[三季报]*ST中孚:河南中孚实业股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600595 证券简称：*ST中孚 河南中孚实业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人崔红松、主管会计工作负责人郎刘毅及会计机构负责人（会计主管人员）张哲保 证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 3,696,007,662.15 74.90 10,661,124,177.89 104.43 归属于上市公司股东的净利润 119,470,264.29 不适用 504,517,934.24 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 241,056,461.67 不适用 640,289,557.27 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 803,303,474.46 183.33 基本每股收益（元/股） 0.06 不适用 0.26 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.06 不适用 0.26 不适用 加权平均净资产收益率（%） 5.74 不适用 26.73 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 21,542,330,621.95 20,266,150,475.35 6.30 归属于上市公司股东的所有者权益 9,309,254,728.52 1,635,137,797.91 469.33 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -69,760.74 -326,350.30 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,793,900.46 17,465,821.29 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 等 -127,037,853.02 -127,037,853.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 -8,329,356.17 -36,541,411.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,350,315.91 -28,346,498.96 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -165,273.01 -3,947,317.31 减：所得税影响额 -8,051,827.36 -14,381,231.88 少数股东权益影响额（税后） -29,520,633.65 -28,580,754.61 合计 -121,586,197.38 -135,771,623.03 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 104.43 主要为2021年1-9月电解铝及铝精深加工产品销量增 加、铝价上涨所致 经营活动产生的现金流量净额 183.33 主要为2021年1-9月销售商品收到的现金增加所致 归属于上市公司股东的所有者权益 469.33 主要为本期执行重整计划，转增股票清偿债务，计入 资本公积所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 69,732 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押、标记或冻结情 况 股份 状态 数量 河南中孚实业股份有限公司 破产企业财产处置专用账户 其他 1,484,786,763 37.85 0 无 - 河南豫联能源集团有限责任 公司 境内非国有法人 811,248,821 20.68 0 冻结 811,248,821 河南豫联能源集团有限责任 公司－河南豫联能源集团有 限责任公司非公开发行2018 年可交换公司债券（第一期） 质押专户 其他 216,000,000 5.51 0 冻结 216,000,000 厦门豫联投资合伙企业（有 限合伙） 其他 70,298,769 1.79 0 质押 70,298,769 工银金融资产投资有限公司 国有法人 62,610,320 1.60 0 无 - 中国长城资产管理股份有限 公司 国有法人 60,519,066 1.54 0 无 - 河南豫联能源集团有限责任 公司－河南豫联能源集团有 限责任公司非公开发行2018 年可交换公司债券（第二期） 质押专户 其他 50,000,000 1.27 0 冻结 50,000,000 华融金融租赁股份有限公司 国有法人 43,530,412 1.11 0 无 - 建信金融资产投资有限公司 国有法人 42,004,561 1.07 0 无 - 广东省供销集团有限公司 其他 36,872,606 0.94 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 河南中孚实业股份有限公司 破产企业财产处置专用账户 1,484,786,763 人民币普通股 1,484,786,763 河南豫联能源集团有限责任 公司 811,248,821 人民币普通股 811,248,821 河南豫联能源集团有限责任 公司－河南豫联能源集团有 限责任公司非公开发行2018 年可交换公司债券（第一期） 质押专户 216,000,000 人民币普通股 216,000,000 厦门豫联投资合伙企业（有 限合伙） 70,298,769 人民币普通股 70,298,769 工银金融资产投资有限公司 62,610,320 人民币普通股 62,610,320 中国长城资产管理股份有限 公司 60,519,066 人民币普通股 60,519,066 河南豫联能源集团有限责任 公司－河南豫联能源集团有 限责任公司非公开发行2018 年可交换公司债券（第二期） 质押专户 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 华融金融租赁股份有限公司 43,530,412 人民币普通股 43,530,412 建信金融资产投资有限公司 42,004,561 人民币普通股 42,004,561 广东省供销集团有限公司 36,872,606 人民币普通股 36,872,606 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、上述前十名股东中，河南豫联能源集团有限责任公司与厦门豫联投资合伙 企业（有限合伙）为一致行动人。 2、上述前十名股东和前十名无限售条件股东中，“河南豫联能源集团有限责任 公司－河南豫联能源集团有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券 （第一期）质押专户”和“河南豫联能源集团有限责任公司－河南豫联能源集团 有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券（第二期）质押专户”为豫联 集团持有。豫联集团合计持有公司27.46%的股份。 3、其他前十名无限售条件股东与前十名股东是否存在关联关系，公司未知。 前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有） 不适用 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2020年8月20日，公司债权人郑州市丰华碳素有限公司因公司不能清偿到期债务并且明显 缺乏清偿能力，向郑州市中级人民法院提出对公司进行重整的申请。2020年12月11日，郑州市 中级人民法院裁定受理郑州市丰华碳素有限公司对公司的重整申请。 公司重整案第一次债权人会议于2021年2月7日召开；第二次债权人会议及出资人组会议于 2021年7月9日召开，有财产担保债权组和普通债权组均表决通过了《河南中孚实业股份有限公 司重整计划（草案）》，出资人组也表决通过了《河南中孚实业股份有限公司重整计划（草案） 之出资人权益调整方案》。2021年8月10日，郑州市中级人民法院裁定批准公司《重整计划》， 终止公司重整程序，公司进入重整计划执行阶段。 根据《重整计划》之出资人权益调整方案及法院作出的（2020）豫01破27号之一《民事裁 定书》，本次重整以公司现有总股本1,961,224,057股为基数，按每10股转增10股的比例实施资 本公积金转增股本，共计转增1,961,224,057股，转增后中孚实业总股本由1,961,224,057股增至 3,922,448,114股。本次资本公积金转增股本股权登记日为2021年9月30日，除权除息日为2021 年10月8日，调整后的除权（息）参考价格为公司2021年9月30日收盘价。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:河南中孚实业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,743,030,910.04 893,384,487.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 38,067,678.06 衍生金融资产 应收票据 应收账款 498,856,979.11 498,780,493.50 应收款项融资 127,054,248.61 61,781,381.76 预付款项 717,436,107.52 485,390,497.26 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 454,789,009.56 494,993,834.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,823,133,268.50 1,394,705,409.89 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 164,375,572.98 79,121,896.96 流动资产合计 5,528,676,096.32 3,946,225,679.49 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 138,746,224.02 137,187,256.93 长期股权投资 438,463,294.67 273,647,030.54 其他权益工具投资 17,236,210.00 17,236,210.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 13,525,140,725.10 13,666,883,814.05 在建工程 30,288,748.32 291,774,685.30 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 1,580,741,145.21 1,595,276,383.74 开发支出 商誉 长期待摊费用 116,036,193.80 124,329,634.23 递延所得税资产 167,001,984.51 198,678,531.07 其他非流动资产 14,911,250.00 非流动资产合计 16,013,654,525.63 16,319,924,795.86 资产总计 21,542,330,621.95 20,266,150,475.35 流动负债： 短期借款 215,095,254.40 1,392,165,460.84 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,146,043,672.81 681,317,902.96 应付账款 1,827,025,947.19 1,898,260,401.24 预收款项 合同负债 378,475,516.96 845,712,473.98 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 139,589,424.90 215,609,083.00 应交税费 185,139,307.52 97,884,845.92 其他应付款 843,515,072.36 1,293,492,534.31 其中：应付利息 11,050,254.83 518,101,390.56 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 902,501,985.47 6,407,007,716.21 其他流动负债 49,201,817.21 109,942,621.62 流动负债合计 5,686,587,998.82 12,941,393,040.08 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,684,873,282.85 3,881,966,101.58 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 1,571,455,067.44 1,548,927,526.21 长期应付职工薪酬 预计负债 728,676,015.21 1,802,987,088.41 递延收益 198,458,283.33 202,959,016.24 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,183,462,648.83 7,436,839,732.44 负债合计 9,870,050,647.65 20,378,232,772.52 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,922,448,114.00 1,961,224,057.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 9,031,064,819.10 3,822,689,879.73 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 253,518,251.82 253,518,251.82 一般风险准备 未分配利润 -3,897,776,456.40 -4,402,294,390.64 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 9,309,254,728.52 1,635,137,797.91 少数股东权益 2,363,025,245.78 -1,747,220,095.08 所有者权益（或股东权益）合计 11,672,279,974.30 -112,082,297.17 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 21,542,330,621.95 20,266,150,475.35 公司负责人：崔红松 主管会计工作负责人：郎刘毅 会计机构负责人：张哲 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：河南中孚实业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 10,661,124,177.89 5,214,985,460.26 其中：营业收入 10,661,124,177.89 5,214,985,460.26 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 9,270,808,878.27 5,506,850,625.91 其中：营业成本 8,176,452,199.05 4,184,963,985.56 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 80,836,965.42 61,499,234.67 销售费用 12,718,557.42 11,057,233.18 管理费用 369,574,963.06 178,504,403.49 研发费用 513,792,406.31 234,902,136.47 财务费用 117,433,787.01 835,923,632.54 其中：利息费用 118,637,212.33 856,811,507.45 利息收入 25,865,475.98 29,545,989.34 加：其他收益 17,465,821.29 33,222,860.26 投资收益（损失以“－” 号填列） 130,591,716.21 18,432,323.55 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 170,016,752.43 -4,827,888.36 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 2,883,625.00 8,563,775.00 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -16,551,475.06 -17,787,181.02 资产减值损失（损失以 -2,512,965.20 -40,632,659.54 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 14,566.64 1,722,056.04 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 1,522,206,588.50 -288,343,991.36 加：营业外收入 5,964,719.32 1,784,480.60 减：营业外支出 34,652,135.22 39,348,576.73 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 1,493,519,172.60 -325,908,087.49 减：所得税费用 247,392,038.45 82,979,367.17 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 1,246,127,134.15 -408,887,454.66 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 1,246,127,134.15 -408,887,454.66 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 504,517,934.24 -245,449,168.50 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 741,609,199.91 -163,438,286.16 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 1,246,127,134.15 -408,887,454.66 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 504,517,934.24 -245,449,168.50 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 741,609,199.91 -163,438,286.16 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.26 -0.13 （二）稀释每股收益(元/股) 0.26 -0.13 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：崔红松 主管会计工作负责人：郎刘毅 会计机构负责人：张哲 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：河南中孚实业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8,424,905,649.82 4,393,594,872.23 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 328,298,506.25 169,972,762.13 收到其他与经营活动有关的现金 26,483,952.62 556,150,302.53 经营活动现金流入小计 8,779,688,108.69 5,119,717,936.89 购买商品、接受劳务支付的现金 5,883,810,298.34 3,851,206,841.74 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 444,654,865.11 365,973,501.71 支付的各项税费 544,419,046.22 297,758,963.21 支付其他与经营活动有关的现金 1,103,500,424.56 321,254,535.62 经营活动现金流出小计 7,976,384,634.23 4,836,193,842.28 经营活动产生的现金流量净额 803,303,474.46 283,524,094.61 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 83,494,934.08 402,601,400.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 2,474,611.20 4,367,108.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,845.76 投资活动现金流入小计 85,969,545.28 406,971,353.76 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 6,522,582.44 401,685,054.64 投资支付的现金 85,470,000.00 40,819,194.31 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 91,992,582.44 442,504,248.95 投资活动产生的现金流量净额 -6,023,037.16 -35,532,895.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 380,064,470.08 2,691,151,364.30 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 380,064,470.08 2,691,151,364.30 偿还债务支付的现金 640,099,937.00 3,094,909,729.21 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 129,244,385.48 154,924,692.03 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 3,416,408.51 1,363,781.62 筹资活动现金流出小计 772,760,730.99 3,251,198,202.86 筹资活动产生的现金流量净额 -392,696,260.91 -560,046,838.56 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -761,094.46 -33.30 五、现金及现金等价物净增加额 403,823,081.93 -312,055,672.44 加：期初现金及现金等价物余额 139,292,281.05 402,692,574.30 六、期末现金及现金等价物余额 543,115,362.98 90,636,901.86 公司负责人：崔红松 主管会计工作负责人：郎刘毅 会计机构负责人：张哲 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用√不适用 特此公告。 河南中孚实业股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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