的现金 21,166,084.36 5,848,607.60 经营活动现金流入小计 1,457,917,413.84 1,041,698,173.96 购买商品、接受劳务支付的现金 1,427,536,062.27 897,224,327.12 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 38,100,769.90 32,512,500.01 支付的各项税费 20,129,664.77 4,845,205.14 支付其他与经营活动有关的现金 81,256,007.50 49,003,735.16 经营活动现金流出小计 1,567,022,504.44 983,585,767.43 经营活动产生的现金流量净额 -109,105,090.60 58,112,406.53 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 620,000,000.00 520,000,000.00 取得投资收益收到的现金 4,727,745.51 8,831,597.35 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 2,462.83 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 624,727,745.51 528,834,060.18 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 57,823,301.47 28,167,893.91 投资支付的现金 1,011,000,000.00 600,016,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,068,823,301.47 628,183,893.91 投资活动产生的现金流量净额 -444,095,555.96 -99,349,833.73 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 854,841,781.31 137,602,100.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 854,841,781.31 137,602,100.00 偿还债务支付的现金 413,565,203.36 228,521,331.73 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 16,697,910.64 16,928,032.70 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 430,263,114.00 245,449,364.43 筹资活动产生的现金流量净额 424,578,667.31 -107,847,264.43 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,026,146.29 517,142.73 五、现金及现金等价物净增加额 -129,648,125.54 -148,567,548.90 加：期初现金及现金等价物余额 370,367,981.23 312,829,220.51 六、期末现金及现金等价物余额 240,719,855.69 164,261,671.61 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □ 适用 √ 不适用 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 江苏正丹化学工业股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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