[三季报]埃斯顿:2021年第三季度报告
原标题:埃斯顿:2021年第三季度报告 股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2021-124号 南京埃斯顿自动化股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信 息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 营业收入（元） 740,050,587.97 25.32% 2,301,670,197.16 30.54% 归属于上市公司股东的净利润（元） 24,953,769.78 4.94% 87,846,163.80 2.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 14,941,046.34 -23.40% 63,388,345.65 -11.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -81,679,771.87 -173.73% 基本每股收益（元/股） 0.0287 1.41% 0.1034 1.67% 稀释每股收益（元/股） 0.0287 1.41% 0.1034 1.67% 加权平均净资产收益率 0.97% -0.35% 4.31% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,897,936,902.38 5,684,821,590.25 21.34% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 2,563,472,110.86 1,738,952,986.94 47.41% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -96,974.28 -532,244.41 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 13,815,452.86 32,954,720.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -101,301.08 -618,031.48 减：所得税影响额 2,814,045.77 5,780,874.34 少数股东权益影响额（税后） 790,408.29 1,565,751.94 合计 10,012,723.44 24,457,818.15 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 项目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因 货币资金 837,225,230.63 609,829,458.72 37.29% 主要系公司2021年度非公开发行股票募集资金到 账所致； 交易性金融资产 491,065,021.71 58,527,534.31 739.03% 主要系公司2021年度非公开发行股票闲置募集资 金进行现金管理所致； 存货 840,065,394.42 638,441,295.45 31.58% 主要系本报告期内公司为后续订单进行材料储 备； 其他流动资产 70,063,584.65 44,845,648.98 56.23% 主要系本报告期内公司增值税留抵退税增加所 致； 长期股权投资 70,473,257.51 104,596,832.69 -32.62% 主要系2021年1-9月公司投资南京紫日东升股权 投资基金企业（有限合伙）清算完毕收回投资所 致； 其他权益工具投资 174,289,890.66 118,395,155.26 47.21% 主要系本报告期内公司参与投资南京鼎为乐德智 造产业投资基金合伙企业（有限合伙）所致； 开发支出 63,839,522.66 35,146,867.11 81.64% 主要系本报告期内公司持续加大研发投入所致； 长期待摊费用 27,967,279.44 7,440,790.01 275.86% 主要系本报告期内支付长期待摊的费用增加所 致； 其他非流动资产 42,147,152.11 12,166,003.03 246.43% 主要系本报告期内基建及设备采购预付款增加所 致； 短期借款 829,181,861.48 630,392,674.55 31.53% 主要系本报告期内为经营性周转发生的借款增加 所致； 应交税费 31,567,359.67 53,999,547.81 -41.54% 主要系本报告期内公司汇算清缴完成所致； 一年内到期的非流 动负债 169,430,206.68 281,652,903.19 -39.84% 主要系本报告期内偿还已到期贷款所致； 预计负债 58,975,400.55 35,884,346.48 64.35% 主要系本报告期内工业机器人及智能制造系统业 务订单增加导致计提质保费用增加所致； 资本公积 1,265,668,010.12 509,795,131.67 148.27% 主要系公司实施2021年度非公开发行股票募集资 金所致； 其他综合收益 -2,065,798.57 8,839,095.28 -123.37% 主要系本报告期内汇率变动所致； 二、利润表项目 项目 本期数 上期数 变动比例 变动原因 营业收入 2,301,670,197.16 1,763,220,724.65 30.54% 主要系本报告期内自动化核心业务和机器人本体 业务均快速增长，同时国内智能制造系统业务有 所下降。详见“三、其他重要事项”之“（一） 公司2021年前三季度经营业绩变化情况分析”。 营业成本 1,529,915,343.61 1,112,527,159.93 37.52% 主要系本报告期内公司两大核心业务增长的同 时，原材料及人工支出上涨。 销售费用 201,781,853.49 146,581,709.84 37.66% 主要系本报告期内公司两大核心业务增长导致与 销售相关的人工成本及差旅费等费用的上升。 管理费用 295,605,582.30 217,944,640.28 35.63% 主要系本报告期人工成本的上升。 研发费用 187,988,780.25 141,267,356.67 33.07% 主要系本报告期加大研发投入及人工成本的上 升。 财务费用 23,681,856.89 83,357,838.82 -71.59% 主要系本报告期内汇率下降导致的未实现的汇兑 收益。 其他收益 28,101,060.42 21,250,246.08 32.24% 主要系本报告期收到的软件退税增加所致。 三、现金流量表项目 项目 本期数 上期数 变动比例 变动原因 收到其他与经营活 动有关的现金 43,341,593.65 21,444,991.40 102.11% 主要系本报告期收到的政府补助增加所致。 购买商品、接受劳务 支付的现金 1,314,690,797.23 956,100,334.53 37.51% 主要系本报告期内公司为后续订单进行材料储备 进行的支出增加。 收回投资收到的现 金 563,410,357.81 1,297,007,925.00 -56.56% 主要系本报告期内现金管理到期所致； 取得投资收益收到 的现金 1,556,046.71 31,197,076.60 -95.01% 主要系本报告期收回的投资收益减少所致； 处置固定资产、无形 资产和其他长期资 产收回的现金净额 34,780.50 9,148.00 280.20% 主要系本报告期处置资产的收益增加所致； 购建固定资产、无形 资产和其他长期资 产支付的现金 122,404,550.85 51,288,789.17 138.66% 主要系本报告期公司基建支出增加所致； 取得子公司及其他 营业单位支付的现 金净额 12,250,000.00 447,180,000.00 -97.26% 主要系2020年度收购鼎派机电股权所致； 吸收投资收到的现 金 787,297,600.40 496,070.00 158606.96% 主要系公司实施2021年度非公开发行股票募集资 金、第三期股权激励计划股票期权行权所致； 收到其他与筹资活 动有关的现金 59,999,915.00 270,000,000.00 -77.78% 主要系本报告期公司从控股股东取得经营性资金 减少所致； 分配股利、利润或偿 付利息支付的现金 93,508,958.38 66,895,457.94 39.78% 主要系本报告期公司实施2021年半年度股利分红 所致； 支付其他与筹资活 动有关的现金 43,374,029.69 31,236,417.47 38.86% 主要系本报告期公司实施股票回购方案所致； 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 54,588[注] 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 南京派雷斯特科技有限公司 境内非国有 法人 29.34% 254,894,742 0 质押 26,000,000 香港中央结算有限公司 境外法人 21.18% 183,940,671 0 吴波 境内自然人 12.66% 109,960,000 94,950,000 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. 境外法人 1.81% 15,715,768 4,602,857 中国工商银行股份有限公司－ 富国天惠精选成长混合型证券 投资基金（LOF） 其他 1.38% 12,000,336 3,571,429 南京埃斯顿投资有限公司 境内非国有 法人 0.86% 7,436,986 0 富达基金（香港）有限公司－ 客户资金 境外法人 0.72% 6,269,165 0 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 境外法人 0.54% 4,731,614 4,642,857 张忠孝 境内自然人 0.52% 4,555,714 1,785,714 司景戈 境内自然人 0.52% 4,506,805 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 南京派雷斯特科技有限公司 254,894,742 人民币普通股 254,894,742 香港中央结算有限公司 183,940,671 人民币普通股 183,940,671 吴波 15,010,000 人民币普通股 15,010,000 MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. 11,112,911 人民币普通股 11,112,911 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选 成长混合型证券投资基金（LOF） 8,428,907 人民币普通股 8,428,907 南京埃斯顿投资有限公司 7,436,986 人民币普通股 7,436,986 富达基金（香港）有限公司－客户资金 6,269,165 人民币普通股 6,269,165 司景戈 4,506,805 人民币普通股 4,506,805 苏故乡 3,814,500 人民币普通股 3,814,500 北京和源投资管理有限公司－嘉兴和源庚酉 投资管理合伙企业（有限合伙） 3,808,400 人民币普通股 3,808,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）吴波先生直接持有本公司 12.66%股份，与吴波先生构成一致行动 关系的南京派雷斯特科技有限公司持有本公司29.34%股份，吴波先生与南京 派雷斯特科技有限公司合计持有本公司股份占本公司股本总额的42.00%。 （2）未知上述其他股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于一致行 动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如 有） 公司股东司景戈持有的4,506,805股股份通过海通证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户持有。 公司股东张忠孝持有的2,560,000股股份通过华泰证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户持有。 [注]：数据来源于中国登记结算下发的前200名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户) (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）公司2021年前三季度经营业绩变化情况分析 1、公司2021年前三季度整体销售收入同比增长30.54% 2021年前三季度，公司实现报告期内销售收入23.02亿，较上年同期增长30.54%，主要覆盖的下游行业包括工程机械、 光伏、锂电、3C、机床等，公司两大核心业务协同效应明显，大客户战略进展顺利。 （1）自动化核心部件收入同比增长31.54%； （2）工业机器人及智能制造系统收入同比增长30.15%，其中Estun机器人业务同比增长62.44%，Cloos及Estun机器人收 入同比增长40.86%，六关节机器人出货量占机器人整体出货量的80%；Cloos整合效应明显，中国市场焊接机器人收入同比增 长267.56%；此外，公司系统集成业务收入同比下降3.94%。 2、2021年前三季度公司整体毛利率33.53%，Q3毛利率为34.21%，环比增长2.07%，毛利率正在逐步改善。三季度公司持 续优化供应链管理、加快研发设计降本及国产化替代，进展顺利。第三季度受疫情影响，公司部分高毛利产品延迟收入确认 约为2,000万元，影响Q3毛利约1,200万元，影响Q3毛利率1.62%。受海外疫情影响，原有国际化拓展计划延期，海外市场的 盈利能力受到影响。 3、EBITDA为2.16亿，较去年同期1.79亿增长21%，公司经营业绩逐年提升。公司将继续提高经营效率，增强盈利水平， 加强资金管理，保持EBITDA长期稳定增长。 4、经营性现金流量净额为-8,168万。主要系公司为后续订单进行了原材料储备。 5、持续大力投入研发，增强核心竞争能力。公司持续多年大力投入研发，保持高研发投入比例，奠定了公司保持技术 创新领先优势的坚实基础，报告期内，研发投入比例为9.41%，较去年同期8.2%增加1.21%。 6、销售费用同比增长37.66%，主要系Estun和Cloos焊接机器人营销渠道建设所致。 7、财务费用同比下降71.59%，主要系本报告期内汇率下降导致的未实现的汇兑收益。同时，2021年度7.95亿非公开 发行于2021年6月10日募集到位，有利于降低财务成本，优化资产负债率，支持公司快速扩张市场规模的战略目标的执行。 目前市场仍存在芯片涨价、大宗商品价格持续处于高位、少部分上游物料厂商限电等因素影响，公司将密切关注市场环 境变化，积极采取应对措施，快速拓展市场份额，抢占市场机会，在形成规模效应的同时，提升公司盈利水平。 （二）非公开发行A股股票等事项 1、公司于2021年7月2日披露了《南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》《南 京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书（摘要）》等相关公告文件，本次非公开发 行已向特定7位对象发行人民币普通股(A股)28,392,857股，发行价格28.00元/股，募集资金总额为人民币794,999,996.00 元，扣除各项不含税发行费用人民币15,137,664.64元，实际募集资金净额为人民币779,862,331.36元，新增股份28,392,857 股于2021年7月7日在深圳证券交易所上市。 2、公司于2021年7月6日召开了第四届董事会第十三次会议以及第四届监事会第十次会议，审议并通过了《关于新增部 分募投项目实施主体的议案》《关于部分募集资金暂时用于补充流动资金的议案》《关于公司使用部分募集资金进行现金管 理的议案》。公司于2021年7月23日召开了2021年第二次临时股东大会决议公告，审议并通过了《关于新增部分募投项目实 施主体的议案》，公司为更好的推进Cloos和埃斯顿的优势资源整合，拟新增公司控股子公司卡尔克鲁斯机器人科技（中国） 有限公司作为项目实施主体，与公司共同实施“标准化焊接机器人工作站产业化项目”“机器人激光焊接和激光3D打印研制 项目”的建设。 3、公司于2021年7月8日披露了《关于设立募集资金存储专户及签订<募集资金三方监管协议>的公告》。2021年7月24 日，公司披露了《关于新增部分募投项目实施主体签订<募集资金三方监管协议>的进展公告》。2021年8月14日，公司披露 了《关于设立募集资金存储专户及签订<募集资金三方监管协议>的公告》,该专户仅用于闲置募集资金进行现金管理专用结 算，不得用作其他用途。 4、公司于2021年8月27日召开了第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于<公 司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于使用承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募 集资金等额置换的议案》。 （三）2021年半年度利润分配 1、公司于2021年8月27日召开了第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2021年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<公司2021年半年度利润分配预案>的议案》等议案。2021年半年度利润分配预 案披露日的最新的总股本868,638,373股，扣除“南京埃斯顿自动化股份有限公司回购专用证券账户”6,727,400股后的总股 本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.45元（含税），预计派发现金红利约38,785,993.79元（含税），具体 金额以实际派发为准，剩余利润作为未分配利润继续留存公司用于支持公司经营需要；不以资本公积金转增股本，不送红股。 2、公司于2021年9月15日召开了2021年第三次临时股东大会决议公告，审议并通过了《关于<公司2021年半年度利润分 配预案>的议案》。 3、2021年9月24日公司披露了《关于公司2021年半年度权益分派实施公告》。 （四）股份回购的实施情况 1、公司于2021年9月13日召开了第四届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟以集 中竞价交易方式，使用不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）回购公司发行的人民币普通股（A 股）股票，用于员工持股计划或股权激励计划，回购价格不超过人民币30元/股。 2、公司于2021年9月17日披露了《关于回购股份事项前十名股东持股信息的公告》《回购报告书》。 3、公司于2021年9月24日披露了《关于权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》，公司股份回购方案中的回购价 格由不超过人民币30元/股调整为不超过人民币 29.96元/股。 4、公司于2021年9月30日披露了《关于首次回购公司股份的进展公告》，截至2021年9月30日，公司通过回购专用证券 账户以集中竞价交易方式累计已回购股份数量为462,200股，占公司目前总股本的0.05%，最高成交价为21.684元/股，最低 成交价为21.37元/股，已使用资金总额为9,949,131元（不含交易费用）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 南京埃斯顿自动化股份有限公司 非公开发行A股股 票发行情况报告书 暨上市公告书（摘要） 2021年07月02日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210384162&announcementTime=2021-07-02 南京埃斯顿自动化股份有限公司非公开发行A股股 票发行情况报告书暨上市公告书 2021年07月02日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210384163&announcementTime=2021-07-02 关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的公告 2021年07月02日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210384161&announcementTime=2021-07-02 股东关于持有南京埃斯顿自动化股份有限公司股份 比例减少超过1%的公告 2021年07月06日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210426169&announcementTime=2021-07-06%2011:44 股东关于持有南京埃斯顿自动化股份有限公司股份 比例被动稀释超过1%的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437309&announcementTime=2021-07-08 关于新增部分募投项目实施主体的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437313&announcementTime=2021-07-08 关于部分募集资金暂时用于补充流动资金的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437314&announcementTime=2021-07-08 关于使用部分募集资金进行现金管理的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437319&announcementTime=2021-07-08 关于设立募集资金存储专户及签订《募集资金三方监 管协议》的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437320&announcementTime=2021-07-08 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 2021年07月08日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210437321&announcementTime=2021-07-08 关于公司控股股东部分股票解除质押的公告 2021年07月10日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210456376&announcementTime=2021-07-10 关于公司实际控制人股份解除质押的公告 2021年07月13日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210467294&announcement 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 Time=2021-07-13 关于回购注销部分限制性股票的减资公告 2021年07月24日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210563599&announcementTime=2021-07-24 关于新增部分募投项目实施主体签订《募集资金三方 监管协议》的进展公告 2021年07月24日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210563602&announcementTime=2021-07-24 关于南京紫日东升股权投资基金企业（有限合伙）完 成注销的公告 2021年07月24日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210563971&announcementTime=2021-07-24 关于使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的 进展公告 2021年08月06日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210665189&announcementTime=2021-08-06 关于更换公司财务总监的公告 2021年08月14日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210746725&announcementTime=2021-08-14 关于设立募集资金存储专户及签订《募集资金三方监 管协议》的公告 2021年08月14日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210746726&announcementTime=2021-08-14 关于公司及子公司获得政府补助的公告 2021年08月20日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210804641&announcementTime=2021-08-20%2011:49 关于部分股票期权注销完成的公告 2021年08月27日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210872176&announcementTime=2021-08-27 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 2021年08月27日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210877541&announcementTime=2021-08-27 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2021年08月31日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210922057&announcementTime=2021-08-31 关于会计政策变更的公告 2021年08月31日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210922058&announcementTime=2021-08-31 关于使用承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 2021年08月31日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210922059&announcementTime=2021-08-31 关于公司2021年半年度利润分配预案的公告 2021年08月31日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210922066&announcementTime=2021-08-31 股票交易异常波动公告 2021年09月03日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1210964675&announcementTime=2021-09-03 关于回购公司股份方案的公告 2021年09月14日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211045622&announcementTime=2021-09-14 关于使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的 2021年09月14日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=00274 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 进展公告 7&announcementId=1211051252&announcementTime=2021-09-14%2011:42 关于回购股份事项前十名股东持股信息的公告 2021年09月17日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211074282&announcementTime=2021-09-17 回购报告书 2021年09月17日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211074283&announcementTime=2021-09-17 关于权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告 2021年09月24日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211137235&announcementTime=2021-09-24 关于公司2021年半年度权益分派实施公告 2021年09月24日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211137236&announcementTime=2021-09-24 关于首次回购公司股份的进展公告 2021年09月30日 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900022936&stockCode=002747&announcementId=1211181350&announcementTime=2021-09-30 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：南京埃斯顿自动化股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 837,225,230.63 609,829,458.72 结算备付金 0.00 拆出资金 交易性金融资产 491,065,021.71 58,527,534.31 衍生金融资产 83,220.47 88,753.61 应收票据 32,030,900.00 27,196,808.66 应收账款 787,301,094.57 678,824,394.69 应收款项融资 266,347,254.17 257,935,690.47 预付款项 61,022,999.10 61,675,680.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 40,662,920.48 33,298,809.43 其中：应收利息 应收股利 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 买入返售金融资产 0.00 存货 840,065,394.42 638,441,295.45 合同资产 147,275,509.06 128,888,815.85 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 70,063,584.65 44,845,648.98 流动资产合计 3,573,143,129.26 2,539,552,890.42 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 70,473,257.51 104,596,832.69 其他权益工具投资 174,289,890.66 118,395,155.26 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 537,753,991.80 540,307,098.58 在建工程 212,120,351.81 177,160,535.11 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 28,411,449.38 无形资产 455,449,832.85 474,916,453.36 开发支出 63,839,522.66 35,146,867.11 商誉 1,485,681,429.88 1,485,681,429.88 长期待摊费用 27,967,279.44 7,440,790.01 递延所得税资产 226,659,615.02 189,457,534.80 其他非流动资产 42,147,152.11 12,166,003.03 非流动资产合计 3,324,793,773.12 3,145,268,699.83 资产总计 6,897,936,902.38 5,684,821,590.25 流动负债： 短期借款 829,181,861.48 630,392,674.55 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 176,088,828.58 145,213,402.41 应付账款 519,236,527.00 376,967,461.50 预收款项 合同负债 286,626,672.31 265,138,326.31 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 代理承销证券款 应付职工薪酬 58,108,939.61 56,858,895.52 应交税费 31,567,359.67 53,999,547.81 其他应付款 253,155,279.06 237,869,013.91 其中：应付利息 应付股利 4,322,797.20 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 169,430,206.68 281,652,903.19 其他流动负债 30,932,304.18 32,581,262.28 流动负债合计 2,354,327,978.57 2,080,673,487.48 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 1,172,636,117.70 1,098,771,081.50 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 28,411,449.38 0.00 长期应付款 1,684,772.58 1,796,789.23 长期应付职工薪酬 290,853,026.72 304,567,592.70 预计负债 58,975,400.55 35,884,346.48 递延收益 70,296,072.17 75,781,921.10 递延所得税负债 74,374,446.54 72,875,479.56 其他非流动负债 26,354,213.22 27,057,140.02 非流动负债合计 1,723,585,498.86 1,616,734,350.59 负债合计 4,077,913,477.43 3,697,407,838.07 所有者权益： 股本 868,638,373.00 840,264,296.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,265,668,010.12 509,795,131.67 减：库存股 86,040,659.08 87,661,347.48 其他综合收益 -2,065,798.57 8,839,095.28 专项储备 3,177,853.49 2,702,449.25 盈余公积 54,998,926.46 50,890,358.04 一般风险准备 未分配利润 459,095,405.44 414,123,004.18 归属于母公司所有者权益合计 2,563,472,110.86 1,738,952,986.94 少数股东权益 256,551,314.09 248,460,765.24 所有者权益合计 2,820,023,424.95 1,987,413,752.18 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 负债和所有者权益总计 6,897,936,902.38 5,684,821,590.25 法定代表人：吴波 主管会计工作负责人：何灵军 会计机构负责人：邹崚 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 2,301,670,197.16 1,763,220,724.65 其中：营业收入 2,301,670,197.16 1,763,220,724.65 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,250,322,141.58 1,712,164,175.18 其中：营业成本 1,529,915,343.61 1,112,527,159.93 利息支出 0.00 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 11,348,725.04 10,485,469.64 销售费用 201,781,853.49 146,581,709.84 管理费用 295,605,582.30 217,944,640.28 研发费用 187,988,780.25 141,267,356.67 财务费用 23,681,856.89 83,357,838.82 其中：利息费用 50,713,704.26 67,664,701.10 利息收入 2,830,728.37 1,736,200.82 加：其他收益 28,101,060.42 21,250,246.08 投资收益（损失以“－”号填 列） 398,083.38 31,254,742.40 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -1,786,432.63 1,129,033.27 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 2,257,934.61 1,726,847.10 信用减值损失（损失以“-”号填 列） 2,114,775.60 -7,068,682.36 资产减值损失（损失以“-”号填 -8,671.24 项目 本期发生额 上期发生额 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -526,764.38 -5,830.54 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 83,684,473.97 98,213,872.15 加：营业外收入 22,082,373.20 10,044,891.00 减：营业外支出 1,571,357.41 1,847,423.40 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 104,195,489.76 106,411,339.75 减：所得税费用 -2,096,937.97 9,427,157.66 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 106,292,427.73 96,984,182.09 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 106,292,427.73 96,984,182.09 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 87,846,163.80 85,420,633.05 2.少数股东损益 18,446,263.93 11,563,549.04 六、其他综合收益的税后净额 -10,904,893.85 -10,453,355.46 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -10,904,893.85 -10,453,355.46 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 -605,264.60 -16,881,464.96 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 -605,264.60 -16,881,464.96 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 -10,299,629.25 6,428,109.50 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -10,299,629.25 6,428,109.50 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 项目 本期发生额 上期发生额 七、综合收益总额 95,387,533.88 86,530,826.63 归属于母公司所有者的综合收益 总额 76,941,269.95 74,967,277.59 归属于少数股东的综合收益总额 18,446,263.93 11,563,549.04 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1034 0.1017 （二）稀释每股收益 0.1034 0.1017 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：吴波 主管会计工作负责人：何灵军 会计机构负责人：邹崚 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,076,752,816.42 1,914,842,441.38 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 35,096,587.22 19,673,504.79 收到其他与经营活动有关的现金 43,341,593.65 21,444,991.40 经营活动现金流入小计 2,155,190,997.29 1,955,960,937.57 购买商品、接受劳务支付的现金 1,314,690,797.23 956,100,334.53 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 609,589,434.48 541,967,683.08 支付的各项税费 96,100,047.13 90,736,415.15 支付其他与经营活动有关的现金 216,490,490.32 256,369,943.03 项目 本期发生额 上期发生额 经营活动现金流出小计 2,236,870,769.16 1,845,174,375.79 经营活动产生的现金流量净额 -81,679,771.87 110,786,561.78 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 563,410,357.81 1,297,007,925.00 取得投资收益收到的现金 1,556,046.71 31,197,076.60 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 34,780.50 9,148.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 565,001,185.02 1,328,214,149.60 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 122,404,550.85 51,288,789.17 投资支付的现金 1,011,860,307.81 1,257,401,147.23 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 12,250,000.00 447,180,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 24,575,384.44 投资活动现金流出小计 1,171,090,243.10 1,755,869,936.40 投资活动产生的现金流量净额 -606,089,058.08 -427,655,786.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 787,297,600.40 496,070.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 1,367,229,069.58 1,164,180,248.03 收到其他与筹资活动有关的现金 59,999,915.00 270,000,000.00 筹资活动现金流入小计 2,214,526,584.98 1,434,676,318.03 偿还债务支付的现金 1,127,460,055.65 1,218,918,632.12 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 93,508,958.38 66,895,457.94 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 43,374,029.69 31,236,417.47 筹资活动现金流出小计 1,264,343,043.72 1,317,050,507.53 筹资活动产生的现金流量净额 950,183,541.26 117,625,810.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -6,666,413.24 8,801,281.22 五、现金及现金等价物净增加额 255,748,298.07 -190,442,133.30 加：期初现金及现金等价物余额 581,476,932.56 693,332,679.01 六、期末现金及现金等价物余额 837,225,230.63 502,890,545.71 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 609,829,458.72 609,829,458.72 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 58,527,534.31 58,527,534.31 衍生金融资产 88,753.61 88,753.61 应收票据 27,196,808.66 27,196,808.66 应收账款 678,824,394.69 678,824,394.69 应收款项融资 257,935,690.47 257,935,690.47 预付款项 61,675,680.25 61,675,680.25 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 33,298,809.43 33,298,809.43 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 638,441,295.45 638,441,295.45 合同资产 128,888,815.85 128,888,815.85 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 44,845,648.98 44,845,648.98 流动资产合计 2,539,552,890.42 2,539,552,890.42 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 104,596,832.69 104,596,832.69 其他权益工具投资 118,395,155.26 118,395,155.26 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 540,307,098.58 540,307,098.58 项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数 在建工程 177,160,535.11 177,160,535.11 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 30,300,461.32 30,300,461.32 无形资产 474,916,453.36 474,916,453.36 开发支出 35,146,867.11 35,146,867.11 商誉 1,485,681,429.88 1,485,681,429.88 长期待摊费用 7,440,790.01 7,440,790.01 递延所得税资产 189,457,534.80 189,457,534.80 其他非流动资产 12,166,003.03 12,166,003.03 非流动资产合计 3,145,268,699.83 3,175,569,161.15 30,300,461.32 资产总计 5,684,821,590.25 5,715,122,051.57 30,300,461.32 流动负债： 短期借款 630,392,674.55 630,392,674.55 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 145,213,402.41 145,213,402.41 应付账款 376,967,461.50 376,967,461.50 预收款项 合同负债 265,138,326.31 265,138,326.31 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 56,858,895.52 56,858,895.52 应交税费 53,999,547.81 53,999,547.81 其他应付款 237,869,013.91 237,869,013.91 其中：应付利息 应付股利 （未完）  |