[三季报]南京证券:南京证券股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 630,456,394.06 9.00 2,109,747,083.60 11.15 归属于上市公司股东的净 利润 208,506,584.10 9.42 883,175,333.25 23.47 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 202,087,034.08 6.29 872,473,072.81 22.34 经营活动产生的现金流量 净额 不适用 不适用 -3,502,141,120.15 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 0 0.24 9.09 稀释每股收益（元/股） 0.06 0 0.24 9.09 加权平均净资产收益率（%） 1.30 减少0.41个百分点 5.48 减少0.86个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 52,241,002,638.30 44,569,613,317.44 17.21 归属于上市公司股东的所 16,323,136,309.41 15,786,218,143.08 3.40 有者权益 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） 7,662.53 -432,595.37 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 9,231,177.35 16,097,002.81 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -30,000.00 111,784.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -581,676.35 -1,483,607.07 减：所得税影响额 2,119,243.24 3,535,533.16 少数股东权益影响额（税后） 88,370.28 54,790.78 合计 6,419,550.01 10,702,260.43 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项 目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益， 持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性 金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经 常性损益项目。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □ 适用 √ 不适用 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 178,520 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有） 不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数 量 南京紫金投资集团有限责任公司 国有法人 921,952,751 25.01 26,572,187 无 0 南京新工投资集团有限责任公司 国有法人 258,475,359 7.01 8,857,395 无 0 南京市交通建设投资控股（集团）有 限责任公司 国有法人 240,672,576 6.53 31,000,885 无 0 江苏凤凰置业有限公司 国有法人 174,272,700 4.73 0 无 0 南京紫金资产管理有限公司 国有法人 117,454,975 3.19 0 无 0 南京农垦产业（集团）有限公司 国有法人 62,202,302 1.69 0 无 0 南京市国有资产经营有限责任公司 国有法人 61,054,128 1.66 0 无 0 南京颐悦置业发展有限公司 国有法人 60,000,000 1.63 0 无 0 南京东南国资投资集团有限责任公司 国有法人 53,286,093 1.45 0 无 0 南京港（集团）有限公司 国有法人 43,002,468 1.17 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 南京紫金投资集团有限责任公司 895,380,564 人民币普通股 895,380,564 南京新工投资集团有限责任公司 249,617,964 人民币普通股 249,617,964 南京市交通建设投资控股（集团）有 限责任公司 209,671,691 人民币普通股 209,671,691 江苏凤凰置业有限公司 174,272,700 人民币普通股 174,272,700 南京紫金资产管理有限公司 117,454,975 人民币普通股 117,454,975 南京农垦产业（集团）有限公司 62,202,302 人民币普通股 62,202,302 南京市国有资产经营有限责任公司 61,054,128 人民币普通股 61,054,128 南京颐悦置业发展有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000 南京东南国资投资集团有限责任公司 53,286,093 人民币普通股 53,286,093 南京港（集团）有限公司 43,002,468 人民币普通股 43,002,468 上述股东关联关系或一致行动的说明 南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司；南京新农发展 集团有限责任公司控股南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限 责任公司控股南京颐悦置业发展有限公司；南京紫金投资集团有限责任公司、南 京新农发展集团有限责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有 资产投资管理控股（集团）有限责任公司的子公司。南京旅游集团有限责任公司 控股南京市国有资产经营有限责任公司，南京市国有资产投资管理控股（集团） 有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司40%股权。除前述情况外，公司未 知其他关联关系或者一致行动安排。 前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有） 本公司前10名股东及前10名无限售股东报告期末未通过信用证券账户持有公司 股票。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:南京证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产： 货币资金 11,268,375,459.08 11,200,472,646.64 其中：客户资金存款 10,012,582,372.11 9,033,387,368.86 结算备付金 2,877,479,028.13 2,637,475,020.43 其中：客户备付金 1,967,106,436.76 1,959,281,514.72 贵金属 拆出资金 融出资金 7,797,457,349.15 8,443,021,554.23 衍生金融资产 36,281,910.00 871,140.00 存出保证金 722,940,993.43 396,863,657.70 应收款项 8,035,823.55 3,472,544.75 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产 1,873,025,297.19 1,757,475,413.18 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 7,438,628,041.00 5,053,182,900.67 债权投资 其他债权投资 18,103,588,545.65 13,001,025,878.22 其他权益工具投资 166,308,270.25 161,409,826.76 长期股权投资 712,744,580.75 680,045,041.13 投资性房地产 固定资产 873,362,576.28 913,671,910.10 在建工程 使用权资产 83,444,311.64 无形资产 35,498,577.05 37,071,592.19 商誉 5,845,161.39 5,845,161.39 递延所得税资产 113,587,956.98 133,942,891.75 其他资产 124,398,756.78 143,766,138.30 资产总计 52,241,002,638.30 44,569,613,317.44 负债： 短期借款 应付短期融资款 677,483,222.52 1,629,119,309.16 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 39,050,483.00 1,782,928.00 卖出回购金融资产款 9,722,719,221.66 8,164,156,016.58 代理买卖证券款 11,234,873,427.58 10,172,363,981.21 代理承销证券款 6,234,423.97 11,995,752.06 应付职工薪酬 301,701,036.64 359,994,740.78 应交税费 176,498,359.03 132,873,846.57 应付款项 31,824,468.15 43,900,730.70 合同负债 12,554,815.99 4,356,164.38 持有待售负债 预计负债 100,000.00 211,784.00 长期借款 应付债券 13,048,421,734.12 7,660,108,144.32 其中：优先股 永续债 租赁负债 76,053,920.84 递延收益 递延所得税负债 129,999,580.61 61,328,803.11 其他负债 114,199,558.24 422,973,822.18 负债合计 35,571,714,252.35 28,665,166,023.05 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,686,361,034.00 3,686,361,034.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 8,097,642,794.29 8,086,842,866.22 减：库存股 其他综合收益 111,135,905.62 -11,175,638.87 盈余公积 480,668,524.21 480,668,524.21 一般风险准备 1,591,535,410.73 1,587,102,856.99 未分配利润 2,355,792,640.56 1,956,418,500.53 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 16,323,136,309.41 15,786,218,143.08 少数股东权益 346,152,076.54 118,229,151.31 所有者权益（或股东权益）合计 16,669,288,385.95 15,904,447,294.39 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 52,241,002,638.30 44,569,613,317.44 公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：南京证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 2020年前三季度（1-9 （1-9月） 月） 一、营业总收入 2,109,747,083.6 1,898,148,158.66 利息净收入 746,198,318.14 676,128,219.71 其中：利息收入 1,298,997,941.44 1,148,088,261.94 利息支出 552,799,623.30 471,960,042.23 手续费及佣金净收入 816,956,681.03 787,648,561.88 其中：经纪业务手续费净收入 557,934,948.95 513,130,649.81 投资银行业务手续费净收入 210,646,243.48 212,126,182.44 资产管理业务手续费净收入 16,842,629.11 39,090,033.32 投资收益（损失以“-”号填列） 423,189,031.53 365,089,243.65 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 45,212,077.54 41,151,385.24 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 其他收益 14,714,128.45 5,995,548.91 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 103,054,736.27 58,754,999.95 汇兑收益（损失以“-”号填列） -219,399.59 -769,670.67 其他业务收入 5,817,969.23 5,301,451.29 资产处置收益（损失以“－”号填列） 35,618.54 -196.06 二、营业总支出 972,118,109.25 971,902,053.58 税金及附加 19,092,099.58 17,742,480.65 业务及管理费 956,621,386.81 933,954,131.64 信用减值损失 -3,595,377.14 20,205,441.29 其他资产减值损失 其他业务成本 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,137,628,974.35 926,246,105.08 加：营业外收入 1,574,590.30 5,791,630.13 减：营业外支出 2,031,752.92 8,849,828.20 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,137,171,811.73 923,187,907.01 减：所得税费用 249,421,625.19 202,708,958.51 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 887,750,186.54 720,478,948.50 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 887,750,186.54 720,478,948.50 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 填列） 883,175,333.25 715,287,390.73 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 4,574,853.29 5,191,557.77 六、其他综合收益的税后净额 122,169,839.44 -191,723,889.57 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 122,169,839.44 -191,723,889.57 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 4,744,320.43 1,132,116.00 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4,744,320.43 1,132,116.00 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 117,425,519.01 -192,856,005.57 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 117,332,994.91 -201,469,868.99 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用损失准备 92,524.10 8,613,863.42 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 1,009,920,025.98 528,755,058.93 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,005,345,172.69 523,563,501.16 归属于少数股东的综合收益总额 4,574,853.29 5,191,557.77 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.24 0.22 （二）稀释每股收益(元/股) 0.24 0.22 公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：南京证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 处置其他权益工具净增加额 1,616,257.15 411,120.00 收取利息、手续费及佣金的现金 2,351,665,591.31 2,147,811,127.82 融出资金净减少额 615,796,353.46 回购业务资金净增加额 1,473,980,194.48 484,673,094.97 代理买卖证券收到的现金净额 1,062,509,446.37 490,838,280.33 收到其他与经营活动有关的现金 15,836,652.84 56,861,263.54 经营活动现金流入小计 5,521,404,495.61 3,180,594,886.66 购买交易性金融资产净增加额 2,025,485,895.77 1,131,755,696.27 购买其他债权投资净增加额 4,724,161,370.57 1,176,109,899.57 融出资金净增加额 3,502,752,235.65 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 424,140,397.28 355,558,120.16 支付给职工及为职工支付的现金 645,863,090.33 559,670,843.49 支付的各项税费 294,386,293.42 317,589,579.54 支付其他与经营活动有关的现金 909,508,568.39 325,932,438.99 经营活动现金流出小计 9,023,545,615.76 7,369,368,813.67 经营活动产生的现金流量净额 -3,502,141,120.15 -4,188,773,927.01 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,496,137.92 取得投资收益收到的现金 8,016,400.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 191,120.79 32,107.83 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 12,703,658.71 32,107.83 投资支付的现金 40,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 42,575,184.03 47,164,265.21 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 42,575,184.03 87,164,265.21 投资活动产生的现金流量净额 -29,871,525.32 -87,132,157.38 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 236,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 236,500,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 7,226,513,000.00 9,314,690,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 7,463,013,000.00 9,314,690,000.00 偿还债务支付的现金 2,847,810,000.00 4,072,290,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 736,766,210.08 407,081,379.42 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 2,352,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 38,297,924.72 10,200,000.00 筹资活动现金流出小计 3,622,874,134.80 4,489,571,379.42 筹资活动产生的现金流量净额 3,840,138,865.20 4,825,118,620.58 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -219,399.59 -769,670.67 五、现金及现金等价物净增加额 307,906,820.14 548,442,865.52 加：期初现金及现金等价物余额 13,837,947,667.07 11,693,039,910.11 六、期末现金及现金等价物余额 14,145,854,487.21 12,241,482,775.63 公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：刘宁 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 资产： 货币资金 11,200,472,646.64 11,200,472,646.64 其中：客户资金存款 9,033,387,368.86 9,033,387,368.86 结算备付金 2,637,475,020.43 2,637,475,020.43 其中：客户备付金 1,959,281,514.72 1,959,281,514.72 贵金属 拆出资金 融出资金 8,443,021,554.23 8,443,021,554.23 衍生金融资产 871,140.00 871,140.00 存出保证金 396,863,657.70 396,863,657.70 应收款项 3,472,544.75 3,472,544.75 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产 1,757,475,413.18 1,757,475,413.18 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 5,053,182,900.67 5,053,182,900.67 债权投资 其他债权投资 13,001,025,878.22 13,001,025,878.22 其他权益工具投资 161,409,826.76 161,409,826.76 长期股权投资 680,045,041.13 680,045,041.13 投资性房地产 固定资产 913,671,910.10 913,671,910.10 在建工程 使用权资产 91,977,671.67 91,977,671.67 无形资产 37,071,592.19 37,071,592.19 商誉 5,845,161.39 5,845,161.39 递延所得税资产 133,942,891.75 133,942,891.75 其他资产 143,766,138.30 137,108,308.13 -6,657,830.17 资产总计 44,569,613,317.44 44,654,933,158.94 85,319,841.50 负债： 短期借款 应付短期融资款 1,629,119,309.16 1,629,119,309.16 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 1,782,928.00 1,782,928.00 卖出回购金融资产款 8,164,156,016.58 8,164,156,016.58 代理买卖证券款 10,172,363,981.21 10,172,363,981.21 代理承销证券款 11,995,752.06 11,995,752.06 应付职工薪酬 359,994,740.78 359,994,740.78 应交税费 132,873,846.57 132,873,846.57 应付款项 43,900,730.70 43,900,730.70 合同负债 4,356,164.38 4,356,164.38 持有待售负债 预计负债 211,784.00 211,784.00 长期借款 应付债券 7,660,108,144.32 7,660,108,144.32 其中：优先股 永续债 租赁负债 85,319,841.50 85,319,841.50 递延收益 递延所得税负债 61,328,803.11 61,328,803.11 其他负债 422,973,822.18 422,973,822.18 负债合计 28,665,166,023.05 28,750,485,864.55 85,319,841.50 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 3,686,361,034.00 3,686,361,034.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 8,086,842,866.22 8,086,842,866.22 减：库存股 其他综合收益 -11,175,638.87 -11,175,638.87 盈余公积 480,668,524.21 480,668,524.21 一般风险准备 1,587,102,856.99 1,587,102,856.99 未分配利润 1,956,418,500.53 1,956,418,500.53 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 15,786,218,143.08 15,786,218,143.08 少数股东权益 118,229,151.31 118,229,151.31 所有者权益（或股东权 益）合计 15,904,447,294.39 15,904,447,294.39 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 44,569,613,317.44 44,654,933,158.94 85,319,841.50 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号－租赁》，主要修订内容包括：统一 了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理，除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人 须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。根据准则规定，公司自2021年1月1日起， 根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其 他相关项目金额，对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期 租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，无 需调整可比期间信息。具体影响科目及金额见上述报表。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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