[三季报]中国通号:2021年第三季度报告
证券代码：688009 证券简称：中国通号 中国铁路通信信号股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人周志亮、主管会计工作负责人胡少峰及会计机构负责人（会计主管人员）张世虎 保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 7,469,946,018.59 -19.71 25,334,693,307.89 5.89 归属于上市公司股东 的净利润 568,711,108.42 -35.17 2,409,215,855.80 -9.16 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 562,545,287.34 -33.17 2,334,127,536.73 -9.61 经营活动产生的现金 流量净额 不适用 不适用 345,439,532.93 - 基本每股收益（元/ 股） 0.06 -25.00 0.22 -8.33 稀释每股收益（元/ 股） 0.06 -25.00 0.22 -8.33 加权平均净资产收益 率（%） 1.34 减少0.70 个百分点 5.57 减少1.13个 百分点 研发投入合计 417,325,525.34 -2.74 1,174,300,323.35 14.34 研发投入占营业收入 的比例（%） 5.59 增加0.98 个百分点 4.64 增加0.35个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 105,357,000,951.39 105,328,082,320.59 0.03 归属于上市公司股东 的所有者权益 39,943,518,049.93 42,563,468,050.40 -6.16 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 （包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 1,167,675.66 26,466,040.51 计入当期损益的政府补 助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受 的政府补助除外） 8,892,596.99 38,642,984.15 债务重组损益 86,777.51 355,023.15 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 - 2,755,674.64 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 -2,498,131.83 22,548,151.75 其他符合非经常性损益 定义的损益项目 - - 减：所得税影响额 1,273,167.29 15,108,370.07 少数股东权益影响额 （税后） - 571,185.07 合计 6,375,751.04 75,088,319.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 _本报告期 -35.17 主要是上年第三季度在疫情有效防控下利润实 现恢复性增长，对比基数较高，而本期铁路新 招标工程项目较少，原材料价格上涨及社保减 免优惠政策取消增加人工成本，综合导致本报 告期净利润较上期降幅较大。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告 期 -33.17 同上。 年初至报告期末经营活动现金流量为净流入 3.45 亿元，上年同期为净流出 6 .68 亿元，主要是由 于本期公司 积极催收回款 ，加强经营性现金流指标的考核力度，使得经营活动现金流入稳步增加 。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 C:\Users\25800\AppData\Local\Temp\1635232269(1).png 101,336 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售条件 股份数量 包含转融通借出 股份的限售股份 数量 质押、标 记或冻结 情况 股份 状态 数 量 中国铁路通信信 号集团有限公司 注2 国 有 法 人 6,604,426,424 62.37 6,604,426,424 6,604,426,424 无 — HKSCC NOMINEES LIMITED注3 境 外 法 人 1,967,729,950 18.58 — — 未知 — 招商银行股份有 限公司－华夏上 证科创板50成 份交易型开放式 指数证券投资基 金 其 他 79,194,875 0.75 — — 未知 — 香港中央结算有 限公司 其 他 66,430,085 0.63 — — 未知 — 中国机械工业集 团有限公司 国 有 法 人 63,507,192 0.60 — — 未知 — 中国工商银行股 份有限公司－易 方达上证科创板 50成份交易型 开放式指数证券 投资基金 其 他 35,397,506 0.33 — — 未知 — 中国铁路投资有 限公司 国 有 法 人 34,188,000 0.32 — — 未知 — 广东恒健资本管 理有限公司 国 有 法 人 23,677,500 0.22 — — 未知 — 中电科基金管理 有限公司－中电 电子信息产业投 资基金（天津） 合伙企业（有限 合伙） 其 他 23,677,500 0.22 — — 未知 — 湖南轨道交通控 股集团有限公司 国 有 法 人 23,677,500 0.22 — — 未知 — 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED注3 1,967,729,950 境外上市外资股 1,967,729,950 招商银行股份有 限公司－华夏上 证科创板50成 份交易型开放式 指数证券投资基 金 79,194,875 人民币普通股 79,194,875 香港中央结算有 限公司 66,430,085 人民币普通股 66,430,085 中国机械工业集 团有限公司 63,507,192 人民币普通股 63,507,192 中国工商银行股 份有限公司－易 方达上证科创板 50成份交易型 开放式指数证券 投资基金 35,397,506 人民币普通股 35,397,506 中国铁路投资有 限公司 34,188,000 人民币普通股 34,188,000 广东恒健资本管 理有限公司 23,677,500 人民币普通股 23,677,500 中电科基金管理 有限公司－中电 电子信息产业投 资基金（天津） 合伙企业（有限 合伙） 23,677,500 人民币普通股 23,677,500 湖南轨道交通控 股集团有限公司 23,677,500 人民币普通股 23,677,500 中国农业银行股 份有限公司－工 银瑞信上证科创 板50成份交易 型开放式指数证 券投资基金 16,055,166 人民币普通股 16,055,166 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 第一大股东中国铁路通信信号集团有限公司与上述其他股东之间不存在关联关 系，也不属于一致行动人。公司未知上述其他股东是否有关联关系或一致行动关 系。 前10名股东及 前10名无限售 股东参与融资融 券及转融通业务 情况说明（如 有） 不适用 注1：截止报告期末，公司A股股东户数为101,101户，H股登记股东户数为235户。 注2：截止报告期末，中国铁路通信信号集团有限公司除持有公司6,604,426,424股A股外，还 持有公司34,302,000股H股，合计持有6,638,728,424股，占总股本62.69%。 注3：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客 户所持有。 注4：除注2、注3外，其余前十大股东所持股份均为公司A股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 各终端市场前三季度营业收入情况如下表所示： 单位：万元 单位：人民币 终端市场 营业收入 2021年1-9月 上年同期 增减金额 增加比率 铁路 1,237,564.59 1,197,313.57 40,251.02 3.36% 城市轨道 488,908.97 563,198.14 -74,289.17 -13.19% 海外业务 44,282.04 24,381.21 19,900.83 81.62% 工程总承包 757,714.77 603,386.35 154,328.42 25.58% 其他 4,998.96 4,158.16 840.80 20.22% 合 计 2,533,469.33 2,392,437.43 141,031.90 5.89% 2021年1-9月，累计新签外部合同额450.62亿元，同比增长1.13%，其中：铁路领域102.77亿 元，同比下降45.68%；城市轨道交通领域92.28亿元，同比增长12.50%；海外领域16.67亿元，同 比增长108.53%；工程总承包及其他领域238.90亿元，同比增长43.56%。 2021年前三季度，全国高速铁路站后“四电”工程开标里程同比下降60%以上，中国通号在铁 路领域主要承揽广州至汕尾高铁、湖杭高铁连接线、西安至延安高铁、广清城际铁路南延线、广 州铁路枢纽新建广州白云站（棠溪站）信息系统集成工程、晋城市国睿运通物流有限公司专用铁 路工程EPC总承包项目、华旺热力铁路专用线工程、新建地方铁路连界至乐山线通信、信号、信息、 电力施工分包工程、乌将铁路扩能改造工程、新朔铁路准池铁路卧厂站扩能改造工程等重点项目， 其中新建普速铁路、地方铁路专用线、既有线改造等项目的承揽，一定程度上弥补了高速铁路市 场的下滑。 城市轨道交通领域持续向好，承揽长沙6号线、天津11号线、西安16号线、苏州8号线、郑州 7号线、郑州8号线、台州S1线、无锡S1线、上海3/4号线改造、深圳6号线支线及二期、长春4号线 既有线及南延等信号系统集成项目，在市场激烈竞争的情况下，抢占了全国一半以上的市场份额， 进一步巩固了领先优势；同时加大城市轨道交通通信系统集成领域经营力度，承揽杭州机场轨道 快线、台州市域铁路S1线、大连地铁5号线、苏州地铁8号线、重庆4号线二期等通信系统集成项目， 基本形成较为稳定的经济增长点。 海外领域全力克服疫情和经济政治格局变化等多重影响，主要承揽匈塞铁路塞尔维亚境内旧 帕佐瓦（不含）-诺维萨德（不含）区段通信信号及信息系统工程、匈塞铁路塞尔维亚境内诺维萨 德-苏博蒂察-边境（克莱比奥）段铁路现代化与改扩建工程、墨西哥城公共交通系统1号线整体现 代化项目1至6号线PCC 1重建工程、墨西哥城公共交通系统1号线列车、控制系统和轨道整体现代 化项目通信系统采购与安装工程等项目，全力冲刺年度指标。 工程总承包及其他领域增长较为明显，但环比上半年增幅已明显下降，后续公司会继续以拉 动主业为导向，严格管控毛利率，确保相关领域业务合理有序增长。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国铁路通信信号股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 17,142,180,689.06 22,740,631,687.08 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 20,650,013,070.91 18,290,953,101.67 应收款项融资 975,995,141.96 2,230,124,457.61 预付款项 859,601,090.56 605,757,702.28 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 其他应收款 1,386,076,050.14 1,476,276,378.69 其中：应收利息 - - 应收股利 19,300,000.00 14,040,000.00 买入返售金融资产 - - 存货 2,811,656,049.68 2,489,187,213.72 合同资产 38,993,690,998.47 36,043,391,206.89 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 88,559,018.01 145,843,169.16 其他流动资产 1,212,128,978.05 1,046,543,972.68 流动资产合计 84,119,901,086.84 85,068,708,889.78 非流动资产： 发放贷款和垫款 - - 债权投资 273,172,183.50 273,172,183.50 其他债权投资 - - 长期应收款 4,623,932,065.45 8,384,707,579.19 长期股权投资 1,329,758,759.75 1,109,033,216.35 其他权益工具投资 1,042,926,047.20 1,019,867,488.13 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 275,912,139.02 211,520,858.93 固定资产 4,129,019,878.19 4,204,231,031.03 在建工程 1,408,513,897.89 1,421,305,987.45 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 使用权资产 157,042,811.54 139,559,591.19 无形资产 2,439,465,893.13 2,507,196,579.31 开发支出 307,626,532.20 139,208,125.21 商誉 305,324,128.58 305,324,128.58 长期待摊费用 34,453,301.44 52,132,184.27 递延所得税资产 292,376,427.66 288,190,592.17 其他非流动资产 4,617,575,799.00 203,923,885.50 非流动资产合计 21,237,099,864.55 20,259,373,430.81 资产总计 105,357,000,951.39 105,328,082,320.59 流动负债： 短期借款 27,000,000.00 491,584,392.53 向中央银行借款 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 2,436,620,555.11 1,974,383,429.57 应付账款 45,059,094,340.42 44,705,884,497.10 预收款项 - - 合同负债 8,413,507,828.64 6,832,166,619.11 卖出回购金融资产款 - - 吸收存款及同业存放 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 650,210,429.98 600,135,460.14 应交税费 607,899,769.67 930,587,455.57 其他应付款 2,468,170,618.01 1,979,340,519.78 其中：应付利息 - - 应付股利 10,195,434.20 - 应付手续费及佣金 - - 应付分保账款 - - 持有待售负债 - - 一年内到期的非流动负债 247,526,218.15 216,094,781.87 其他流动负债 423,361,593.74 338,315,519.02 流动负债合计 60,333,391,353.72 58,068,492,674.69 非流动负债： 保险合同准备金 - - 长期借款 2,365,841,121.60 1,995,641,575.20 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 128,316,719.98 80,677,106.29 长期应付款 66,862,421.04 77,846,656.30 长期应付职工薪酬 574,005,000.00 574,084,000.00 预计负债 35,745,432.37 41,449,064.17 递延收益 174,341,087.84 150,934,432.75 递延所得税负债 42,662,651.21 41,619,296.79 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 3,387,774,434.04 2,962,252,131.50 负债合计 63,721,165,787.76 61,030,744,806.19 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 10,589,819,000.00 10,589,819,000.00 其他权益工具 - 2,800,000,000.00 其中：优先股 - - 永续债 - 2,800,000,000.00 资本公积 15,964,304,189.86 15,964,304,189.86 减：库存股 - - 其他综合收益 -189,646,120.24 -207,690,607.13 专项储备 271,013,964.45 306,215,150.31 盈余公积 1,597,958,257.98 1,597,958,257.98 一般风险准备 - - 未分配利润 11,710,068,757.88 11,512,862,059.38 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 39,943,518,049.93 42,563,468,050.40 少数股东权益 1,692,317,113.70 1,733,869,464.00 所有者权益（或股东权益）合计 41,635,835,163.63 44,297,337,514.40 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 105,357,000,951.39 105,328,082,320.59 公司负责人：周志亮 主管会计工作负责人：胡少峰 会计机构负责人：张世虎 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 25,334,693,307.89 23,924,374,284.37 其中：营业收入 25,334,693,307.89 23,924,374,284.37 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 22,329,806,968.78 20,671,131,707.79 其中：营业成本 19,400,102,494.02 18,095,639,488.19 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险责任准备金 净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 152,757,926.95 150,344,996.49 销售费用 559,924,406.50 488,941,576.43 管理费用 1,484,739,563.85 1,363,211,928.51 研发费用 977,813,595.54 830,575,208.89 财务费用 -245,531,018.08 -257,581,490.72 其中：利息费用 19,726,372.34 25,548,681.71 利息收入 307,429,759.94 333,186,500.32 加：其他收益 161,460,688.89 143,462,856.78 投资收益（损失以 “－”号填列） 42,050,847.44 45,719,012.13 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 41,570,620.96 46,368,600.09 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 - - 汇兑收益（损失以 “－”号填列） - - 净敞口套期收益（损 失以“-”号填列） - - 公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） - - 信用减值损失（损失 以“－”号填列） -57,924,189.32 -29,963,070.49 资产减值损失（损失 以“－”号填列） 3,975,472.00 - 资产处置收益（损失 以“－”号填列） 26,466,040.51 25,956,345.65 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 3,180,915,198.63 3,438,417,720.65 加：营业外收入 36,226,844.53 17,255,323.59 减：营业外支出 13,323,669.63 3,370,286.59 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 3,203,818,373.53 3,452,302,757.65 减：所得税费用 533,277,594.47 537,539,834.35 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 2,670,540,779.06 2,914,762,923.30 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列） 2,670,540,779.06 2,914,762,923.30 2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列） 2,409,215,855.80 2,652,145,209.96 2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列） 261,324,923.26 262,617,713.34 六、其他综合收益的税后净 额 18,044,486.89 -10,391,229.44 （一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额 18,044,486.89 -10,391,229.44 1.不能重分类进损益的 其他综合收益 -53,000.00 -20,334,000.00 （1）重新计量设定受 益计划变动额 -53,000.00 -20,334,000.00 （2）权益法下不能转 损益的其他综合收益 - - （3）其他权益工具投 资公允价值变动 - - （4）企业自身信用风 险公允价值变动 - - 2.将重分类进损益的其 他综合收益 18,097,486.89 9,942,770.56 （1）权益法下可转损 益的其他综合收益 - - （2）其他债权投资公 允价值变动 - - （3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额 - - （4）其他债权投资信 用减值准备 - - （5）现金流量套期储 备 19,687,943.67 8,440,875.97 （6）外币财务报表折 算差额 -64,093.00 -143,399.60 （7）其他 -1,526,363.78 1,645,294.19 （二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 2,688,585,265.95 2,904,371,693.86 （一）归属于母公司所有 者的综合收益总额 2,427,260,342.69 2,641,753,980.52 （二）归属于少数股东的 综合收益总额 261,324,923.26 262,617,713.34 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 0.22 0.24 （二）稀释每股收益(元/ 股) 0.22 0.24 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：周志亮 主管会计工作负责人：胡少峰 会计机构负责人：张世虎 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国铁路通信信号股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 28,365,316,172.34 25,589,455,300.15 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 代理买卖证券收到的现金净额 - - 收到的税费返还 212,869,874.49 158,907,531.80 收到其他与经营活动有关的现金 818,105,442.62 881,962,232.99 经营活动现金流入小计 29,396,291,489.45 26,630,325,064.94 购买商品、接受劳务支付的现金 21,422,204,037.20 20,382,618,916.73 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 拆出资金净增加额 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工及为职工支付的现金 3,635,099,680.63 3,142,609,307.07 支付的各项税费 1,782,338,381.84 1,671,245,637.03 支付其他与经营活动有关的现金 2,211,209,856.85 2,101,952,508.28 经营活动现金流出小计 29,050,851,956.52 27,298,426,369.11 经营活动产生的现金流量净额 345,439,532.93 -668,101,304.17 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 5,693,165.69 取得投资收益收到的现金 64,521,792.99 30,278,935.88 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 61,159,141.22 32,549,098.67 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 1,095,539,261.38 1,764,183,397.56 投资活动现金流入小计 1,221,220,195.59 1,832,704,597.80 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 283,137,473.25 1,352,491,685.03 投资支付的现金 245,593,849.07 90,723,680.00 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00 15,625,481.80 投资活动现金流出小计 548,731,322.32 1,458,840,846.83 投资活动产生的现金流量净额 672,488,873.27 373,863,750.97 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 10,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 - 10,000,000.00 取得借款收到的现金 322,740,000.00 898,022,381.76 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 322,740,000.00 908,022,381.76 偿还债务支付的现金 486,332,984.80 528,634,481.38 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 2,561,088,958.96 2,506,399,107.87 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 1,058,644,106.36 1,016,659,585.81 支付其他与筹资活动有关的现金 2,962,057,017.15 190,933,110.92 筹资活动现金流出小计 6,009,478,960.91 3,225,966,700.17 筹资活动产生的现金流量净额 -5,686,738,960.91 -2,317,944,318.41 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -11,783,653.30 -21,166,838.91 五、现金及现金等价物净增加额 -4,680,594,208.01 -2,633,348,710.52 加：期初现金及现金等价物余额 18,184,861,073.07 17,854,952,684.12 六、期末现金及现金等价物余额 13,504,266,865.06 15,221,603,973.60 公司负责人：周志亮 主管会计工作负责人：胡少峰 会计机构负责人：张世虎 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 中国铁路通信信号股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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