[三季报]复旦微电:2021年第三季度报告
证券代码：688385 证券简称：复旦微电 上海复旦微电子集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 703,127,215.97 49.64 1,831,791,210.40 53.53 归属于上市公司股东的净利 润 193,884,234.58 325.80 388,227,526.69 266.09 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 174,166,936.28 696.11 335,895,544.48 683.77 经营活动产生的现金流量净 额 不适用 不适用 379,177,943.55 250.34 基本每股收益（元/股） 0.25 257.14 0.54 260.00 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） 7.25 增加4.83个百分点 17.06 增加11.31个 百分点 研发投入合计 192,279,614.57 32.11 518,558,794.73 41.50 研发投入占营业收入的比例 （%） 27.35 减少3.63个百分点 28.31 减少2.40个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 4,023,369,855.00 2,678,603,017.23 50.20 归属于上市公司股东的所有 者权益 2,999,593,758.97 1,930,252,359.14 55.40 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 2021年以来，上海复旦微电子集团股份有限公司及各附属公司（以下简称“集团”）由于所 处行业下游需求旺盛，客户的订单相应增加，主要产品销售价格不同程度提高；各产品线营业收 入和净利润均保持增长；产品毛利率提升，具体情况如下： 1、2021年7至9月情况 2021年7至9月，集团实现营业收入约为7.03亿元，较上年同期增长约为49.64%；实现归 属于上市公司股东的净利润约为1.94亿元，较上年同期增长约为325.80%；实现归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润约为1.74亿元，较上年同期增长约为696.11%。 各产品线营业收入分别为：安全与识别芯片约为2.35亿元、非挥发性存储器约为1.89亿 元、智能电表芯片约为0.91亿元、FPGA及其他芯片约为1.19亿元、测试服务收入（合并抵消 后）约为0.69亿元。受惠于高毛利率产品占比提升和产品销售价格提高，7至9月产品综合毛 利率由上期的45.09%提高至62.88%。 2、2021年1至9月情况 2021年1至9月，集团实现营业收入约为18.32亿元，较上年同期增长约为53.53%；实现 归属于上市公司股东的净利润约为3.88亿元，较上年同期增长约为266.09%；实现归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为3.36亿元，较上年同期增长约为683.77%。 各产品线营业收入分别为：安全与识别芯片约为6.08亿元、非挥发性存储器约为5.53亿 元、智能电表芯片约为1.90亿元、FPGA及其他芯片约为3.04亿元、测试服务收入（合并抵消 后）约为1.77亿元。受惠于高毛利率产品占比提升和产品销售价格提高，1至9月产品综合毛 利率由上期的46.05%提高至58.16%。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -16,847.84 160,177.55 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 26,614,744.12 63,166,360.65 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185.93 -1,788.42 其他符合非经常性损益定义的损益项目 767,764.59 减：所得税影响额 -1,802,715.27 -3,081,173.77 少数股东权益影响额（税后） -5,078,068.64 -8,679,358.39 合计 19,717,298.30 52,331,982.21 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 营业收入（7—9月） 49.64 主要系集团下游市场需求旺盛，产品量价齐升，致 营业收入增加。 营业收入（1—9月） 53.53 归属于上市公司股东的净利润 （7—9月） 325.80 主要系下游市场需求旺盛，营业收入增加及产品毛 利率提升。 归属于上市公司股东的净利润 （1—9月） 266.09 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（7—9 月） 696.11 主要系归属于上市公司股东的净利润上升致该比例 大幅上升，同时因非经常性损益金额同比下降导致该 比例增长幅度高于归属于上市公司股东净利润。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（1—9 月） 683.77 经营活动产生的现金流量净额 （1—9月） 250.34 主要系集团营业收入增加，收到货款增加所致。 基本每股收益（7—9月） 257.14 主要系集团净利润增长所致。 基本每股收益（1—9月） 260.00 研发投入（7—9月） 32.11 主要系集团研发人员增加和薪酬合理调整，工资同比 增长；同时去年上半年因疫情减免社保费用，社保基 数较低，导致职工薪酬同比增长；为了加快募投项目 产业化，丰富FPGA和PSoC芯片产品种类，加大相关 研发项目投入，包括制版流片及测试等委外加工费、 外购IP投入均大幅增加。 研发投入（1—9月） 41.50 总资产 50.20 主要系公司首次公开发行A股募集资金到位增加货 币资金；因营业收入增长，集团收到客户的应收票据 及应收账款增加；应对行业产能紧张增加备货；因生 产经营需要增加了办公楼、设备等固定资产。 归属于上市公司股东的所有者 权益 55.40 主要系公司首次公开发行A股完成，增加股本以及 资本公积；因净利润增长，致未分配利润增加。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股 东总数 21,2 69 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如 有） 不适用 截止报告期末,股东户数合计21,269 户,其中:A股21,259户，H股10户。 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 香港中央结算（代 理人）有限公司 （注） 境外法人 284,205,990 34.89 未知 上海复旦复控科技 产业控股有限公司 国有法人 109,620,000 13.46 109,620,000 109,620,000 无 上海复芯凡高集成 电路技术有限公司 国有法人 106,730,000 13.10 106,730,000 106,730,000 无 上海政本企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 52,167,270 6.40 52,167,270 52,167,270 质押 52,167,270 上海政化企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 34,650,000 4.25 34,650,000 34,650,000 无 上海国年企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 29,941,470 3.68 29,941,470 29,941,470 无 上海圣壕企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 14,741,000 1.81 14,741,000 14,741,000 无 上海年锦企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 14,677,840 1.80 14,677,840 14,677,840 质押 14,677,840 中信建投基金－中 信银行－中信建投 基金－复旦微战略 配售集合资产管理 计划 其他 12,000,000 1.47 12,000,000 12,000,000 无 上海煜壕企业管理 咨询合伙企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 9,011,000 1.11 9,011,000 9,011,000 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代 理人）有限公司 284,205,990 境外上市外资股 284,205,990 建信基金－建设银 行－中国人寿－中 国人寿委托建信基 金股票型组合 2,266,555 人民币普通股 2,266,555 中国银行股份有限 公司－华安文体健 康主题灵活配置混 合型证券投资基金 1,340,015 人民币普通股 1,340,015 招商银行股份有限 公司－银河创新成 长混合型证券投资 基金 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 冯美娟 1,160,033 人民币普通股 1,160,033 财通基金－工商银 行－广东华兴银行 股份有限公司 925,230 人民币普通股 925,230 顾梅英 840,001 人民币普通股 840,001 中国建设银行股份 有限公司－东方创 新科技混合型证券 投资基金 721,766 人民币普通股 721,766 中国工商银行股份 有限公司－博时科 创板三年定期开放 混合型证券投资基 金 589,150 人民币普通股 589,150 深圳市和沣资产管 理有限公司－和沣 融慧私募基金 588,173 人民币普通股 588,173 上述股东关联关系 或一致行动的说明 1、上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）与上海年锦企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）为一致行动关系； 2、上海圣壕企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、 上海煜壕企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）及未列入十大股东的上海煦翎企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、上海 壕越企业管理咨询合伙企业（有限合伙）为一致行动关系； 3、公司未知其他股东是否有关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融 通业务情况说明 （如有） 1、顾梅英通过投资者信用证券账户持有44000股； 2、深圳市和沣资产管理有限公司－和沣融慧私募基金通过投资者信用证券账户持有 588173股。 注： 香港中央结算（代理人）有限公司持有的乃代表多个客户所持有之H股股份。个别股东（持H 股数 4000 股）因在途手续未实际办理，故与公司股权管理机构掌握之2021年9月30日名 册中的香港中央结算（代理人）有限公司持股 284,209,990存在4000股差异。因香港联交 所有关规则并不要求港股客户申报所持有股份是否有质押、冻结、融资融券类业务情况，因此无 法统计或提供质押、冻结、融资融券类业务的股份数量。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于 2021年9月23日召开第八届董事会第二十六次会议与第八届监事会第十次会议， 审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为1,000.00万股。其中，首次授予限制性股票 899.70万股；预留100.30万股。本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获 授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。与激励有关之事项尚需在 2021年11月5日召开的2021年度第二次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大会、 2021年第二次H股类别股东大会审议通过。 公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时 此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团 队的积极性，从而提高经营效率，给集团带来更高的经营业绩和内在价值。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海复旦微电子集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,137,457,778.32 440,699,680.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 374,730,325.83 296,716,865.58 应收账款 481,164,440.54 439,477,415.11 应收款项融资 预付款项 75,436,638.75 64,097,974.58 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 8,692,134.66 11,752,036.80 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 850,849,271.41 610,597,557.24 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,859,556.60 3,153,289.62 流动资产合计 2,935,190,146.11 1,866,494,819.14 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 65,628,536.36 70,295,724.52 其他权益工具投资 30,824,198.06 30,863,697.93 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 570,361,544.86 347,588,297.16 在建工程 57,796,603.28 49,269,882.49 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 50,756,077.37 47,676,306.58 无形资产 101,620,261.13 117,162,424.24 开发支出 145,764,448.53 104,875,536.15 商誉 长期待摊费用 50,959,003.98 29,039,916.72 递延所得税资产 8,351,654.12 9,052,382.30 其他非流动资产 6,117,381.20 6,284,030.00 非流动资产合计 1,088,179,708.89 812,108,198.09 资产总计 4,023,369,855.00 2,678,603,017.23 流动负债： 短期借款 100,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 201,779,426.02 159,595,143.92 预收款项 合同负债 192,674,462.16 25,704,513.56 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 80,904,443.14 114,420,274.19 应交税费 18,574,538.45 18,431,196.66 其他应付款 25,603,544.48 49,819,848.75 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 44,391,443.43 9,999,817.43 其他流动负债 112,250,928.75 100,160,988.54 流动负债合计 676,278,786.43 478,131,783.05 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 63,200,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 41,829,696.10 40,681,893.47 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 28,589,994.40 44,086,888.09 递延所得税负债 3,651,179.11 3,651,182.41 其他非流动负债 非流动负债合计 137,270,869.61 88,419,963.97 负债合计 813,549,656.04 566,551,747.02 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 81,450,200.00 69,450,200.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,246,128,796.62 576,858,667.16 减：库存股 其他综合收益 9,180,522.65 9,336,778.97 专项储备 盈余公积 35,478,142.63 35,478,142.63 一般风险准备 未分配利润 1,627,356,097.07 1,239,128,570.38 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 2,999,593,758.97 1,930,252,359.14 少数股东权益 210,226,439.99 181,798,911.07 所有者权益（或股东权益）合计 3,209,820,198.96 2,112,051,270.21 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 4,023,369,855.00 2,678,603,017.23 公司负责人：蒋国兴 主管会计工作负责人：方静 会计机构负责人：金建卫 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 1,831,791,210.40 1,193,145,628.79 其中：营业收入 1,831,791,210.40 1,193,145,628.79 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,444,519,765.27 1,139,215,956.72 其中：营业成本 766,355,023.34 643,715,593.32 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 6,694,877.48 4,915,255.80 销售费用 119,176,750.18 72,318,348.55 管理费用 77,846,949.92 81,351,179.36 研发费用 476,680,565.67 337,226,958.05 财务费用 -2,234,401.32 -311,378.36 其中：利息费用 1,298,335.49 309,877.94 利息收入 6,781,259.30 5,230,652.29 加：其他收益 73,549,395.79 75,757,358.87 投资收益（损失以“－”号填列） -4,667,187.70 -1,167,272.99 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 -4,667,187.70 -1,167,272.99 以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） 信用减值损失（损失以“－”号填列） -2,573,821.03 -2,340,222.20 资产减值损失（损失以“－”号填列） -29,232,548.92 -1,903,339.91 资产处置收益（损失以“－”号填列） 160,177.55 14,387.23 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 424,507,460.82 124,290,583.07 加：营业外收入 785.93 减：营业外支出 2,574.35 2,457.01 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 424,505,672.40 124,288,126.06 减：所得税费用 7,850,616.99 5,112,952.61 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 416,655,055.41 119,175,173.45 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列） 416,655,055.41 119,175,173.45 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列） 388,227,526.69 106,046,551.29 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列） 28,427,528.72 13,128,622.16 六、其他综合收益的税后净额 -156,256.32 -2,118,006.26 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额 -156,256.32 -2,118,006.26 1.不能重分类进损益的其他综合收益 -1,605,978.20 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 -1,605,978.20 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 -156,256.32 -512,028.06 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -156,256.32 -512,028.06 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额 七、综合收益总额 416,498,799.09 117,057,167.19 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 388,071,270.37 103,928,545.03 （二）归属于少数股东的综合收益总额 28,427,528.72 13,128,622.16 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.54 0.15 （二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：蒋国兴 主管会计工作负责人：方静 会计机构负责人：金建卫 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,081,554,188.70 1,250,234,037.73 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 9,616,832.09 9,498,496.58 收到其他与经营活动有关的现金 55,257,227.32 72,257,595.36 经营活动现金流入小计 2,146,428,248.11 1,331,990,129.67 购买商品、接受劳务支付的现金 997,936,708.19 637,622,315.21 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 507,753,835.15 408,343,600.20 支付的各项税费 54,904,957.37 43,493,669.98 支付其他与经营活动有关的现金 206,654,803.85 134,299,658.69 经营活动现金流出小计 1,767,250,304.56 1,223,759,244.08 经营活动产生的现金流量净额 379,177,943.55 108,230,885.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 16,484,352.67 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 224,311.29 56,352.12 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3,976,334.68 3,952,471.47 投资活动现金流入小计 4,200,645.97 20,493,176.26 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 447,010,883.85 154,749,421.83 投资支付的现金 199,344,002.98 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 646,354,886.83 154,749,421.83 投资活动产生的现金流量净额 -642,154,240.86 -134,256,245.57 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 680,282,781.80 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 94,900,000.00 23,726,388.40 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 775,182,781.80 23,726,388.40 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 1,298,335.49 17,012.19 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 12,561,662.19 9,950,845.74 筹资活动现金流出小计 13,859,997.68 9,967,857.93 筹资活动产生的现金流量净额 761,322,784.12 13,758,530.47 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -932,391.68 -3,001,760.06 五、现金及现金等价物净增加额 497,414,095.13 -15,268,589.57 加：期初现金及现金等价物余额 279,369,367.09 268,055,358.23 六、期末现金及现金等价物余额 776,783,462.22 252,786,768.66 公司负责人：蒋国兴 主管会计工作负责人：方静 会计机构负责人：金建卫 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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