[三季报]新 华 都:2021年第三季度报告
证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2021-070 新华都购物广场股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 1,247,223,657.36 9.13% 4,135,894,788.54 20.19% 归属于上市公司股东的 净利润（元） -24,197,735.88 -275.42% 49,362,624.15 -67.09% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） -22,101,177.37 -313.18% 49,690,253.01 -61.05% 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— 128,710,012.22 -29.98% 基本每股收益（元/股） -0.04 -300.00% 0.07 -68.18% 稀释每股收益（元/股） -0.04 -300.00% 0.07 -68.18% 加权平均净资产收益率 -2.20% -3.59% 4.75% -11.54% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,179,975,003.52 3,558,378,856.98 17.47% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 1,089,524,782.74 1,001,106,870.45 8.83% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -1,597,322.80 -2,253,157.11 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 4,580,523.51 8,001,898.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,173,711.01 -6,129,392.24 减：所得税影响额 -94,208.11 -53,278.27 少数股东权益影响额（税后） 256.32 256.32 合计 -2,096,558.51 -327,628.86 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 企业发展金 10,921,288.88 子公司下属三家公司位于西藏拉萨经济技术开发区。根据《西藏 拉萨经济技术开发区关于支持入区企业发展的若干意见(暂行)》， 公司可按实际缴纳增值税固定比例取得税收返还，作为企业发展 金，此项政府补助属于经常性损益。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表： 1、货币资金：较年初减少45.75%，主因银行承兑汇票保证金到期支付。 2、应收票据：较年初增加917.71万元，系增加持有到期的应收票据。 3、其他流动资产：较年初减少46.00%，主因实施新租赁准则，会计科目核算调整影响。 4、使用权资产：较年初增加100%，系执行新租赁准则核算所致。 5、无形资产：较年初增加94.76%，主因收购公司股权影响。 6、递延所得税资产：较年初增加635.83万元，主因本期确认的可抵扣亏损、计提的资产减值准备增加。 7、应付票据：较年初减少63.06%，系银行承兑汇票到期支付。 8、应付账款：较年初减少31.90%，系上年末春节备货本期支付。 9、应付职工薪酬：较年初减少74.41%，系支付计提的奖金。 10、一年内到期的非流动负债：较年初增加100%，系执行新租赁准则核算所致。 11、租赁负债：较年初增加100%，系执行新租赁准则核算所致。 12、预计负债：较年初减少31.56%，主因预计退货减少。 13、库存股：较年初减少34.99%，主因本期2020年员工持股计划第一个批次份额权益归属及实施“领航员计划（一期）” 员工持股计划。 14、少数股东损益：较年初增加100%，系收购公司股权影响。 （二）利润表： 1、研发支出：同比增加100%，系本期发生研发中心薪酬费用。 2、财务费用：同比增加4,196.22万，主因本期按新租准则规定租赁负债的利息费用列支在财务费用。 3、资产处置收益：同比增加147.40万元，系本期处置固定资产收益增加影响。 4、其他收益：同比减少46.94%，主因收到政府补助减少。 5、信用减值损失：同比变动1,639.36万元，主因当期销售应收款增加。 6、资产减值损失：同比变动640.33万元，主因本期转回存货跌价准备。 7、营业外收入：同比减少165.99万元，系本期与经营活动无关的利得减少所致。 8、营业外支出：同比增加970.55万元，主因本期关闭门店赔偿处置损失。 （三）现金流量表： 1、投资活动产生的现金流量净额：同比减少2,194.07万元，主因本期新开门店购建固定资产、装修支出增加及收购公司 股权影响。 2、筹资活动产生的现金流量净额：同比增加55.73%，主因本期实施新租赁准则，支付租赁负债本金和利息计入筹资活 动现金流出影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 27,158 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新华都实业集团 股份有限公司 境内非国有法人 28.49% 195,063,727 0 陈发树 境内自然人 8.59% 58,778,367 0 福建新华都投资 有限责任公司 境内非国有法人 6.18% 42,282,000 0 杭州瀚云新领股 权投资基金合伙 企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.00% 34,228,194 0 阿里巴巴（成都） 软件技术有限公 司 境内非国有法人 5.00% 34,228,194 0 洪泽君 境内自然人 4.89% 33,445,500 0 倪国涛 境内自然人 2.57% 17,618,600 13,213,950 陈志勇 境内自然人 2.54% 17,415,172 0 新华都购物广场 股份有限公司－ 第二期员工持股 计划 境内非国有法人 1.52% 10,384,303 0 崔德花 境内自然人 1.24% 8,498,781 0 质押 8,200,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 新华都实业集团股份有限公司 195,063,727 人民币普通股 195,063,727 陈发树 58,778,367 人民币普通股 58,778,367 福建新华都投资有限责任公司 42,282,000 人民币普通股 42,282,000 杭州瀚云新领股权投资基金合伙 企业（有限合伙） 34,228,194 人民币普通股 34,228,194 阿里巴巴（成都）软件技术有限公 司 34,228,194 人民币普通股 34,228,194 洪泽君 33,445,500 人民币普通股 33,445,500 陈志勇 17,415,172 人民币普通股 17,415,172 新华都购物广场股份有限公司－ 第二期员工持股计划 10,384,303 人民币普通股 10,384,303 崔德花 8,498,781 人民币普通股 8,498,781 任安中 5,195,600 人民币普通股 5,195,600 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、福建新华都投资有限责任公司是新华都集团的全资子公司，陈志勇先生系新华都集 团法定代表人陈发树先生的弟弟。新华都集团、福建新华都投资有限责任公司、陈发树 先生和陈志勇先生应认定为一致行动人；2、杭州瀚云和阿里巴巴成都为一致行动人；3、 公司未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情 况说明（如有） 无 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2021年9月10日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准新华都购物广场股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2021]2941号），具体内容详见公司于2021年9月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于2021年度非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》。公司将根据本次非公开发行股票的进展情况及时履行信 息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：新华都购物广场股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 514,485,035.17 948,392,410.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 11,496,056.64 2,319,000.00 应收账款 550,595,836.68 620,598,792.02 应收款项融资 预付款项 246,250,445.12 260,760,326.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 305,438,507.77 279,695,126.47 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 758,694,537.17 765,914,714.36 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 45,998,686.30 85,186,949.92 流动资产合计 2,432,959,104.85 2,962,867,319.47 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 6,515,500.00 6,515,500.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 207,824,408.85 224,529,460.87 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,152,484,876.41 无形资产 48,295,783.13 24,797,329.95 开发支出 商誉 216,453,191.49 216,453,191.49 长期待摊费用 102,962,252.18 117,094,439.79 递延所得税资产 12,479,886.61 6,121,615.41 其他非流动资产 非流动资产合计 1,747,015,898.67 595,511,537.51 资产总计 4,179,975,003.52 3,558,378,856.98 流动负债： 短期借款 400,413,861.16 335,373,562.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 322,581,410.05 873,250,897.12 应付账款 366,183,433.48 537,740,541.21 预收款项 10,579,616.03 10,480,448.37 合同负债 508,047,424.00 486,421,687.86 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 10,124,441.35 39,563,556.20 应交税费 76,366,683.94 54,545,042.10 其他应付款 130,502,599.31 112,632,228.09 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 164,667,660.81 其他流动负债 108,594,161.30 93,263,517.85 流动负债合计 2,098,061,291.43 2,543,271,480.80 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 980,790,395.81 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 7,525,940.30 10,995,980.51 递延收益 2,424,495.19 3,004,525.22 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 990,740,831.30 14,000,505.73 负债合计 3,088,802,122.73 2,557,271,986.53 所有者权益： 股本 684,563,880.00 684,563,880.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,176,507,022.61 1,181,334,113.47 减：库存股 81,547,246.23 125,429,625.23 其他综合收益 专项储备 盈余公积 132,821,361.13 132,821,361.13 一般风险准备 未分配利润 -822,820,234.77 -872,182,858.92 归属于母公司所有者权益合计 1,089,524,782.74 1,001,106,870.45 少数股东权益 1,648,098.05 所有者权益合计 1,091,172,880.79 1,001,106,870.45 负债和所有者权益总计 4,179,975,003.52 3,558,378,856.98 法定代表人：倪国涛 主管会计工作负责人：张石保 会计机构负责人：张石保 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 4,135,894,788.54 3,441,020,777.26 其中：营业收入 4,135,894,788.54 3,441,020,777.26 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,096,834,482.39 3,337,730,961.15 其中：营业成本 3,171,367,417.12 2,561,375,418.99 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 11,700,713.35 12,166,957.98 销售费用 712,743,235.09 628,188,716.24 管理费用 151,058,955.97 131,935,004.41 研发费用 3,937,127.99 财务费用 46,027,032.87 4,064,863.53 其中：利息费用 11,582,347.17 8,965,714.77 利息收入 9,871,925.90 10,884,863.70 加：其他收益 17,894,451.22 33,725,196.91 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） 1,741,217.24 18,134,856.65 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 5,519,527.57 -883,803.67 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 1,462,572.58 -11,411.94 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 65,678,074.76 154,254,654.06 加：营业外收入 1,210,947.47 2,870,845.37 减：营业外支出 11,056,069.40 1,350,546.57 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 55,832,952.83 155,774,952.86 减：所得税费用 5,912,663.52 5,800,712.44 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,920,289.31 149,974,240.42 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 49,362,624.15 149,974,240.42 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 49,362,624.15 149,974,240.42 2.少数股东损益 557,665.16 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 49,920,289.31 149,974,240.42 归属于母公司所有者的综合收益 总额 49,362,624.15 149,974,240.42 归属于少数股东的综合收益总额 557,665.16 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.07 0.22 （二）稀释每股收益 0.07 0.22 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：倪国涛 主管会计工作负责人：张石保 会计机构负责人：张石保 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,462,712,705.56 3,877,844,494.77 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 10,921,288.88 14,076,356.27 收到其他与经营活动有关的现金 705,941,105.65 248,786,376.84 经营活动现金流入小计 5,179,575,100.09 4,140,707,227.88 购买商品、接受劳务支付的现金 4,196,235,214.87 2,891,396,835.43 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 312,100,047.43 290,682,520.18 支付的各项税费 62,032,861.74 73,900,084.18 支付其他与经营活动有关的现金 480,496,963.83 700,916,314.61 经营活动现金流出小计 5,050,865,087.87 3,956,895,754.40 经营活动产生的现金流量净额 128,710,012.22 183,811,473.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 6,515,500.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 693,115.65 129,857.01 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 7,208,615.65 129,857.01 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 20,273,942.11 6,620,478.15 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 15,365,984.99 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 35,639,927.10 6,620,478.15 投资活动产生的现金流量净额 -28,431,311.45 -6,490,621.14 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 300,000,000.00 185,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 12,418,930.00 42,890,001.40 筹资活动现金流入小计 312,418,930.00 227,890,001.40 偿还债务支付的现金 235,000,000.00 350,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 9,403,454.16 8,826,520.78 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 126,134,211.78 332,783.69 筹资活动现金流出小计 370,537,665.94 359,159,304.47 筹资活动产生的现金流量净额 -58,118,735.94 -131,269,303.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 42,159,964.83 46,051,549.27 加：期初现金及现金等价物余额 306,873,823.87 267,332,191.27 六、期末现金及现金等价物余额 349,033,788.70 313,383,740.54 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 948,392,410.31 948,392,410.31 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,319,000.00 2,319,000.00 应收账款 620,598,792.02 620,598,792.02 应收款项融资 预付款项 260,760,326.39 207,663,782.50 -53,096,543.89 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 279,695,126.47 278,833,121.37 -862,005.10 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 765,914,714.36 765,914,714.36 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 85,186,949.92 67,664,721.07 -17,522,228.85 流动资产合计 2,962,867,319.47 2,891,386,541.63 -71,480,777.84 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 6,515,500.00 6,515,500.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 224,529,460.87 224,529,460.87 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,263,278,152.10 1,263,278,152.10 无形资产 24,797,329.95 24,797,329.95 开发支出 商誉 216,453,191.49 216,453,191.49 长期待摊费用 117,094,439.79 117,042,111.22 -52,328.57 递延所得税资产 6,121,615.41 6,121,615.41 其他非流动资产 非流动资产合计 595,511,537.51 1,858,737,361.04 1,263,225,823.53 资产总计 3,558,378,856.98 4,750,123,902.67 1,191,745,045.69 流动负债： 短期借款 335,373,562.00 335,373,562.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 873,250,897.12 873,250,897.12 应付账款 537,740,541.21 537,740,541.21 预收款项 10,480,448.37 10,480,448.37 合同负债 486,421,687.86 486,421,687.86 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 39,563,556.20 39,563,556.20 应交税费 54,545,042.10 54,545,042.10 其他应付款 112,632,228.09 112,632,228.09 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 110,204,371.44 110,204,371.44 其他流动负债 93,263,517.85 93,263,517.85 流动负债合计 2,543,271,480.80 2,653,475,852.24 110,204,371.44 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,081,540,674.25 1,081,540,674.25 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 10,995,980.51 10,995,980.51 递延收益 3,004,525.22 3,004,525.22 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 14,000,505.73 1,095,541,179.98 1,081,540,674.25 负债合计 2,557,271,986.53 3,749,017,032.22 1,191,745,045.69 所有者权益： 股本 684,563,880.00 684,563,880.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,181,334,113.47 1,181,334,113.47 减：库存股 125,429,625.23 125,429,625.23 其他综合收益 专项储备 盈余公积 132,821,361.13 132,821,361.13 一般风险准备 未分配利润 -872,182,858.92 -872,182,858.92 归属于母公司所有者权益 合计 1,001,106,870.45 1,001,106,870.45 少数股东权益 所有者权益合计 1,001,106,870.45 1,001,106,870.45 负债和所有者权益总计 3,558,378,856.98 4,750,123,902.67 1,191,745,045.69 调整情况说明 根据财政部于 2018 年发布《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会 2018[35]号）规定，本公司自 2021年 1 月 1 日起执行新 租赁准则。 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 新华都购物广场股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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