[三季报]中国一重:公告2021-028（中国第一重型机械股份公司2021年第三季度报告）
证券代码：601106 证券简称：中国一重 中国第一重型机械股份公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人陆文俊、主管会计工作负责人胡恩国及会计机构负责人刘艳杰（会计主管人员） 保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%) 营业收入 6,370,508,725.43 35.07 16,863,256,122.82 26.69 归属于上市公司 股东的净利润 9,373,703.78 157.77 67,165,831.15 10.17 归属于上市公司 5,548,060.06 不适用 48,663,544.04 180.20 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 经营活动产生的 现金流量净额 不适用 不适用 -1,849,986,852.76 -7.64 基本每股收益 （元/股） 0.0014 133.33 0.0098 19.51 稀释每股收益 （元/股） 0.0014 133.33 0.0098 19.51 加权平均净资产 收益率（%） 0.0837 增加 155.18 个百分 点 0.6014 增加19.16 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 变动幅度 (%) 总资产 40,571,451,163.04 32,872,551,256.79 23.42 归属于上市公司 股东的所有者权 益 11,201,614,517.05 11,134,083,405.17 0.61 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置 损益（包括已计提 资产减值准备的冲 销部分） 2,780,100.23 3,395,935.97 越权审批，或无正 式批准文件，或偶 发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政 府补助（与公司正 常经营业务密切相 4,340,012.34 17,834,565.22 关，符合国家政策 规定、按照一定标 准定额或定量持续 享受的政府补助除 外） 计入当期损益的对 非金融企业收取的 资金占用费 企业取得子公司、 联营企业及合营企 业的投资成本小于 取得投资时应享有 被投资单位可辨认 净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换 损益 委托他人投资或管 理资产的损益 因不可抗力因素， 如遭受自然灾害而 计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如 安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允 的交易产生的超过 公允价值部分的损 益 同一控制下企业合 并产生的子公司期 初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业 务无关的或有事项 产生的损益 除同公司正常经营 业务相关的有效套 期保值业务外，持 有交易性金融资 产、交易性金融负 债产生的公允价值 变动损益，以及处 置交易性金融资 产、交易性金融负 债和可供出售金融 资产取得的投资收 益 单独进行减值测试 的应收款项减值准 备转回 对外委托贷款取得 的损益 采用公允价值模式 进行后续计量的投 资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等 法律、法规的要求 对当期损益进行一 次性调整对当期损 益的影响 受托经营取得的托 管费收入 除上述各项之外的 其他营业外收入和 支出 -2,205,595.20 1,318,712.90 其他符合非经常性 损益定义的损益项 目 50,089.42 减：所得税影响额 1,062,090.10 3,979,960.54 少数股东权益影响 额（税后） 26,783.55 117,055.86 合计 3,825,643.72 18,502,287.11 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 应收账款 70.49 主要原因是随着经营规模的增加，应收账 款较年初有所增长。 预付款项 81.70 主要原因是公司本年合同量增加，按照正 常生产投料有所增加，使得预付账款较同 期有所增长。 存货 39.03 主要原因是公司根据生产进度安排，未完 工的在制品较年初有所增加。 合同资产 36.43 主要原因是根据合同条款，未到付款节点 的应收账款增多。 长期股权投资 647.14 主要原因是根据公司会议决定，公司购买 了中品圣德国际发展有限公司38.74%的 股权。 其他权益投资 50.29 主要原因是公司新增了部分投资。 开发支出 96.01 主要原因是公司加大研发投入，尚未达到 资本化条件的资产增加。 短期借款 120.35 主要原因是根据生产经营所需，增加了部 分流动性借款。 合同负债 132.61 主要原因是按照合同节点，收到的预收款 项比年初有所增长。 一年内到期非流动负债 211.34 主要原因是根据借款合同的时间期限，从 长期借款转换成一年内到期非流动负债。 递延收益 66.70 主要原因是公司收到的政府补助较同期有 所增长。 研发费用 86.50 主要原因是公司加大产品研发投入，稳步 推进产品质量攻关，研发费用较同期有所 增长。 投资收益 11,697.78 主要原因是对公司持有的中品圣德国际发 展有限公司的股权，确认的投资收益。 信用减值损失 64.92 主要原因是公司按照会计准则，计提了部 分减值。 投资活动产生的现金流量 净额 -1,722.16 主要原因是购买中品圣德股权支付的现 金。 筹资活动产生的现金流量 净额 85.78 主要原因是公司根据经营情况所需，新增 了部分贷款。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 286,651 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 中国一重集团有限公 司 国有法 人 4,380,563,888 63.88 0 质押 2,140,000,000 交通银行股份有限公 司－汇丰晋信低碳先 锋股票型证券投资基 金 未知 39,981,739 0.58 0 未知 交通银行股份有限公 司－汇丰晋信核心成 长混合型证券投资基 金 未知 34,943,801 0.51 0 未知 交通银行－汇丰晋信 动态策略混合型证券 投资基金 未知 28,382,300 0.41 0 未知 薛卓丹 未知 24,795,301 0.36 0 未知 林富英 未知 18,166,104 0.26 0 未知 许锡龙 未知 17,741,391 0.26 0 未知 杨春芳 未知 17,123,000 0.25 0 未知 中国农业银行股份有 限公司－中证500交 易型开放式指数证券 投资基金 未知 14,714,400 0.21 0 未知 黄世鑫 未知 13,700,000 0.20 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国一重集团有限公司 4,380,563,888 人民币普通 股 4,380,563,888 交通银行股份有限公司 －汇丰晋信低碳先锋股 票型证券投资基金 39,981,739 人民币普通 股 39,981,739 交通银行股份有限公司 －汇丰晋信核心成长混 合型证券投资基金 34,943,801 人民币普通 股 34,943,801 交通银行－汇丰晋信动 态策略混合型证券投资 基金 28,382,300 人民币普通 股 28,382,300 薛卓丹 24,795,301 人民币普通 股 24,795,301 林富英 18,166,104 人民币普通 股 18,166,104 许锡龙 17,741,391 人民币普通 股 17,741,391 杨春芳 17,123,000 人民币普通 股 17,123,000 中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型开 放式指数证券投资基金 14,714,400 人民币普通 股 14,714,400 黄世鑫 13,700,000 人民币普通 股 13,700,000 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司控股股东中国一重集团有限公司与其余9名股东之间 不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系， 是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明 （如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国第一重型机械股份公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,975,281,950.65 2,444,779,988.82 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,569,222,516.34 3,801,284,246.65 应收账款 5,982,030,493.86 3,508,703,155.88 应收款项融资 70,000,000.00 515,898,938.00 预付款项 3,894,798,778.17 2,143,529,951.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 380,890,263.71 451,371,634.27 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 4,907,352,290.71 3,529,763,001.50 合同资产 4,399,266,327.67 3,224,610,927.54 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,892,042,402.24 2,064,269,796.39 流动资产合计 27,070,885,023.35 21,684,211,640.15 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 464,870,191.38 464,870,191.38 长期应收款 2,905,168,715.49 388,840,621.94 长期股权投资 107,119,721.57 71,273,412.71 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,014,144.73 1,373,569.41 固定资产 6,297,336,255.65 6,461,975,276.20 在建工程 1,085,381,456.50 1,226,140,283.46 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 1,427,571,657.12 1,491,798,078.72 开发支出 452,293,143.43 230,744,511.85 商誉 长期待摊费用 11,647,057.36 2,248,484.94 递延所得税资产 140,195,359.80 142,887,986.78 其他非流动资产 607,968,436.66 706,187,199.25 非流动资产合计 13,500,566,139.69 11,188,339,616.64 资产总计 40,571,451,163.04 32,872,551,256.79 流动负债： 短期借款 7,776,275,290.00 3,529,094,577.08 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,154,196,137.41 1,137,280,020.89 应付账款 6,744,105,611.17 5,649,659,720.47 预收款项 合同负债 1,685,055,241.42 724,418,662.01 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 324,554,125.76 307,044,444.81 应交税费 83,952,499.62 86,010,022.42 其他应付款 530,718,634.42 603,162,925.11 其中：应付利息 应付股利 1,244,370.46 1,244,370.46 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,947,717,211.10 625,585,420.67 其他流动负债 501,687,623.35 1,590,985,825.96 流动负债合计 20,748,262,374.25 14,253,241,619.42 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 7,761,989,311.11 6,734,865,277.78 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 15,934,628.11 16,144,510.57 长期应付职工薪酬 286,548,693.89 299,349,352.87 预计负债 54,046,989.57 64,647,837.71 递延收益 320,533,400.50 192,277,534.44 递延所得税负债 其他非流动负债 57,853,666.97 57,853,666.97 非流动负债合计 8,496,906,690.15 7,365,138,180.34 负债合计 29,245,169,064.40 21,618,379,799.76 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,857,782,927.00 6,857,782,927.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 9,618,171,727.91 9,618,170,658.68 减：库存股 其他综合收益 13,354,526.08 13,354,526.08 专项储备 15,648,566.90 10,778,931.26 盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46 一般风险准备 未分配利润 -5,429,032,869.30 -5,491,693,276.31 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 11,201,614,517.05 11,134,083,405.17 少数股东权益 124,667,581.59 120,088,051.86 所有者权益（或股东权益）合计 11,326,282,098.64 11,254,171,457.03 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 40,571,451,163.04 32,872,551,256.79 公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国第一重型机械股份公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 16,863,256,122.82 13,310,966,235.62 其中：营业收入 16,863,256,122.82 13,310,966,235.62 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,765,534,783.18 13,245,545,432.19 其中：营业成本 15,310,315,476.77 12,013,413,367.58 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 90,016,892.07 78,873,704.02 销售费用 149,703,077.57 120,650,776.74 管理费用 419,229,718.90 379,639,689.49 研发费用 401,915,120.92 215,508,305.23 财务费用 394,354,496.95 437,459,589.13 其中：利息费用 402,474,543.47 438,188,026.72 利息收入 19,499,472.12 11,003,955.33 加：其他收益 16,583,610.78 25,315,372.38 投资收益（损失以“－” 号填列） 21,797,879.93 184,762.59 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 50,427,025.34 184,762.59 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -43,851,150.42 -26,589,602.23 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 1,563,129.14 -300,937.16 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 3,395,935.97 6,140,246.14 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 97,210,745.04 70,170,645.15 加：营业外收入 15,589,728.50 25,050,863.29 减：营业外支出 12,969,971.74 4,514,770.74 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 99,830,501.80 90,706,737.70 减：所得税费用 31,632,541.10 33,849,470.68 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 68,197,960.70 56,857,267.02 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列） 68,197,960.70 56,857,267.02 2.终止经营净利润（净 亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-”号 填列） 67,165,831.15 55,894,117.72 2.少数股东损益（净亏 损以“-”号填列） 1,032,129.55 963,149.30 六、其他综合收益的税后净额 -3,868,006.89 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 -3,868,006.89 1.不能重分类进损益的 其他综合收益 （1）重新计量设定受益 计划变动额 （2）权益法下不能转损 益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资 公允价值变动 （4）企业自身信用风险 公允价值变动 2.将重分类进损益的其 他综合收益 -3,868,006.89 （1）权益法下可转损益 的其他综合收益 （2）其他债权投资公允 价值变动 （3）金融资产重分类计 入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用 减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算 差额 -3,868,006.89 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 68,197,960.70 52,989,260.13 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 67,165,831.15 52,026,110.83 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 1,032,129.55 963,149.30 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 0.0098 0.0082 （二）稀释每股收益(元/ 股) 0.0098 0.0082 公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国第一重型机械股份公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 12,544,939,308.00 10,002,287,148.32 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 35,624,927.72 128,667,718.09 收到其他与经营活动有关的现金 222,075,128.23 234,174,675.62 经营活动现金流入小计 12,802,639,363.95 10,365,129,542.03 购买商品、接受劳务支付的现金 13,126,404,335.41 10,552,056,561.35 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 1,097,112,169.19 849,615,671.15 支付的各项税费 256,124,256.27 466,429,914.65 支付其他与经营活动有关的现金 172,985,455.84 215,669,878.83 经营活动现金流出小计 14,652,626,216.71 12,083,772,025.98 经营活动产生的现金流量净额 -1,849,986,852.76 -1,718,642,483.95 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,693.28 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 1,574,590.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,693.28 1,574,590.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 336,290,869.03 115,735,805.83 投资支付的现金 2,427,223,092.17 37,500,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,763,513,961.20 153,235,805.83 投资活动产生的现金流量净额 -2,763,511,267.92 -151,661,215.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 4,900,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 4,900,000.00 取得借款收到的现金 9,157,494,152.72 6,051,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 9,157,494,152.72 6,055,900,000.00 偿还债务支付的现金 4,682,944,979.40 3,389,020,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 402,474,543.47 438,188,026.72 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 36,766,047.02 筹资活动现金流出小计 5,085,419,522.87 3,863,974,073.74 筹资活动产生的现金流量净额 4,072,074,629.85 2,191,925,926.26 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -645,552.84 643,344.76 五、现金及现金等价物净增加额 -542,069,043.67 322,265,571.24 加：期初现金及现金等价物余额 2,286,348,131.83 1,680,218,062.44 六、期末现金及现金等价物余额 1,744,279,088.16 2,002,483,633.68 公司负责人：陆文俊主管会计工作负责人：胡恩国会计机构负责人：刘艳杰 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用√不适用 特此公告。 中国第一重型机械股份公司董事会 2021年10月28日 中财网
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