[三季报]凯立新材:2021年第三季度报告
证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人张之翔、主管会计工作负责人王世红及会计机构负责人（会计主管人 员）崔明惠保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 510,607,178.13 117.87 1,223,253,034.20 62.32 归属于上市公司 股东的净利润 43,377,015.03 148.30 126,198,148.91 66.46 归属于上市公司 股东的扣除非经 38,441,161.44 135.20 119,142,675.96 63.38 常性损益的净利 润 经营活动产生的 现金流量净额 不适用 不适用 -201,554,417.84 -3,024.40 基本每股收益 （元/股） 0.46 86.17 1.62 49.79 稀释每股收益 （元/股） 0.46 86.17 1.62 49.79 加权平均净资产 收益率（%） 5.17 减少 0.73个 百分点 23.77 增加0.29 个百分点 研发投入合计 14,589,836.46 46.13 36,242,704.08 39.55 研发投入占营业 收入的比例 （%） 2.86 减少 1.40个 百分点 2.96 减少0.48 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 1,313,004,332.70 509,523,675.33 157.69 归属于上市公司 股东的所有者权 益 804,856,200.70 334,277,256.56 140.78 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销部 分） -2,080.18 -44,663.69 无 计入当期损益的政府补助（与 公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 5,702,344.74 7,767,961.59 无 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 - 480,485.02 无 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 66,082.86 55,057.87 无 减：所得税影响额 830,493.83 1,203,367.84 无 合计 4,935,853.59 7,055,472.95 无 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非 经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告 期末 62.32 主要系市场需求增加，销量较上年同期增长 带来收入增长。 营业收入_本报告期 117.87 同上。 归属于上市公司股东 的净利润_年初至报告 期末 66.46 主要系销量增长以及产品结构优化、新产品 投放市场带来净利润增加。 归属于上市公司股东 的净利润_本报告期 148.30 同上。 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润_年初至报告 期末 63.38 同上。 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润_本报告期 135.20 同上。 经营活动产生的现金 流量净额_年初至报告 期末 -3,024.40 主要系公司产量增长及原辅料价格上涨，本 期采购支出较上年同期增长66.25%，支付的 税费及人工工资较上年增长81.75%所致。 基本每股收益（元/股） _年初至报告期末 49.79 主要系本期归属于上市公司股东净利润增 加所致。 基本每股收益_本报告 期 86.17 同上。 稀释每股收益（元/股） _年初至报告期末 49.79 同上。 稀释每股收益（元/股） _本报告期 86.17 同上。 研发投入合计_年初至 报告期末 39.55 主要系公司在研项目有序推进，研发费用随 着各项目进展合理投入，同时研发人员数 量、职工薪酬增加所致。 研发投入合计_本报告 期 46.13 同上。 总资产 157.69 主要系报告期内公司上市首次公开发行股 份，募集资金增加，货币资金增大；本期应 收票据（均为银行承兑汇票）、应收款项及 存货增加所致。 归属于上市公司股东 的所有者权益 140.78 主要系本期发行股份，股本溢价，资本公积 增加，本期归属于上市公司股东净利润增加 所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 3,621 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 包含转融通借 出股份的限售 股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状 态 数量 西北有色金属研究院 国有法人 24,000,000 25.71 24,000,000 24,000,000 无 0 西安航天新能源产业基金投资有限公 司 境内非国有 法人 6,999,080 7.50 6,999,080 6,999,080 无 0 张之翔 境内自然人 3,898,000 4.18 3,898,000 3,898,000 无 0 陕西省高技术服务创业投资基金（有 限合伙） 境内非国有 法人 3,000,000 3.21 3,000,000 3,000,000 无 0 西安敦成投资管理有限公司－西安兴 和成投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 2,500,000 2.68 2,500,000 2,500,000 无 0 深圳艺融同创基金管理有限公司 境内非国有 法人 2,289,100 2.45 2,289,100 2,289,100 无 0 王鹏宝 境内自然人 1,340,000 1.44 1,340,000 1,340,000 无 0 文永忠 境内自然人 1,200,000 1.29 1,200,000 1,200,000 无 0 中国工商银行股份有限公司－汇添富 科创板2年定期开放混合型证券投资 基金 其他 1,050,305 1.13 0 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－交银施 罗德优势行业灵活配置混合型证券投 资基金 其他 1,047,388 1.12 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－汇添富 科创板2年定期开放混合型证券投资 基金 1,050,305 人民币普通股 1,050,305 中国工商银行股份有限公司－交银施 罗德优势行业灵活配置混合型证券投 资基金 1,047,388 人民币普通股 1,047,388 中国建设银行股份有限公司－交银施 罗德阿尔法核心混合型证券投资基金 1,034,732 人民币普通股 1,034,732 太平人寿保险有限公司－分红－个险 分红 900,823 人民币普通股 900,823 华夏人寿保险股份有限公司－自有资 金 775,567 人民币普通股 775,567 中国邮政储蓄银行有限责任公司－中 欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) 621,455 人民币普通股 621,455 中国工商银行股份有限公司－中欧创 新成长灵活配置混合型证券投资基金 591,435 人民币普通股 591,435 招商银行股份有限公司－富国科创板 两年定期开放混合型证券投资基金 530,341 人民币普通股 530,341 中国工商银行股份有限公司－交银施 罗德持续成长主题混合型证券投资基 金 510,560 人民币普通股 510,560 中国农业银行股份有限公司－大成新 锐产业混合型证券投资基金 462,174 人民币普通股 462,174 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有） 公司控股股东未参与融资融券及转融通业务。 公司前10名股东及前10名无限售股东未参与融资融券业务。 公司未知其他股东是否参与转融通业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:西安凯立新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 469,706,747.33 119,131,774.15 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 68,380,663.29 41,573,259.44 应收账款 271,877,004.14 50,886,234.43 应收款项融资 52,218,858.34 4,104,319.80 预付款项 10,125,999.58 1,211,549.18 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 其他应收款 4,579,626.02 327,389.66 其中：应收利息 - - 应收股利 - - 买入返售金融资产 - - 存货 249,795,404.97 136,938,839.48 合同资产 - - 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 802,978.50 354,881.82 流动资产合计 1,127,487,282.17 354,528,247.96 非流动资产： 发放贷款和垫款 - - 债权投资 - - 其他债权投资 - - 长期应收款 2,736,349.68 2,608,482.90 长期股权投资 - - 其他权益工具投资 4,782,605.57 5,000,000.00 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 - - 固定资产 81,384,943.33 96,505,174.66 在建工程 33,734,499.17 6,090,003.33 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 使用权资产 15,778,601.23 - 无形资产 38,802,415.04 39,464,069.56 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 2,107,208.51 998,155.09 其他非流动资产 6,190,428.00 4,329,541.83 非流动资产合计 185,517,050.53 154,995,427.37 资产总计 1,313,004,332.70 509,523,675.33 流动负债： 短期借款 245,856,140.00 44,498,000.00 向中央银行借款 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 110,217,927.80 42,894,058.24 预收款项 13,575,206.16 - 合同负债 6,925,492.31 8,029,106.68 卖出回购金融资产款 - - 吸收存款及同业存放 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 15,712,148.75 15,675,052.87 应交税费 6,396,298.05 8,772,586.67 其他应付款 3,045,685.40 1,547,862.89 其中：应付利息 225,648.75 40,862.56 应付股利 - - 应付手续费及佣金 - - 应付分保账款 - - 持有待售负债 - - 一年内到期的非流动负债 7,000,000.00 10,000,000.00 其他流动负债 10,855,654.00 4,608,134.70 流动负债合计 419,584,552.47 136,024,802.05 非流动负债： 保险合同准备金 - - 长期借款 50,000,000.00 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 1,353,190.34 - 长期应付款 - 5,746,167.76 长期应付职工薪酬 - - 预计负债 - - 递延收益 37,210,389.19 33,475,448.96 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 88,563,579.53 39,221,616.72 负债合计 508,148,132.00 175,246,418.77 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 93,360,000.00 70,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 487,074,467.84 109,852,887.35 减：库存股 - - 其他综合收益 -184,785.26 - 专项储备 - - 盈余公积 28,050,433.13 28,050,433.13 一般风险准备 - - 未分配利润 196,556,084.99 126,373,936.08 归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计 804,856,200.70 334,277,256.56 少数股东权益 - - 所有者权益（或股东权益）合 计 804,856,200.70 334,277,256.56 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 1,313,004,332.70 509,523,675.33 公司负责人：张之翔 主管会计工作负责人：王世红 会计机构负责人：崔明惠 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：西安凯立新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9 月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 1,223,253,034.20 753,596,691.71 其中：营业收入 1,223,253,034.20 753,596,691.71 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收 入 - - 二、营业总成本 1,081,622,907.34 668,685,006.04 其中：营业成本 1,015,867,167.59 621,502,546.54 利息支出 - - 手续费及佣金支 出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险责任准 备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 3,279,242.39 2,439,021.38 销售费用 6,331,824.86 5,950,298.55 管理费用 15,333,830.77 9,231,845.54 研发费用 36,242,704.08 25,971,863.14 财务费用 4,568,137.65 3,589,430.89 其中：利息费用 5,666,092.19 4,284,140.25 利息收入 1,110,737.09 782,463.39 加：其他收益 1,388,444.77 2,586,598.07 投资收益（损失 以“－”号填列） 480,485.02 464,166.67 其中：对联营企 业和合营企业的投资收 益 - - 以摊余成 本计量的金融资产终止 确认收益 - - 汇兑收益（损失 以“－”号填列） - - 净敞口套期收益 （损失以“-”号填列） - - 公允价值变动收 益（损失以“－”号填 列） - - 信用减值损失 （损失以“－”号填 列） -7,168,728.45 -1,813,743.53 资产减值损失 （损失以“－”号填 列） - - 资产处置收益 （损失以“－”号填 列） - - 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 136,330,328.20 86,148,706.88 加：营业外收入 5,915,651.42 470,000.15 减：营业外支出 115,257.24 126,426.68 四、利润总额（亏损总 额以“－”号填列） 142,130,722.38 86,492,280.35 减：所得税费用 15,932,573.47 10,678,212.17 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 126,198,148.91 75,814,068.18 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填 列） 126,198,148.91 75,814,068.18 2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填 列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股 东的净利润（净亏损以 “-”号填列） 126,198,148.91 75,814,068.18 2.少数股东损益 （净亏损以“-”号填 列） - - 六、其他综合收益的税 后净额 -184,785.26 - （一）归属母公司所 有者的其他综合收益的 税后净额 -184,785.26 - 1.不能重分类进损 益的其他综合收益 -184,785.26 - （1）重新计量设定 受益计划变动额 - - （2）权益法下不能 转损益的其他综合收益 - - （3）其他权益工具 投资公允价值变动 -184,785.26 - （4）企业自身信用 风险公允价值变动 - - 2.将重分类进损益 的其他综合收益 - - （1）权益法下可转 损益的其他综合收益 - - （2）其他债权投资 公允价值变动 - - （3）金融资产重分 类计入其他综合收益的 金额 - - （4）其他债权投资 信用减值准备 - - （5）现金流量套期 储备 - - （6）外币财务报表 折算差额 - - （7）其他 - - （二）归属于少数股 东的其他综合收益的税 后净额 - - 七、综合收益总额 126,013,363.65 75,814,068.18 （一）归属于母公司 所有者的综合收益总额 126,013,363.65 75,814,068.18 （二）归属于少数股 东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 (元/股) 1.62 1.08 （二）稀释每股收益 (元/股) 1.62 1.08 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上 期被合并方实现的净利润为： 0元。 公司负责人：张之翔 主管会计工作负责人：王世红 会计机构负责人：崔明惠 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：西安凯立新材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 965,247,842.81 705,502,650.87 客户存款和同业存放款项净增加 额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加 额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 代理买卖证券收到的现金净额 - - 收到的税费返还 7,404,706.74 6,920,845.58 收到其他与经营活动有关的现金 22,116,263.82 7,790,939.54 经营活动现金流入小计 994,768,813.37 720,214,435.99 购买商品、接受劳务支付的现金 1,094,963,040.60 658,635,031.52 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加 额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 拆出资金净增加额 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工及为职工支付的现金 38,517,635.98 26,393,208.77 支付的各项税费 48,254,317.14 21,348,393.55 支付其他与经营活动有关的现金 14,588,237.49 6,945,647.73 经营活动现金流出小计 1,196,323,231.21 713,322,281.57 经营活动产生的现金流量净 额 -201,554,417.84 6,892,154.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 67,000,000.00 取得投资收益收到的现金 960,970.04 464,166.67 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 32,000.00 - 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 992,970.04 67,464,166.67 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 31,061,686.82 9,577,792.96 投资支付的现金 - 67,000,000.00 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - 5,000,000.00 投资活动现金流出小计 31,061,686.82 81,577,792.96 投资活动产生的现金流量净 额 -30,068,716.78 -14,113,626.29 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 413,220,769.81 - 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 - - 取得借款收到的现金 447,496,190.00 117,214,417.16 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 860,716,959.81 117,214,417.16 偿还债务支付的现金 216,638,050.00 34,906,068.17 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 60,573,825.68 58,028,199.31 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 1,291,360.00 - 筹资活动现金流出小计 278,503,235.68 92,934,267.48 筹资活动产生的现金流量净 额 582,213,724.13 24,280,149.68 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -15,616.33 18,604.80 五、现金及现金等价物净增加额 350,574,973.18 17,077,282.61 加：期初现金及现金等价物余额 119,131,774.15 98,444,113.26 六、期末现金及现金等价物余额 469,706,747.33 115,521,395.87 公司负责人：张之翔 主管会计工作负责人：王世红 会计机构负责人：崔明惠 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31 日 2021年1月1 日 调整数 流动资产： 货币资金 119,131,774.15 119,131,774.15 - 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 交易性金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 41,573,259.44 41,573,259.44 - 应收账款 50,886,234.43 50,886,234.43 - 应收款项融资 4,104,319.80 4,104,319.80 - 预付款项 1,211,549.18 1,211,549.18 - 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 其他应收款 327,389.66 327,389.66 - 其中：应收利息 - - - 应收股利 - - - 买入返售金融资产 - - - 存货 136,938,839.48 136,938,839.48 - 合同资产 - - - 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资 产 - - - 其他流动资产 354,881.82 354,881.82 - 流动资产合计 354,528,247.96 354,528,247.96 - 非流动资产： 发放贷款和垫款 - - - 债权投资 - - - 其他债权投资 - - - 长期应收款 2,608,482.90 2,608,482.90 - 长期股权投资 - - - 其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00 - 其他非流动金融资产 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 96,505,174.66 79,360,440.25 -17,144,734.41 在建工程 6,090,003.33 6,090,003.33 - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 使用权资产 - 17,144,734.41 17,144,734.41 无形资产 39,464,069.56 39,464,069.56 - 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 998,155.09 998,155.09 - 其他非流动资产 4,329,541.83 4,329,541.83 - 非流动资产合计 154,995,427.37 154,995,427.37 - 资产总计 509,523,675.33 509,523,675.33 - 流动负债： 短期借款 44,498,000.00 44,498,000.00 - 向中央银行借款 - - - 拆入资金 - - - 交易性金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 42,894,058.24 42,894,058.24 - 预收款项 - - - 合同负债 8,029,106.68 8,029,106.68 - 卖出回购金融资产款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 应付职工薪酬 15,675,052.87 15,675,052.87 - 应交税费 8,772,586.67 8,772,586.67 - 其他应付款 1,547,862.89 1,547,862.89 - 其中：应付利息 40,862.56 40,862.56 - 应付股利 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付分保账款 - - - 持有待售负债 - - - 一年内到期的非流动负 债 10,000,000.00 10,000,000.00 - 其他流动负债 4,608,134.70 4,608,134.70 - 流动负债合计 136,024,802.05 136,024,802.05 - 非流动负债： 保险合同准备金 - - - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 租赁负债 0.00 5,746,167.76 5,746,167.76 长期应付款 5,746,167.76 - -5,746,167.76 长期应付职工薪酬 - - - 预计负债 - - - 递延收益 33,475,448.96 33,475,448.96 - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 39,221,616.72 39,221,616.72 - 负债合计 175,246,418.77 175,246,418.77 - 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 70,000,000.00 70,000,000.00 - 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 109,852,887.35 109,852,887.35 - 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 28,050,433.13 28,050,433.13 - 一般风险准备 - - - 未分配利润 126,373,936.08 126,373,936.08 - 归属于母公司所有者权 益（或股东权益）合计 334,277,256.56 334,277,256.56 - 少数股东权益 - - - 所有者权益（或股东 权益）合计 334,277,256.56 334,277,256.56 - 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 509,523,675.33 509,523,675.33 - 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 本公司自2021年1月1日起首次执行新租赁准则，2021年度已按照新租赁准则 要求，将与租赁相关的资产期初余额调整至使用权资产、租赁负债项。 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司董事会 2021年10月27日 中财网
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