[三季报]深水规院:2021年第三季度报告
原标题:深水规院:2021年第三季度报告 证券代码： 301038 证券简称：深水规院 公告编号： 2021 - 015 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 : 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 声明：保证季度报告 中财务信息的真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同 期增 减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减 营业收入（元） 160,333,468.19 12.69% 662,687,920.17 23.59% 归属于上市公司股东的 净利润（元） - 6,380,620.26 - 146.21% 39,021,683.58 - 22.89% 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） - 9,123,629.13 - 159.11% 32,385,274.88 - 37.19% 经营活动产生的现金流 量净额（元） —— —— - 155,116,988.84 270.55% 基本每股收益（元 / 股） - 0.058 - 141.58% 0.3801 - 25.65% 稀释每股收益（元 / 股） - 0.058 - 141.58% 0.3801 - 25.65% 加权平均净资产收益率 - 0.84% - 3.12% 5.57% - 3.05% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,584,318,679.44 1,516,984,769.25 4.44% 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 875,195,613.97 661,061,131.41 32.39% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） - 23,382.61 - 99,880.96 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 3,340,714.67 8,020,458.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 81,263.05 - 96,534.13 减：所得税影响额 493,060.14 1,187,635.06 合计 2,743,008.87 6,636,408.70 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 本报告期/本报告期末 上年末/上年同期 增减变动 重大变动说明 应收票据 4,599,950.00 6,820,000.00 -32.55% 主要系汇票到期兑付余额减少 应收账款 23,004,262.41 32,541,421.22 -29.31% 主要系项目应收账款收回余额减少 预付账款 38,142,206.86 12,004,431.62 217.73% 主要系本期新增的运营管养建设项目相关采 购预付款增加 其他应收款 24,965,576.28 18,143,643.90 37.60% 主要系龙华设计产业园项目计划拨款未结算 余额增加 合同资产 860,057,938.59 705,665,279.21 21.88% 主要系项目未结算应收账款增加 其他流动资产 937,220.23 6,462,264.11 -85.50% 主要系IPO发行相关预付款项转入资本公积 固定资产 92,633,342.58 125,423,556.53 -26.14% 主要系水环境一体化项目设备相关支出随运 营期折旧价值减少 在建工程 23,508,643.30 10,344,497.58 127.26% 龙华产业园项目建设投入余额增加 使用权资产 12,855,400.45 执行新租赁准则新增科目 长期待摊费用 43,852,952.05 80,577,666.87 -45.58% 主要系水环境一体化项目土建相关支出随运 营期摊销价值减少 递延所得税资产 25,662,253.65 21,201,856.73 21.04% 资产减值准备增加 短期借款 3,520,000.00 子公司水务岩土本期新增银行借款 应付票据 9,620,000.00 -100.00% 汇票到期兑付减少 应付职工薪酬 64,662,753.50 87,325,322.86 -25.95% 主要系上年度年终奖金发放余额减少 其他应付款 71,522,880.39 127,709,079.94 -44.00% 主要系项目代收代付往来款支付余额减少 一年内到期的非流动负债 9,542,105.55 执行新租赁准则新增科目 租赁负债 3,739,495.25 执行新租赁准则新增科目 递延收益 323,707.87 3,000,000.00 -89.21% 政府补助本期验收结转 利润表项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 662,687,920.17 536,210,551.61 23.59% 主要系本期新增运营管养相关建设项目，相 关收入增长较大 营业成本 482,801,850.27 355,448,195.37 35.83% 主要系本期新增运营管养相关建设项目，且 毛利率低于综合水平，成本增长水平高于收 入增长水平 税金及附加 2,084,404.19 2,747,940.52 -24.15% 本期缴纳流转税额减少，对应附加税额下降 财务费用 -658,803.24 -1,486,082.71 55.67% 主要系本期货币资金余额下降、子公司新增 银行借款、适用新租赁准则确认原经营租赁 合同相关利息费用 其他收益 8,886,193.80 1,538,830.88 477.46% 本期政府补助验收结转 投资收益 3,585,120.21 1,191,825.14 200.81% 本期参股公司净利润增长 信用减值损失 -53,053.91 -13,955,927.33 -99.62% 本期按新金融工具准则及相关解释问答调整 了报表披露项目 资产减值损失 -29,211,575.47 本期应收款项余额增长，对应计提减值准备 （包括信用减值损失和资产减值损失）增加 所得税费用 3,527,980.82 6,740,450.07 -47.66% 本期税前利润下降 现金流量表项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 经营活动现金流入小计 487,845,495.79 491,955,840.53 -0.84% 主要系销售回款减少 经营活动现金流出小计 642,962,484.63 533,816,951.10 20.45% 主要系职工薪酬和服务采购付款增加 投资活动现金流入小计 710,934.04 13,645,128.00 -94.79% 上期收回缴纳的龙华产业园购地保证金基数 较大 投资活动现金流出小计 76,716,832.23 161,315,035.45 -52.44% 主要系本期尚无新的水环境一体化项目建 设，相关付款减少 筹资活动现金流入小计 198,024,905.65 本期发行新股，子公司水务岩土新增银行借 款 筹资活动现金流出小计 21,843,008.72 主要系本期发行相关的费用和适用新租赁准 则下偿还的租赁负债 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,667 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 深圳市投资控股 有限公司 国有法人 37.50% 49,500,000 49,500,000 深圳水规院投资 股份有限公司 境内非国有法人 15.00% 19,800,000 19,800,000 深圳高速公路股 份有限公司 国有法人 11.25% 14,850,000 14,850,000 深圳市水务（集 国有法人 7.50% 9,900,000 9,900,000 团）有限公司 中节能铁汉生态 环境股份有限公 司 境内非国有法人 3.75% 4,950,000 4,950,000 质押 2,450,000 光大证券资管－ 光大银行－光证 资管深水规院员 工参与创业板战 略配售集合资产 管理计划 其他 2.50% 3,300,000 3,300,000 柯小英 境内自然人 0.25% 333,300 0 林成勇 境内自然人 0.20% 266,900 0 刘文胜 境内自然人 0.17% 218,894 0 钱向东 境内自然人 0.10% 130,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 柯小英 333,300 人民币普通股 333,300 林成勇 266,900 人民币普通股 266,900 刘文胜 218,894 人民币普通股 218,894 钱向东 130,000 人民币普通股 130,000 陈福德 121,300 人民币普通股 121,300 龚高云 115,900 人民币普通股 115,900 曹玉 110,000 人民币普通股 110,000 中国国际金融香港资产管理有限 公司－客户资金 2 106,739 人民币普通股 106,739 唐少军 97,100 人民币普通股 97,100 谭伟 95,400 人民币普通股 95,400 上述股东关联关系或一致行动的 说明 深圳市投资控股有限公司、深圳高速公路股份有限公司、深圳市水务 ( 集团 ) 有限公司的 实际控制人均为深圳市国资委。 前 10 名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 公司股东刘文胜通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 218,894 股，实际合计持有 218,894 股。 公司股东龚高云通过第一创业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 59,700 股，通过普通账户持有 56,200 股，合计持有 115,900 股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 深圳市投资控股 有限公司 49,500,000 49,500,000 首发限售 2024 - 08 - 04 深圳水规院投资 19,800,000 19,800,000 首发限售 2024 - 08 - 04 股份有限公司 深圳高速公路股 份有限公司 14,850,000 14,850,000 首发限售 2024 - 08 - 04 深圳市水务 ( 集 团 ) 有限公司 9,900,000 9,900,000 首发限售 2024 - 08 - 04 中节能铁汉生态 环境股份有限公 司（原深圳市铁 汉生态环境股份 有限公司） 4,950,000 4,950,000 首发限售 2023 - 08 - 04 光大证券资管－ 光大银行－光证 资管深水规院员 工参与创业板战 略配售集合资产 管理计划 0 3,300,000 3,300,000 首发限售 2022 - 08 - 04 其他限售股股东 0 1,537,710 1,537,710 首发限售 2022 - 02 - 04 合计 99,000,000 0 4,837,710 103,837,710 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]1967号）同意注册，经深圳证券交易所《关于深圳市水务规划设计院股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的 通知》（深证上〔2021〕770号）同意，公司于2021年7月20日首次公开发行人民币普通股（A股）3,300.00万股（每股面值1 元）并于2021年8月4日在深圳证券交易所上市，交易代码301038。首次公开发行完成后，公司股本由9,900.00万股变更为 13,200.00万股。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市水务规划设计院股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货 币资金 337,520,593.80 400,783,399.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,599,950.00 6,820,000.00 应收账款 23,004,262.41 32,541,421.22 应收款项融资 预付款项 38,142,206.86 12,004,431.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 24,965,576.28 18,143,643.90 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 6,618,140.49 6,618,140.49 合同资产 860,057,938.59 705,665,279.21 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 937,220.23 6,462,264.11 流动资产合计 1,295,845,888.66 1,189,038,579.63 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 18,755,559.05 15,843,422.88 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 92,633,342.58 125,423,556.53 在建工程 23,508,643.30 10,344,497.58 生产性生物资产 油气资产 使用权资 产 12,855,400.45 无形资产 71,204,639.70 74,555,189.03 开发支出 商誉 长期待摊费用 43,852,952.05 80,577,666.87 递延所得税资产 25,662,253.65 21,201,856.73 其他非流动资产 非流动资产合计 288,472,790.78 327,946,189.62 资产总计 1,584,318,679.44 1,516,984,769.25 流动负债： 短期借 款 3,520,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,620,000.00 应付账款 286,789,587.07 329,659,543.19 预收款项 合同负债 199,944,046.06 228,449,526.32 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 64,662,753.50 87,325,322.86 应交税费 51,326,718.59 49,910,162.78 其他应付款 71,522,880.39 127,709,079.94 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 9,542,105.55 其他流动负债 12,251,771.19 14,750,002.75 流动负债合计 699,559,862.35 847,423,637.84 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,739,495.25 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 5,500,000.00 5,500,000.00 递延收益 323,707.87 3,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 9,563,203.12 8,500,000.00 负债合计 709,123,065.47 855,923,637.84 所有者权益： 股本 132,000,000.00 99,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 477,146,756.49 335,353,295.98 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,934,792.63 22,753,544.58 一般风险准备 未分配利润 239,114,064.85 203,954,290.85 归属于母公司所有者权益合计 875,195,613.97 661,061,131.41 少数股东权益 所有者权益合计 875,195,613.97 661,061,131.41 负债和所有者权益总计 1,584,318,679.44 1,516,984,769.25 法定代表人：朱闻博 主管会计工作负责人：李战 会计机构负责人：刘晶辉 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 662,687,920.17 536,210,551.61 其中：营业收入 662,687,920.17 536,210,551.61 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 603,148,525.31 465,344,354.77 其中：营业成本 482,801,850.27 355,448,195.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,084,404.19 2,747,940.52 销售费用 9,111,285.53 8,562,309.77 管理费用 79,498,402.10 74,205,001.92 研发费用 30,311,386.46 25,866,989.90 财务费用 - 658,803.24 - 1,486,082.71 其中：利息费用 599,369.96 利息收入 1,433,582.14 1,670,906.94 加：其他收益 8,886,193.80 1,538,830.88 投资收益（损失以 “ － ” 号填 列） 3,585,120.21 1,191,825.14 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 3,585,120.21 1,191,825.14 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “ - ” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “ － ” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “ － ” 号填列） 信用减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） - 53,053.91 - 13,955,927.33 资产减值损失（损失以 “ - ” 号填 列） - 29,211,575.47 资产处置收益（损失以 “ - ” 号填 列） - 99,880.96 - 87,566.55 三、营业利润（亏损以 “ － ” 号填列） 42,646,198.53 59,553,358.98 加：营业外收入 36,893.51 24,000.01 减：营业外支出 133,427.64 2,232,923.18 四、利润总额（亏损总额以 “ － ” 号填列） 42,549,664.40 57,344,435.81 减：所得税费用 3,527,980.82 6,740,450.07 五、净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 39,021,683.58 50,603,985.74 （一）按经营持续性分类 1. 持续经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） 39,021,683.58 50,603,985.74 2. 终止经营净利润（净亏损以 “ － ” 号填列） （二）按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者的净利润 39,021,683.58 50,603,985.74 2. 少数股东损益 六、其他综合收益 的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1. 重新计量设定受益计划变 动额 2. 权益法下不能转损益的其 他综合收益 3. 其他权益工具投资公允价 值变动 4. 企业自身信用风险公允价 值变动 5. 其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1. 权益法下可转损益的其他 综合收益 2. 其他债权投资公允价值变 动 3. 金融资产 重分类计入其他 综合收益的金额 4. 其他债权投资信用减值准 备 5. 现金流量套期储备 6. 外币财务报表折算差额 7. 其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 39,021,683.58 50,603,985.74 归属于母公司所有者的综合收益 总额 39,021,683.58 50,603,985.74 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.3801 0.5112 （二）稀释每股收益 0.3801 0.5112 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：朱闻博 主管会计工作负责人：李战 会计机构负责人：刘晶辉 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 449,346,510.96 465,011,731.08 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 1,266,101.04 收到其他与经营活动有关的现金 38,498,984.83 25,678,008.41 经营活动现金流入小计 487,845,495.79 491,955,840.53 购买商品、接受劳务支付的现金 280,833,189.93 170,443,563.71 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 281,797,401.07 250,712,998.93 支付的各项税费 29,097,067.45 73,492,831.19 支付其他与经营活动有关的现金 51,234,826.18 39,167,557.27 经营活动现金流出小计 642,962,484.63 533,816,951.10 经营活动产生的现金流量净额 - 155,116,988.84 - 41,861,110.57 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 672,984.04 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 37,950.00 16,950.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 13,628,178.00 投资活动现金流入小计 710,934.04 13,645,128.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 76,716,832.23 161,315,035.45 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 76,716,832.23 161,315,035.45 投资活动产生的现金流量净额 - 76,005,898.19 - 147,669,907.45 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 194,024,905.65 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 4,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 198,024,905.65 偿还债务支付的现金 480,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 71,849.59 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 21,291,159.13 筹资活动现金流出小计 21,843,008.72 筹资活动产生的现金流量净额 176,181,896.93 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 - 54,940,990.10 - 189,531,018.02 加：期初现金及现金等价物余额 332,596,687.86 302,353,289.18 六、期末现金及现金等价物余额 277,655,697.76 112,822,271.16 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 400,783,399.08 400,783,399.08 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 6,820,000.00 6,820,000.00 应收账款 32,541,421.22 32,541,421.22 应收款项融资 预付款项 12,004,431.62 12,004,431.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他 应收款 18,143,643.90 18,143,643.90 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 6,618,140.49 6,618,140.49 合同资产 705,665,279.21 705,665,279.21 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 6,462,264.11 6,462,264.11 流动资产合计 1,189,038,579.63 1,189,038,579.63 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 15,843,422.88 15,843,422.88 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 125,423,556.53 125,423,556.53 在建工程 10,344,497.58 10,344,497.58 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 19,661,200.68 19,661,200.68 无形资产 74,555,189.03 74,555,189.03 开发支出 商誉 长期待摊费用 80,577,666.87 80,577,666.87 递延所得税资产 21,201,856.73 21,153,955.97 - 47,900.76 其他非流动资产 非流动资产合计 327,946,189.62 347,559,489.54 19,613,299.92 资产总计 1,516,984,769.25 1,536,598,069.17 19,613,299.92 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,620,000.00 9,620,000.00 应付账款 329,659,543.19 329,659,543.19 预收款项 （未完）  |