[三季报]上海九百:上海九百2021年第三季度报告
证券代码：600838 证券简称：上海九百 上海九百股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 23,684,003.87 22.36 77,426,671.18 30.89 归属于上市公司股东的 净利润 42,225,450.85 163.04 84,177,284.19 107.31 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 14,041,275.47 -15.44 56,304,509.61 35.79 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 -13,663,245.75 不适用 基本每股收益（元/股） 0.1053 163.04 0.2100 107.31 稀释每股收益（元/股） 0.1053 163.04 0.2100 107.31 加权平均净资产收益率 （%） 2.94 增加1.73 个百分点 6.09 增加3.02个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,672,913,665.34 1,495,649,251.85 11.85 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,507,631,855.69 1,372,978,585.11 9.81 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产 减值准备的冲销部 分） 28,481,391.78 28,481,391.78 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 300.00 95,260.33 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 -297,516.40 -703,877.53 合计 28,184,175.38 27,872,774.58 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 净利润（本报告期） 163.04 归属于上市公司股东的净利润 4222.55万元，较去年同期 1605.30万元增加2617.25万 元，主要原因系公司获得龙吴路 410弄14号及16号房产征收补 偿收益。 基本每股收益（元/股） （本报告期） 163.04 基本每股收益0.1053元/股，较 去年同期0.0400元/股增加 0.0653元/股，主要原因系公司 获得龙吴路410弄14号及16号 房产征收补偿收益。 稀释每股收益（元/股） （本报告期） 163.04 稀释每股收益0.1053元/股，较 去年同期0.0400元/股增加 0.0653元/股，主要原因系公司 获得龙吴路410弄14号及16号 房产征收补偿收益。 营业收入（年初至报告 期末） 30.89 营业收入7742.67万元，较去年 同期5915.41万元增加1827.26 万元，主要原因系子公司营业收 入增加。 归属于上市公司股东的 净利润（年初至报告期 末） 107.31 归属于上市公司股东的净利润 8417.73万元，较去年同期 4060.37万元增加4357.36万 元，主要原因系公司投资收益增 加及公司获得龙吴路410弄14 号及16号房产征收补偿收益。 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（年初至报告期 末） 35.79 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润5630.45万 元，较去年同期4146.35万元增 加1484.10万元，主要原因系公 司投资收益增加。 经营活动产生的现金流 量净额（年初至报告期 末） 不适用 经营活动产生的现金流量净额- 1366.32万元，较去年同期- 2105.32万元增加739.00万 元，主要原因系子公司销售商品 收到的现金增加及公司本部支付 的税费减少。 基本每股收益（元/股） （年初至报告期末） 107.31 基本每股收益0.2100元/股，较 去年同期0.1013元/股增加 0.1087元/股，主要原因系公司 投资收益增加及公司获得龙吴路 410弄14号及16号房产征收补 偿收益。 稀释每股收益（元/股） （年初至报告期末） 107.31 稀释每股收益0.2100元/股，较 去年同期0.1013元/股增加 0.1087元/股，主要原因系公司 投资收益增加及公司获得龙吴路 410弄14号及16号房产征收补 偿收益。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 38106 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 上海九百（集团）有限公 司 国有法人 80,176,408 20.00 无 国泰君安证券资管－上海 九百（集团）有限公司－ 国君资管2747单一资产管 理计划 其他 20,044,108 5.00 无 上海市静安区土地开发控 股（集团）有限公司 国有法人 19,678,278 4.91 无 新余善思投资管理中心 （有限合伙）－青岛鑫诚 洪泰智造投资中心（有限 合伙） 未知 11,806,000 2.95 无 上海锦迪城市建设开发有 限公司 国有法人 8,106,107 2.02 无 百联集团有限公司 未知 7,366,330 1.84 无 陈哲育 未知 5,540,000 1.38 无 邱友红 未知 1,664,211 0.42 无 重庆国际信托股份有限公 司－兴国1号集合资金信 托计划 未知 1,628,924 0.41 无 何培国 未知 1,600,000 0.40 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海九百（集团）有限公 司 80,176,408 人民币普通股 80,176,408 国泰君安证券资管－上海 九百（集团）有限公司－ 国君资管2747单一资产管 理计划 20,044,108 人民币普通股 20,044,108 上海市静安区土地开发控 股（集团）有限公司 19,678,278 人民币普通股 19,678,278 新余善思投资管理中心 （有限合伙）－青岛鑫诚 洪泰智造投资中心（有限 合伙） 11,806,000 人民币普通股 11,806,000 上海锦迪城市建设开发有 限公司 8,106,107 人民币普通股 8,106,107 百联集团有限公司 7,366,330 人民币普通股 7,366,330 陈哲育 5,540,000 人民币普通股 5,540,000 邱友红 1,664,211 人民币普通股 1,664,211 重庆国际信托股份有限公 司－兴国1号集合资金信 托计划 1,628,924 人民币普通股 1,628,924 何培国 1,600,000 人民币普通股 1,600,000 上述股东关联关系或一致 行动的说明 截止报告期末，上海九百（集团）有限公司直接持有本公 司股票80,176,408股，占公司总股本的20%；另通过《国泰君 安证券资管－上海九百（集团）有限公司－国君资管2747单一 资产管理计划》持有本公司股票20,044,108股，并享有相应的 表决权，占公司总股本的5.00%。上述两项合并计算，九百集团 共计持有本公司股票100,220,516股，占公司总股本的 25.00%。 上海九百（集团）有限公司、上海市静安区土地开发控股 （集团）有限公司以及上海锦迪城市建设开发有限公司同受上 海市静安区国有资产监督管理委员会控制。公司未知其他股东 之间是否存在关联关系或者属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有） 1.新余善思投资管理中心（有限合伙）－青岛鑫诚洪泰智 造投资中心（有限合伙）通过普通证券账户持有4,418,000 股，通过投资者信用证券账户持有7,388,000股，合计持有 11,806,000股；2.何培国通过普通证券账户持有0股，通过投 资者信用证券账户持有1,600,000股，合计持有1,600,000 股。 除上述情况外，本公司未知其他前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及转融通业务的情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于 2021年 5月 27日 召开 第九届董事会临时会议 （通讯表决方式）、并于 6月 21日 召开 2020年年度股东大会 ， 审议通过了《关于龙吴路房屋征收补偿款分配暨关联交易的议案》。 公司 已于八月底前收到本次龙吴路 房屋征收相关协议项下本公司应得的全部补偿款，共计人民币 31,641,669.54 元 。 具体内容详见公司于 2021年 5月 29日、 6月 22日 和 8月 30日 披露于《上海 证券报》和上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的 2021-013号、 015号临时公告 和《上海九 百 2021年半年度报告》 。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海九百股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 294,667,117.29 206,367,107.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 13,599,071.46 13,167,666.68 应收款项融资 预付款项 2,827,825.88 3,510,173.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,017,314.48 980,365.64 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 18,838,541.71 16,444,512.51 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,724,876.36 5,742,800.95 流动资产合计 332,674,747.18 246,212,626.11 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 481,419,584.10 498,559,039.14 其他权益工具投资 405,268,655.79 316,586,968.29 其他非流动金融资产 投资性房地产 297,936,546.80 306,395,790.80 固定资产 41,221,297.94 43,325,471.86 在建工程 3,266,194.35 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 29,261,458.36 无形资产 78,053,580.96 80,589,606.09 开发支出 商誉 1.00 1.00 长期待摊费用 3,811,598.86 3,979,748.56 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,340,238,918.16 1,249,436,625.74 资产总计 1,672,913,665.34 1,495,649,251.85 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 4,422,650.12 7,460,297.53 预收款项 2,968,928.12 4,016,531.84 合同负债 26,510,380.06 30,099,173.51 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 1,987,500.00 应交税费 744,654.28 1,339,996.03 其他应付款 15,411,461.11 14,444,960.22 其中：应付利息 应付股利 565,147.22 565,147.22 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 50,058,073.69 59,348,459.13 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 29,731,106.48 长期应付款 298,571.22 298,571.22 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 85,194,058.26 63,023,636.39 其他非流动负债 非流动负债合计 115,223,735.96 63,322,207.61 负债合计 165,281,809.65 122,670,666.74 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 400,881,981.00 400,881,981.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 183,685,739.04 183,685,739.04 减：库存股 其他综合收益 255,582,174.80 189,070,909.17 专项储备 盈余公积 108,112,629.00 108,112,629.00 一般风险准备 未分配利润 559,369,331.85 491,227,326.90 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,507,631,855.69 1,372,978,585.11 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 1,507,631,855.69 1,372,978,585.11 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 1,672,913,665.34 1,495,649,251.85 公司负责人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海九百股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 77,426,671.18 59,154,059.51 其中：营业收入 77,426,671.18 59,154,059.51 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 94,701,644.79 78,348,970.95 其中：营业成本 59,272,333.38 42,837,851.07 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,236,145.51 513,376.17 销售费用 14,111,114.31 9,882,054.17 管理费用 21,349,573.32 28,168,514.26 研发费用 5,637.41 财务费用 -1,273,159.14 -3,052,824.72 其中：利息费用 利息收入 2,192,385.83 3,097,456.39 加：其他收益 投资收益（损失以 “－”号填列） 75,446,131.96 60,451,653.02 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 69,041,923.21 55,920,074.27 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -1,866,648.74 206,811.42 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 28,481,391.78 261.72 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 84,785,901.39 41,463,814.72 加：营业外收入 119,955.23 100,314.35 减：营业外支出 728,572.43 960,411.55 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 84,177,284.19 40,603,717.52 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 84,177,284.19 40,603,717.52 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 84,177,284.19 40,603,717.52 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 84,177,284.19 40,603,717.52 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 66,511,265.63 7,759,247.09 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 66,511,265.63 7,759,247.09 1.不能重分类进损益的其 他综合收益 66,511,265.63 7,759,247.09 （1）重新计量设定受益计 划变动额 （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 66,511,265.63 7,759,247.09 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 2.将重分类进损益的其他 综合收益 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 （2）其他债权投资公允价 值变动 （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减 值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差 额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 150,688,549.82 48,362,964.61 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 150,688,549.82 48,362,964.61 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.2100 0.1013 （二）稀释每股收益(元/股) 0.2100 0.1013 公司负责人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海九百股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 85,415,581.88 62,690,927.98 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,947,005.55 4,861,714.26 经营活动现金流入小计 91,362,587.43 67,552,642.24 购买商品、接受劳务支付的现金 61,895,413.23 40,889,793.90 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 20,241,971.91 21,778,989.23 支付的各项税费 3,865,962.07 7,642,230.61 支付其他与经营活动有关的现金 19,022,485.97 18,294,824.90 经营活动现金流出小计 105,025,833.18 88,605,838.64 经营活动产生的现金流量净额 -13,663,245.75 -21,053,196.40 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 92,585,587.00 113,928,730.66 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 29,174,338.98 35,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 121,759,925.98 113,963,730.66 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 3,602,596.25 249,563,728.28 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,602,596.25 249,563,728.28 投资活动产生的现金流量净额 118,157,329.73 -135,599,997.62 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 16,035,279.24 30,066,158.27 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 16,035,279.24 30,066,158.27 筹资活动产生的现金流量净额 -16,035,279.24 -30,066,158.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 88,458,804.74 -186,719,352.29 加：期初现金及现金等价物余额 205,882,093.39 385,692,399.20 六、期末现金及现金等价物余额 294,340,898.13 198,973,046.91 公司负责人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31 日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 206,367,107.08 206,367,107.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 13,167,666.68 13,167,666.68 应收款项融资 预付款项 3,510,173.25 3,510,173.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 980,365.64 980,365.64 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 16,444,512.51 16,444,512.51 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,742,800.95 5,742,800.95 流动资产合计 246,212,626.11 246,212,626.11 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 498,559,039.14 498,559,039.14 其他权益工具投资 316,586,968.29 316,586,968.29 其他非流动金融资产 投资性房地产 306,395,790.80 306,395,790.80 固定资产 43,325,471.86 43,325,471.86 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 31,482,825.02 31,482,825.02 无形资产 80,589,606.09 80,589,606.09 开发支出 商誉 1.00 1.00 长期待摊费用 3,979,748.56 3,979,748.56 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,249,436,625.74 1,280,919,450.76 31,482,825.02 资产总计 1,495,649,251.85 1,527,132,076.87 31,482,825.02 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 7,460,297.53 7,460,297.53 预收款项 4,016,531.84 4,016,531.84 合同负债 30,099,173.51 30,099,173.51 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 1,987,500.00 1,987,500.00 应交税费 1,339,996.03 1,339,996.03 其他应付款 14,444,960.22 14,444,960.22 其中：应付利息 应付股利 565,147.22 565,147.22 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 59,348,459.13 59,348,459.13 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 31,482,825.02 31,482,825.02 长期应付款 298,571.22 298,571.22 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 63,023,636.39 63,023,636.39 其他非流动负债 非流动负债合计 63,322,207.61 94,805,032.63 31,482,825.02 负债合计 122,670,666.74 154,153,491.76 31,482,825.02 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 400,881,981.00 400,881,981.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 183,685,739.04 183,685,739.04 减：库存股 其他综合收益 189,070,909.17 189,070,909.17 专项储备 盈余公积 108,112,629.00 108,112,629.00 一般风险准备 未分配利润 491,227,326.90 491,227,326.90 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 1,372,978,585.11 1,372,978,585.11 少数股东权益 所有者权益（或股东权 益）合计 1,372,978,585.11 1,372,978,585.11 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 1,495,649,251.85 1,527,132,076.87 31,482,825.02 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 2018年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第 21号 —— 租赁》 （简称“ 新租赁准 则”），新租赁准则采用与现行融资租赁会计处理类似的单一模型，要求承租人对除短期租赁和低 价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。本公司 自 2021年 1月 1日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同， 选择不重新评估 其是否为租赁或者包含租赁。 特此公告。 上海九百股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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