[三季报]华辰装备:2021年第三季度报告
华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 (二)非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目本报告期金额 年初至报告期期末 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -414.34 -12,008.30主要是处置固定资产损 益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 5,928,743.27 8,581,949.20主要是收到的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 1,793,775.63 8,130,440.49 主要是结构性存款收益 和交易性金融资产公允 价值变动 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -100,000.00 -311,870.43主要是对外捐赠 减：所得税影响额 1,143,322.51 2,241,337.92 少数股东权益影响额（税后） 19.20 -3,047.87 合计 6,478,762.85 14,150,220.91 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □适用 √不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 2021年 9月 30日 2020年 12月 31日增减原因说明 货币资金 311,737,053.72 229,778,250.14 35.67%主要是由于收回的结构性存款增加所致 预付款项 18,400,218.75 3,384,728.11 443.62%主要是由于业务规模的扩张、订单量的增加，采购需 求上升，引致预付供应商款项增加 其他应收款 5,218,572.14 3,301,642.73 58.06%主要是由于投标保证金增加所致 合同资产 81,562,178.46 50,688,894.13 60.91%主要是由于销售规模扩大，设备验收后未到期的质保 金金额增加所致 其他流动资产 1,482,479.81 2,253,879.49 -34.23%主要是由于留抵的增值税减少所致 其他非流动资产 13,982,797.50 21,000.85 66482.06%主要是由于新增采购设备的预付款增加所致 长期股权投资 19,800,000.00 100%%主要是由于新增投资南京毅达中小企业发展基金贰 号合伙企业（有限合伙）所致 使用权资产 1,332,755.08 100%%主要是由于执行新租赁准则增加所致 短期借款 0 53,061,538.88 -100.00%主要是由于归还了流动资金贷款所致 应付票据 78,355,166.78 59,969,725.90 30.66%主要是由于销售订单增多，配套采购件增加所致 应付账款 58,451,528.97 43,054,560.81 35.76%主要是由于销售订单增多，配套采购件增加所致 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 应交税费 5,753,384.31 16,291,802.43 -64.69%主要是由于执行加计扣除新政策所致 租赁负债 1,313,836.84 100%%主要是由于执行新租赁准则增加所致 项目2021年 1-9月上年同期增减原因说明 营业收入 326,280,671.62 111,592,342.01 192.39%主要是由于上年同期受疫情影响公司产品整体的生 产、交付、安装、验收等工作延缓，本期已恢复正常 营业成本 196,081,272.45 55,743,857.64 251.75%主要是由于上年同期受疫情影响公司产品整体的生 产、交付、安装、验收等工作延缓，本期已恢复正常 税金及附加 2,885,865.71 1,808,806.49 59.55%主要是由于上年同期受疫情影响公司产品整体的生 产、交付、安装、验收等工作延缓，本期已恢复正常 其他收益 10,955,308.85 6,449,413.79 69.87%主要是由于收到的政府补助款项比上年同期增加所 致 公允价值变动收 益 -2,867,334.30 -16,129,034.58 82.22%主要是由于持有的交易性金融资产及其他非流动金 融资产公允价值变动所致 资产减值损失 -5,704,709.83 -206,385.62 2664.10%主要是由于合同资产计提的减值准备增加所致 投资活动产生的 现金流量净额 101,262,583.27 -101,618,695.11 199.65%主要是由于收回的结构性存款增加所致 筹资活动产生的 现金流量净额 -82,599,067.43 19,274,883.84 -528.53%主要是由于归还了流动资金贷款所致 现金及现金等价 物净增加额 81,958,803.58 -11,817,250.83 793.55%主要是由于收回的结构性存款增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 27,007报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 0 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态数量 曹宇中境内自然人 23.37% 36,670,000 36,670,000 赵泽明境内自然人 23.37% 36,665,000 36,665,000 刘翔雄境内自然人 23.37% 36,665,000 36,665,000 徐彩英境内自然人 0.91% 1,425,000 1,425,000 何小军境内自然人 0.43% 677,600 0 华泰证券股份 有限公司 国有法人 0.39% 605,599 0 辛启富境内自然人 0.25% 396,300 0 中信证券股份 有限公司 国有法人 0.19% 302,416 0 陆昌境内自然人 0.18% 280,000 0 黄凯泓境内自然人 0.14% 218,000 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 股份种类数量 何小军 677,600人民币普通股 677,600 华泰证券股份有限公司 605,599人民币普通股 605,599 辛启富 396,300人民币普通股 396,300 中信证券股份有限公司 302,416人民币普通股 302,416 陆昌 280,000人民币普通股 280,000 黄凯泓 218,000人民币普通股 218,000 龚建忠 186,600人民币普通股 186,600 刘文安 174,900人民币普通股 174,900 UBSAG 160,840人民币普通股 160,840 宁波银行股份有限公司－中泰 星元价值优选灵活配置混合型 证券投资基金 146,400人民币普通股 146,400 上述股东关联关系或一致行动 的说明 曹宇中、刘翔雄和赵泽明为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东间是否存 在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10名股东参与融资融券业务 股东情况说明（如有） 1、公司股东辛启富通过东方财富证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 396,300股，实际合计持有 396,300股。 2、公司股东陆昌通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 280,000 股，实际合计持有 280,000股。 3、公司股东黄凯泓通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 218,000股，实际合计持有 218,000股。 4、公司股东龚建忠通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 100,000股，通过普通证券账户持有 86,600股，实际合计持有 186,600股。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用 √不适用 (三)限售股份变动情况 □适用 √不适用 三、其他重要事项 √适用 □不适用 2021年8月12日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于以自有资金与专业投资 机构共同投资的议案》，同意以使用自有资金6,000万元参与投资设立江苏毅达中小企业发展基金贰号（江 苏有限合伙）（正式名称以工商部门最终核定为准），内容详见公司于2021年8月13日披露于巨潮资讯网《关 于以自有资金与专业投资机构共同投资的公告》（2021-056）。 2021年08月24日，公司参与投资的南京毅达中小企业发展基金贰号合伙企业（有限合伙）完成设立， 内容详见公司于2021年8月30日披露于巨潮资讯网《关于以自有资金与专业投资机构共同投资的进展公告》 （2021-065）。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年 09月 30日 单位：元 项目 2021年 9月 30日 2020年 12月 31日 流动资产： 货币资金 311,737,053.72 229,778,250.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 737,128,804.02 872,896,138.32 衍生金融资产 应收票据 1,214,074.69 应收账款 101,965,959.71 92,651,375.95 应收款项融资 97,684,311.29 137,797,451.60 预付款项 18,400,218.75 3,384,728.11 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5,218,572.14 3,301,642.73 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 263,006,829.68 230,687,777.28 合同资产 81,562,178.46 50,688,894.13 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,482,479.81 2,253,879.49 流动资产合计 1,619,400,482.27 1,623,440,137.75 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 19,800,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,062,845.64 2,211,112.78 固定资产 186,061,085.91 200,659,895.28 在建工程 5,796,340.73 6,805,023.18 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,332,755.08 无形资产 23,180,097.27 21,885,481.18 开发支出 商誉 长期待摊费用 847,211.84 915,942.08 递延所得税资产 22,690,122.68 19,645,208.22 其他非流动资产 13,982,797.50 21,000.85 非流动资产合计 275,753,256.65 252,143,663.57 资产总计 1,895,153,738.92 1,875,583,801.32 流动负债： 短期借款 53,061,538.88 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 78,355,166.78 59,969,725.90 应付账款 58,451,528.97 43,054,560.81 预收款项 合同负债 218,414,075.22 221,116,755.84 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 8,529,697.54 9,566,121.73 应交税费 5,753,384.31 16,291,802.43 其他应付款 1,299,173.40 843,790.34 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 20,400,105.27 17,516,062.04 流动负债合计 391,203,131.49 421,420,357.97 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,313,836.84 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 63,284,934.67 59,691,097.05 递延所得税负债 1,576,716.14 2,232,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 66,175,487.65 61,923,097.05 负债合计 457,378,619.14 483,343,455.02 所有者权益： 股本 156,920,000.00 156,920,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 907,993,005.48 907,993,005.48 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 52,581,719.70 52,581,719.70 一般风险准备 未分配利润 315,795,227.27 273,872,886.76 归属于母公司所有者权益合计 1,433,289,952.45 1,391,367,611.94 少数股东权益 4,485,167.33 872,734.36 所有者权益合计 1,437,775,119.78 1,392,240,346.30 负债和所有者权益总计 1,895,153,738.92 1,875,583,801.32 法定代表人：曹宇中主管会计工作负责人：徐彩英会计机构负责人：徐彩英 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 326,280,671.62 111,592,342.01 其中：营业收入 326,280,671.62 111,592,342.01 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 240,843,486.92 94,884,180.97 其中：营业成本 196,081,272.45 55,743,857.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,885,865.71 1,808,806.49 销售费用 12,340,486.65 10,294,165.74 管理费用 12,047,060.65 12,749,148.49 研发费用 16,394,697.06 12,941,988.90 财务费用 1,094,104.40 1,346,213.71 其中：利息费用 1,225,124.94 1,275,350.60 利息收入 347,135.13 909,078.46 加：其他收益 10,955,308.85 6,449,413.79 投资收益（损失以 “－”号 填列） 10,997,774.80 14,323,987.96 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -2,867,334.30 -16,129,034.58 信用减值损失（损失以 “ -” 号填列） -11,688,035.12 -15,635,185.93 资产减值损失（损失以 “ -” 号填列） -5,704,709.83 -206,385.62 资产处置收益（损失以 “ -” 号填列） 1,194.94 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,131,384.04 5,510,956.66 加：营业外收入 1.12 56.30 减：营业外支出 325,074.79 10,036.54 四、利润总额（亏损总额以 “－”号 填列） 86,806,310.37 5,500,976.42 减：所得税费用 9,887,536.88 377,024.16 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 76,918,773.49 5,123,952.26（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 76,918,773.49 5,123,952.26 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 73,306,340.51 5,080,257.35 2.少数股东损益 3,612,432.98 43,694.91 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 76,918,773.49 5,123,952.26 归属于母公司所有者的综合收 益总额 73,306,340.51 5,080,257.35 归属于少数股东的综合收益总 额 3,612,432.98 43,694.91 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.47 0.03（二）稀释每股收益 0.47 0.03 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：曹宇中主管会计工作负责人：徐彩英会计机构负责人：徐彩英 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 330,657,193.80 251,037,047.10 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3,398,566.55 8,410.83 收到其他与经营活动有关的现 金 13,800,123.95 11,405,540.04 经营活动现金流入小计 347,855,884.30 262,450,997.97 购买商品、接受劳务支付的现 金 162,204,351.38 121,304,157.40 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 53,543,105.77 40,132,928.08 支付的各项税费 47,171,456.21 15,236,247.46 支付其他与经营活动有关的现 金 21,381,470.63 14,372,098.96 经营活动现金流出小计 284,300,383.99 191,045,431.90 经营活动产生的现金流量净额 63,555,500.31 71,405,566.07 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,041,500,000.00 1,125,160,000.00 取得投资收益收到的现金 12,437,774.79 14,323,987.96 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 11,766.99 19,611.65 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 1,053,949,541.78 1,139,503,599.61 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 24,286,958.51 9,222,294.72 投资支付的现金 928,400,000.00 1,231,900,000.00 质押贷款净增加额 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 952,686,958.51 1,241,122,294.72 投资活动产生的现金流量净额 101,262,583.27 -101,618,695.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 53,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 53,000,000.00 偿还债务支付的现金 50,000,000.00 3,789,350.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 32,580,149.19 29,935,766.16 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 18,918.24 筹资活动现金流出小计 82,599,067.43 33,725,116.16 筹资活动产生的现金流量净额 -82,599,067.43 19,274,883.84 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -260,212.57 -879,005.63 五、现金及现金等价物净增加额 81,958,803.58 -11,817,250.83 加：期初现金及现金等价物余 额 229,778,250.14 241,847,454.66 六、期末现金及现金等价物余额 311,737,053.72 230,030,203.83 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √适用 □不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √是□否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020年 12月 31日 2021年 01月 01日调整数 流动资产： 货币资金 229,778,250.14 229,778,250.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 872,896,138.32 872,896,138.32 衍生金融资产 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 应收票据 应收账款 92,651,375.95 92,651,375.95 应收款项融资 137,797,451.60 137,797,451.60 预付款项 3,384,728.11 3,384,728.11 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,301,642.73 3,301,642.73 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 230,687,777.28 230,687,777.28 合同资产 50,688,894.13 50,688,894.13 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 2,253,879.49 2,253,879.49 流动资产合计 1,623,440,137.75 1,623,440,137.75 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,211,112.78 2,211,112.78 固定资产 200,659,895.28 200,659,895.28 在建工程 6,805,023.18 6,805,023.18 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,255,431.75 2,255,431.75 无形资产 21,885,481.18 21,885,481.18 开发支出 商誉 长期待摊费用 915,942.08 915,942.08 递延所得税资产 19,645,208.22 19,645,208.22 其他非流动资产 21,000.85 21,000.85 非流动资产合计 252,143,663.57 254,399,095.32 2,255,431.75 资产总计 1,875,583,801.32 1,877,839,233.07 2,255,431.75 流动负债： 短期借款 53,061,538.88 53,061,538.88 向中央银行借款 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 59,969,725.90 59,969,725.90 应付账款 43,054,560.81 43,054,560.81 预收款项 合同负债 221,116,755.84 221,116,755.84 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 9,566,121.73 9,566,121.73 应交税费 16,291,802.43 16,291,802.43 其他应付款 843,790.34 843,790.34 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 17,516,062.04 17,516,062.04 流动负债合计 421,420,357.97 421,420,357.97 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,255,431.75 2,255,431.75 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 59,691,097.05 59,691,097.05 递延所得税负债 2,232,000.00 2,232,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 61,923,097.05 64,178,528.80 2,255,431.75 负债合计 483,343,455.02 485,598,886.77 2,255,431.75 所有者权益： 股本 156,920,000.00 156,920,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年第三季度报告 资本公积 907,993,005.48 907,993,005.48 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 52,581,719.70 52,581,719.70 一般风险准备 未分配利润 273,872,886.76 273,872,886.76 归属于母公司所有者权益 合计 1,391,367,611.94 1,391,367,611.94 少数股东权益 872,734.36 872,734.36 所有者权益合计 1,392,240,346.30 1,392,240,346.30 负债和所有者权益总计 1,875,583,801.32 1,877,839,233.07 2,255,431.75 调整情况说明 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □适用 √不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □是 √否 公司第三季度报告未经审计。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会 2021年 10月 28日 中财网
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