[三季报]贝达药业:2021年第三季度报告
原标题:贝达药业:2021年第三季度报告 证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2021-115 贝达药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告未经审计。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 569 , 266 , 996 . 07 2 . 42 % 1 , 724 , 419 , 673 . 98 14 . 37 % 归属于上市公司股东的 净利润（元） 131 , 770 , 354 . 58 - 64 . 39 % 346 , 853 , 778 . 64 - 32 . 50 % 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 128 , 977 , 115 . 80 0 . 46 % 326 , 495 , 079 . 36 21 . 09 % 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— 460 , 457 , 758 . 90 - 6 . 09 % 基本每股收益（元 / 股） 0 . 32 - 65 . 22 % 0 . 84 - 34 . 38 % 稀释每股收益（元 / 股） 0 . 31 - 65 . 93 % 0 . 82 - 34 . 92 % 加权平均净资产收益率 2 . 96 % - 10 . 25 % 8 . 05 % - 10 . 86 % 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5 , 681 , 035 , 768 . 82 5 , 229 , 537 , 607 . 09 8 . 63 % 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 4 , 522 , 508 , 063 . 49 4 , 140 , 781 , 110 . 43 9 . 22 % (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） - 2 , 594 . 97 104 , 634 . 86 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 持续享受的政府补助除外） 2 , 350 , 260 . 37 18 , 607 , 949 . 77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2 , 394 , 096 . 26 11 , 242 , 199 . 16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 1 , 459 , 215 . 58 - 6 , 466 , 834 . 42 减：所得税影响额 489 , 307 . 30 3 , 129 , 250 . 09 合计 2 , 793 , 238 . 78 20 , 358 , 699 . 28 -- 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 2021年1-9月，公司营业收入172,441.97万元，同比增长14.37%；归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润32,649.51万元，同比增长21.09%；研发费用36,553.17万元，同比增长37.02%。面对EGFR-TKI 市场激烈的市场竞争挑战，公司牢牢把握凯美纳“非凡TKI，我们不一样”的定位，实施差异化竞争策略， 凯美纳实现销售收入达到157,436.79万元，在一代EGFR-TKI市场中持续保持领先地位。贝美纳市场推广活 动顺利实施，销售收入加速增长，第三季度实现6,530.17万元，2021年1-9月共计实现12,027.27万元，助力 公司收入增长。同时，公司经营能力不断提升，新药研发项目持续推进，2021年1-9月研发投入60,217.57 万元，占营业收入比例34.92%。期间费用控制较好，现金流充足，稳健的财务结构为公司长期发展护航。 年初至报告期末主要财务数据、财务指标变动情况及具体原因如下： 项目 本报告期末 上年度末 增减变动 原因说明 货币资金 750,593,035.82 1,345,944,580.99 -44.23% 报告期内以公允价值计量的保本银行理财 产品计入交易性金融资产核算 交易性金融资产 505,000,000.00 报告期内以公允价值计量的保本银行理财 产品计入交易性金融资产核算 应收账款 138,476,016.95 52,613,129.72 163.20% 新药销售应收款增加，截至本报告披露日 已回款86.03% 预付款项 21,772,099.61 14,932,378.84 45.80% 报告期末预付试验款、材料款等增加 其他应收款 38,955,380.86 6,808,945.94 472.12% 主要系员工股权激励行权应收代缴个税款 增加 存货 279,213,920.81 188,593,932.18 48.05% 主要系新产品相关备货及研发物料增加 其他流动资产 67,395,351.60 238,972,972.44 -71.80% 报告期内以摊余成本计量的保本银行理财 产品到期收回 在建工程 257,839,327.56 63,118,428.08 308.50% 报告期内嵊州创新药产业化基地项目等项 目投入增加 其他非流动资产 2,078,280.80 50,801,894.72 -95.91% 报告期内土地款转入无形资产核算 项目 本报告期末 上年度末 增减变动 原因说明 应付账款 71,799,120.81 113,623,745.90 -36.81% 报告期末应付材料款、工程款等减少 应付职工薪酬 158,891,914.70 117,112,157.01 35.67% 报告期末应付职工薪酬增加 应交税费 51,311,159.25 100,324,487.99 -48.85% 报告期内缴纳股权激励代收代缴个人所得 税 其他应付款 221,203,774.22 94,253,639.74 134.69% 报告期末其他应付的款项增加 其他综合收益 128,838,365.04 52,284,112.30 146.42% 报告期内其他权益工具投资公允价值增加 较多 项目 年初至报告期末 上年同期 增减变动 原因说明 研发费用 365,531,682.04 266,779,354.07 37.02% 报告期内新药项目研发投入增加 财务费用 -1,174,356.82 32,539,541.53 -103.61% 报告期内贷款利息减少，利息收入增加 投资收益 11,242,199.16 285,751,887.72 -96.07% 上年同期出售浙江贝达医药科技有限公司 股权的收益 所得税费用 36,343,219.36 93,685,752.37 -61.21% 报告期内利润总额较上年同期减少，同时 研发费用加计扣除额增加 项目 年初至报告期末 上年同期 增减变动 原因说明 投资活动产生的现 金流量净额 -899,198,899.41 -446,143,499.85 -101.55% 报告期内投资活动现金流出主要为（1）购 买保本银行理财产品（2）嵊州创新药产业 化基地项目工程款（3）资本化研发支出 筹资活动产生的现 金流量净额 -157,058,021.06 282,947,499.97 -155.51% 报告期内筹资活动现金流出主要为支付股 利分配款 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28 , 100 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 宁波凯铭投资管理合 伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 19 . 28 % 80 , 064 , 000 0 质押 37 , 810 , 000 浙江济和创业投资有 限公司 境内非国有法人 13 . 08 % 54 , 324 , 000 0 温州特瑞西创企业管 理合伙企业（有限合 伙） 境内非国有法人 6 . 93 % 28 , 797 , 061 0 WANG YINXIANG 境外自然人 3 . 96 % 16 , 436 , 112 0 浙江贝成投资管理合 伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3 . 54 % 14 , 713 , 531 0 香港中央结算有限公 司 境外法人 2 . 75 % 11 , 403 , 845 0 LAV Equity (Hong Kong) Co., Limited 境外法人 2 . 60 % 10 , 800 , 000 0 全国社保基金一零二 组合 其他 1 . 40 % 5 , 822 , 775 0 ZHANG HANCHENG 境外自然人 1 . 10 % 4 , 554 , 007 0 BETA PHARMA, INC. 境外法人 1 . 10 % 4 , 550 , 015 0 质押 3 , 150 , 000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宁波凯铭投资管理合伙企业（有限合伙） 80 , 064 , 000 人民币普通股 80 , 064 , 000 浙江济和创业投资有限公司 54 , 324 , 000 人民币普通股 54 , 324 , 000 温州特瑞西创企业管理合伙企业（有限合 伙） 28 , 797 , 061 人民币普通股 28 , 797 , 061 WANG YINXIANG 16 , 436 , 112 人民币普通股 16 , 436 , 112 浙江贝成投资管理合伙企业（有限合伙） 14 , 713 , 531 人民币普通股 14 , 713 , 531 香港中央结算有限公司 11 , 403 , 845 人民币普通股 11 , 403 , 845 LAV Equity (Hong Kong) Co., Limited 10 , 800 , 000 人民币普通股 10 , 800 , 000 全国社保基金一零二组合 5 , 822 , 775 人民币普通股 5 , 822 , 775 ZHANG HANCHENG 4 , 554 , 007 人民币普通股 4 , 554 , 007 BETA PHARMA, INC. 4 , 550 , 015 人民币普通股 4 , 550 , 015 上述股东关联关系或一致行动的说明 （ 1 ）截至本报告期末，公司实际控制人丁列明先生通过宁波凯铭投资管理合伙企 业（有限合伙）、浙江贝成投资管理合伙企业（有限合伙）间接控制公司 22 . 82 % 的 股份，直接持有公司 0 . 20 % 的股份，合计持有公司 23 . 02 % 股份。 （ 2 ）浙江济和创业投资有限公司和温州特瑞西创企业管理合伙企业（有限合伙） 实际控制人为王学超先生。 （ 3 ）除香港中央结算有限公司和全国社保基金一零二组合以外，其余 8 名均为公 司首发前股东。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情况 说明 宁波凯铭投资管理合伙企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 77 , 284 , 000 股外， 还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2 , 780 , 000 股， 合计持有 80 , 064 , 000 股；浙江贝成投资管理合伙企业（有限合伙）除通过普通证券 账户持有 4 , 743 , 531 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有 9 , 970 , 000 股，合计持有 14 , 713 , 531 股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表：不适用 (三)限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售 股数 限售原因 拟解除限售日期 丁列明 608 , 728 0 0 608 , 728 高管锁定股 每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的 25 % 。 万江 38 , 250 0 37 , 125 75 , 375 高管锁定股 因行权新增 49 , 500 股，按 75 % 自动锁定。 王家炳 110 , 475 0 0 110 , 475 高管锁定股 每年转让的股份不得超过其所持有本公司 股份总数的 25 % 。 童佳 34 , 425 0 33 , 412 67 , 837 高管锁定股 因行权新增 44 , 550 股，按 75 % 自动锁定。 范建勋 25 , 500 0 24 , 750 50 , 250 高管锁定股 因行权新增 33 , 000 股，按 75 % 自动锁定。 蔡万裕 25 , 500 0 10 , 500 36 , 000 高管锁定股 需遵守在其原定 高管 任期内和任期届满后 六个月内 ， 每年转让股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25 % 的规定 ； 行权新 增 14 , 000 股，按 75 % 自动锁定。 股东名称 期初限售 股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售 股数 限售原因 拟解除限售日期 马勇斌 25 , 500 0 24 , 750 50 , 250 高管锁定股 需遵守在其原定高管任期内和任期届满后 六个月内， 每年转让股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25 % 的规定 ； 行权新 增 33 , 000 股，按 75 % 自动锁定。 刘峰 52 , 500 0 0 52 , 500 高管锁定股 需遵守在其原定高管任期内和任期届满后 六个月内， 每年转让股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25 % 的规定。 史赫娜 150 , 750 0 0 150 , 750 高管锁定股 需遵守在其原定高管任期内和任期届满后 六个月内， 每年转让股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25 % 的规定。 毛波 150 , 750 0 0 150 , 750 高管锁定股 需遵守在其原定高管任期内和任期届满后 六个月内， 每年转让股份不得超过其所持 有本公司股份总数的 25 % 的规定。 MAO LI 51 , 000 12 , 750 0 38 , 250 高管锁定股 已离职，需遵守在其原定 高管 任期内和任 期届满后六个月内 ， 每年转让股份不得超 过其所持有本公司股份总数的 25 % 的规 定。 ZHU LINGYU 25 , 500 0 0 25 , 500 高管锁定股 已离职，需遵守在其原定 高管 任期内和任 期届满后六个月内 ， 每年转让股份不得超 过其所持有本公司股份总数的 25 % 的规 定。 合计 1 , 298 , 878 12 , 750 130 , 537 1 , 416 , 665 -- -- 三、其他重要事项 (一)关于股权激励计划事项的进展情况 报告期内，公司实施了《2018年股票期权激励计划》《2018年（第二期）股票期权激励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》，具体实施情况如下： 1、2018年股票期权激励计划 截至本报告期末，2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期尚无激励对象行权。 2、2018年（第二期）股票期权激励计划 截至本报告期末，2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第 一个行权期共计已有231名激励对象自主行权，行权价格为34.85元/份，涉及期权数量214.2190万份（其中 本报告期内行权期权数量31.9902万份）。公司总股本由41,498.5201万股增加至41,530.5103万股。具体情况 如下： 姓名 职务 本次可行 权股票期 权数量 （万份） 本报告期 行权并登 记数量 （万份） 截至本报告期末 累计行权并登记 总量（万份） 累计行权占可行 权数量的比例 首次授予 万江 资深副总裁 兼首席运营官、董事 4.95 4.95 4.95 100.00% WANG JIABING （王家炳） 资深副总裁 兼首席科学家、董事 4.95 0 4.95 100.00% 童佳 行政总裁、董事 4.455 4.455 4.455 100.00% 范建勋 副总裁 兼首席财务官、董事 3.3 3.3 3.3 100.00% 其他管理人员、核心技术 （业务）人员（169人） 166.7879 12.7352 160.4815 96.22% 预留期权 吴灵犀 董事长助理 兼董事会秘书 2.05 0 0 0.00% 其他管理人员、核心技术 （业务）人员（58人） 36.0825 6.55 36.0825 100% - 合计 222.5754 31.9902 214.219 96.25% 3、2021年限制性股票激励计划 （1）2021年9月2日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于〈贝达药业股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈贝达药业股份有限公司2021年限制性股 票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。同日，公司第三届监事会第十七次会议审 议通过了前述议案并对公司《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》进行了核实。本计划的激励对象 包括公司及子公司的董事、高级管理人员、其他管理人员和核心技术（业务）人员。 （2）2021年9月3日，公司披露了《独立董事关于2021年限制性股票激励计划公开征集委托投票权的 报告书》，独立董事JIANGNAN CAI教授作为征集人，按照《上市公司股权激励管理办法》的有关规定和 其他独立董事的委托，就公司拟召开的2021年第二次临时股东大会的限制性股票激励计划相关议案征集股 东委托投票权，征集时间自2021年9月15日至2021年9月16日。 （3）2021年9月3日，《2021年限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示，截止2021 年9月13日公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2021年9月17日，公司 监事会披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （4）2021年9月22日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈贝达药业股份有限 公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈贝达药业股份有限公司2021年限制 性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》，并于同日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告》。 （5）2021年9月27日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》，董事会同意取消2位员工获授限制性股票的资格。经过上述调整，限制性股票激励 计划拟向激励对象授予的限制性股票总量由1,555万股调整为1,553万股，激励对象人数由468人调整为466 人，首次授予限制性股票数量由1,274.79万股调整为1,272.79万股。预留部分数量为280.21万股，预留比例 为18.04%，未超过限制性股票激励计划拟授予权益数量的20%。确认2021年9月27日为首次授予日，公司 独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了前述议案 并对《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》确定的466名激励对象进行了再次 核查。 股权激励计划实施情况相关临时报告索引见下： 临时公告名称 披露日期 临时报告披露网站查询索引 第三届董事会第二十二次会议决议公告 2021/9/3 巨潮资讯网，公告编号：2021-093 第三届监事会第十七次会议决议公告 2021/9/3 巨潮资讯网，公告编号：2021-094 独立董事关于2021年限制性股票激励计划 公开征集委托投票权的报告书 2021/9/3 巨潮资讯网，公告编号：2021-097 监事会关于2021年限制性股票激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明 2021/9/17 巨潮资讯网，公告编号：2021-101 关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 2021/9/22 巨潮资讯网，公告编号：2021-102 2021年第二次临时股东大会决议公告 2021/9/22 巨潮资讯网，公告编号：2021-103 第三届董事会第二十三次会议决议公告 2021/9/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-105 第三届监事会第十八次会议决议公告 2021/9/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-106 关于调整2021年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单及授予数量的公告 2021/9/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-107 关于向2021年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 2021/9/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-108 监事会关于2021年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见 2021/9/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-109 (二)关于公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承 诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未 履行完毕的承诺事项。 (三)其他重要事项 对于其他重要事项，公司已在临时报告中披露且无后续进展，具体请查阅相关临时报告，事项概述和 披露网站的查询索引见下： 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股东股份减持的进展公告 2021/7/6 巨潮资讯网，公告编号：2021-078 关于股东股份解除质押的公告 2021/7/9 巨潮资讯网，公告编号：2021-079 关于盐酸恩沙替尼一线治疗适应症药品注册申请 获得受理的公告 2021/7/13 巨潮资讯网，公告编号：2021-080 关于巴替利单抗注射液（PD-1抗体）和泽弗利单抗注射液 （CTLA-4抗体）联用治疗晚期实体瘤获得 临床试验批准通知书的公告 2021/7/15 巨潮资讯网，公告编号：2021-081 关于泽弗利单抗注射液联合巴替利单抗注射液治疗 晚期宫颈癌获得临床试验批准通知书的公告 2021/7/29 巨潮资讯网，公告编号：2021-082 第三届董事会第二十次会议决议公告 2021/8/6 巨潮资讯网，公告编号：2021-083 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 第三届监事会第十五次会议决议公告 2021/8/6 巨潮资讯网，公告编号：2021-084 关于对外投资暨关联交易的公告 2021/8/6 巨潮资讯网，公告编号：2021-085 第三届董事会第二十一次会议决议公告 2021/8/10 巨潮资讯网，公告编号：2021-086 2021年半年度报告摘要 2021/8/10 巨潮资讯网，公告编号：2021-087 2021年半年度报告 2021/8/10 巨潮资讯网，公告编号：2021-088 关于盐酸恩沙替尼一线治疗适应症药品注册申请 纳入优先审评审批程序的公告 2021/8/25 巨潮资讯网，公告编号：2021-089 关于BPI-23314片获得临床试验批准通知书的公告 2021/8/26 巨潮资讯网，公告编号：2021-090 关于股东股份质押的公告 2021/8/27 巨潮资讯网，公告编号：2021-091 股东股份减持的进展公告 2021/8/31 巨潮资讯网，公告编号：2021-092 关于增选非独立董事的公告 2021/9/3 巨潮资讯网，公告编号：2021-095 关于召开2021年第二次临时股东大会的通知 2021/9/3 巨潮资讯网，公告编号：2021-096 关于股东股份质押的公告 2021/9/6 巨潮资讯网，公告编号：2021-098 关于股东股份解除质押的公告 2021/9/10 巨潮资讯网，公告编号：2021-099 关于2021年第二次临时股东大会的提示性公告 2021/9/16 巨潮资讯网，公告编号：2021-100 关于股东股份质押的公告 2021/9/22 巨潮资讯网，公告编号：2021-104 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：贝达药业股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 750 , 593 , 035 . 82 1 , 345 , 944 , 580 . 99 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 505 , 000 , 000 . 00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 138 , 476 , 016 . 95 52 , 613 , 129 . 72 应收款项融资 预付款项 21 , 772 , 099 . 61 14 , 932 , 378 . 84 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 38 , 955 , 380 . 86 6 , 808 , 945 . 94 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 279 , 213 , 920 . 81 188 , 593 , 932 . 18 合同资产 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 67 , 395 , 351 . 60 238 , 972 , 972 . 44 流动资产合计 1 , 801 , 405 , 805 . 65 1 , 847 , 865 , 940 . 11 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 32 , 394 , 000 . 00 其他权益工具投资 354 , 522 , 024 . 05 274 , 548 , 678 . 91 其他非流动金融资产 投资性房地产 38 , 072 , 722 . 58 36 , 984 , 966 . 07 固定资产 682 , 339 , 971 . 61 712 , 600 , 993 . 72 在建工程 257 , 839 , 327 . 56 63 , 118 , 428 . 08 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 7 , 379 , 659 . 44 无形资产 649 , 893 , 316 . 70 603 , 365 , 751 . 33 开发支出 1 , 404 , 693 , 040 . 93 1 , 171 , 443 , 767 . 17 商誉 413 , 584 , 000 . 09 413 , 584 , 000 . 09 长期待摊费用 递延所得税资产 36 , 833 , 619 . 41 55 , 223 , 186 . 89 其他非流动资产 2 , 078 , 280 . 80 50 , 801 , 894 . 72 非流动资产合计 3 , 879 , 629 , 963 . 17 3 , 381 , 671 , 666 . 98 资产总计 5 , 681 , 035 , 768 . 82 5 , 229 , 537 , 607 . 09 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 10 , 000 , 000 . 00 10 , 000 , 000 . 00 衍生金融负债 应付票据 应付账款 71 , 799 , 120 . 81 113 , 623 , 745 . 90 预收款项 2 , 280 , 288 . 81 1 , 482 , 187 . 04 合同负债 15 , 855 . 21 1 , 266 , 103 . 49 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 158 , 891 , 914 . 70 117 , 112 , 157 . 01 应交税费 51 , 311 , 159 . 25 100 , 324 , 487 . 99 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 其他应付款 221 , 203 , 774 . 22 94 , 253 , 639 . 74 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 4 , 042 , 125 . 47 其他流动负债 475 . 66 37 , 983 . 10 流动负债合计 519 , 544 , 714 . 13 438 , 100 , 304 . 27 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2 , 798 , 924 . 81 长期应付款 518 , 832 , 000 . 00 524 , 588 , 910 . 20 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 48 , 894 , 596 . 33 58 , 013 , 373 . 00 递延所得税负债 68 , 818 , 872 . 79 64 , 640 , 046 . 89 其他非流动负债 非流动负债合计 639 , 344 , 393 . 93 647 , 242 , 330 . 09 负债合计 1 , 158 , 889 , 108 . 06 1 , 085 , 342 , 634 . 36 所有者权益： 股本 415 , 305 , 103 . 00 413 , 162 , 913 . 00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1 , 876 , 148 , 026 . 57 1 , 792 , 522 , 197 . 26 减：库存股 其他综合收益 128 , 838 , 365 . 04 52 , 284 , 112 . 30 专项储备 盈余公积 209 , 437 , 194 . 65 209 , 437 , 194 . 65 一般风险准备 未分配利润 1 , 892 , 779 , 374 . 23 1 , 673 , 374 , 693 . 22 归属于母公司所有者权益合计 4 , 522 , 508 , 063 . 49 4 , 140 , 781 , 110 . 43 少数股东权益 - 361 , 402 . 73 3 , 413 , 862 . 30 所有者权益合计 4 , 522 , 146 , 660 . 76 4 , 144 , 194 , 972 . 73 负债和所有者权益总计 5 , 681 , 035 , 768 . 82 5 , 229 , 537 , 607 . 09 法定代表人：丁列明 主管会计工作负责人：范建勋 会计机构负责人：王铁奇 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1 , 724 , 419 , 673 . 98 1 , 507 , 722 , 516 . 09 其中：营业收入 1 , 724 , 419 , 673 . 98 1 , 507 , 722 , 516 . 09 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1 , 368 , 288 , 679 . 61 1 , 193 , 171 , 215 . 31 其中：营业成本 124 , 515 , 447 . 89 105 , 617 , 595 . 09 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 9 , 427 , 653 . 30 9 , 458 , 942 . 39 销售费用 665 , 092 , 466 . 89 581 , 404 , 629 . 46 管理费用 204 , 895 , 786 . 31 197 , 371 , 152 . 77 研发费用 365 , 531 , 682 . 04 266 , 779 , 354 . 07 财务费用 - 1 , 174 , 356 . 82 32 , 539 , 541 . 53 其中：利息费用 11 , 937 , 495 . 20 34 , 311 , 552 . 82 利息收入 13 , 112 , 859 . 17 4 , 575 , 517 . 33 加：其他收益 16 , 586 , 493 . 88 12 , 206 , 523 . 11 投资收益（损失以 “ － ” 号填列） 11 , 242 , 199 . 16 285 , 751 , 887 . 72 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - 529 , 148 . 11 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ - ” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “ － ” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “ － ” 号填列） 信用减值损失（损失以 “ - ” 号填列） - 585 , 184 . 93 2 , 423 , 795 . 36 资产减值损失（损失以 “ - ” 号填列） 资产处置收益（损失以 “ - ” 号填列） 104 , 634 . 86 - 1 , 777 , 634 . 95 三、营业利润（亏损以 “ － ” 号填列） 383 , 479 , 137 . 34 613 , 155 , 872 . 02 加：营业外收入 2 , 644 , 026 . 85 228 , 709 . 11 减：营业外支出 7 , 089 , 405 .（未完）  |