[三季报]山西焦煤:2021年第三季度报告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-052 山西焦煤能源集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 本报告期 上年同期 本报告期 比上年同 期增减 年初至报 告期末 上年同期 年初至报 告期末比 上年同期 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 10,465,513,719.52 7,610,012,749.14 8,245,969,932.24 26.92% 29,692,372,072.65 21,760,945,076.56 23,830,837,920.22 24.60% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,230,104,716.79 517,182,525.12 447,480,541.62 174.90% 3,174,215,363.47 1,601,661,113.54 1,657,547,762.73 91.50% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,213,743,637.53 537,311,320.38 467,609,336.88 159.56% 3,146,768,391.50 1,599,001,849.87 1,654,888,499.06 90.15% 经营活动产生的现金流量净额 （元） —— —— —— —— 6,942,272,311.56 3,350,968,958.04 3,368,647,527.26 106.08% 基本每股收益（元/股） 0.3002 0.1263 0.1092 174.91% 0.7748 0.3910 0.4046 91.50% 稀释每股收益（元/股） 0.3002 0.1263 0.1092 174.91% 0.7748 0.3910 0.4046 91.50% 加权平均净资产收益率 4.62% 2.37% 2.38% 2.24% 15.58% 7.52% 8.86% 6.72% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 70,215,434,208.40 63,728,992,317.67 70,610,618,878.67 -0.56% 归属于上市公司股东的所有者权 益（元） 22,030,140,299.78 18,506,075,864.16 18,715,999,612.62 17.71% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -876.14 -715,503.29 主要是固定资产处置损 益。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 100,000.00 7,080,000.00 主要是公司全资子公司 西山煤气化收到二厂关 停政府补助。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 2,958,760.81 8,477,485.04 主要是国债逆回购业务 投资收益820万元，股票 转融通及网下申购新股 收益27万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,144,681.86 17,752,200.93 营业外支出主要是：母公 司安监局罚款391万元； 控股子公司安监局罚款 380万元、应急局罚款369 万元、税务滞纳金罚款 335万元、环保局罚款567 万元、自然资源局罚款 275万元、其他支出160 万元。晋兴能源扶贫费用 41万元。 营业外收入主要是：控股 子公司对施工单位及个 人罚款收入405万元、保 险手续返还61万元；政 府失业稳岗补贴142万 元，晋兴能源小井将30 万吨/年煤炭产能进行置 换交易给山西孝义西山 德顺煤业有限公司价款 3900万元。 减：所得税影响额 8,663,625.20 9,360,602.61 少数股东权益影响额（税后） -5,822,137.93 -4,213,391.90 合计 16,361,079.26 27,446,971.97 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、主要财务状况重大变动及原因分析 单位：万元 资产负债表项目 2021年9月30日 2020年12月31日 增减幅度 变动情况说明 交易性金融资产 67 -100% 主要是母公司出售所持有的网下申购新股所致。 应收票据 79990 122763 -34.84% 主要是商业承兑汇票到期解付所致。 应交税费 105358 66615 58.16% 主要应交企业所得税增加影响所致。 其他应付款 399500 584476 -32.37% 主要是支付收购水峪煤业股权款所致。 一年内到期的非流动 负债 135486 327179 -58.59% 主要是归还一年内到期的长期借款影响所致。 应付票据 215696 468354 -53.95% 主要是到期票据解付影响所致。 合同负债 222606 134741 65.21% 主要是预收煤款增加影响所致。 长期借款 997170 755973 31.91% 主要是取得银行长期借款增加影响所致。 专项储备 131271 76312 72.02% 主要是专用资金提取及项目未结算影响所致。 二、经营成果及现金流量重大变动及原因分析 单位：万元、元/股 利润表及现金流量表项目 2021年1月-9月 2020年1月-9月 增减幅度 变动情况说明 销售费用 20436 185365 -88.98% 主要是销售费用核算口径变化影响所致。 投资收益 10971 4463 145.81% 主要是联营企业的投资收益增加影响所致。 研发费用 34241 20069 70.62% 主要是加大研发投入影响所致。 营业外收入 5297 2128 148.87% 主要是控股子公司晋兴能源产能置换影响所 致。 利润总额 470208 237269 98.18% 主要是煤炭价格上涨，销量增加影响所致。 所得税费用 117652 56804 107.12% 主要是利润总额增加影响所致。 归属于母公司净利润 317422 165755 91.50% 主要是煤炭价格上涨，销量增加影响所致。 少数股东损益 35135 14710 138.85% 主要是非全资控股子公司利润增加，其他股东 按持股比享受的权益增加影响所致。 每股收益 0.7748 0.4046 91.50% 主要是煤炭价格上涨，销量增加影响所致。 经营活动产生的现金流量净额 694227 336865 106.08% 主要是煤款回款增加影响所致。 投资活动产生的现金流量净额 -227702 -119247 -90.94% 主要是支付收购水峪煤业股权款影响所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -264586 -412705 35.88% 主要是偿还借款增加影响所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 159,455 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 山西焦煤集团有 国有法人 54.40% 2,228,479,641 限责任公司 香港中央结算有 限公司 境外法人 3.37% 138,048,054 上海宝钢国际经 济贸易有限公司 国有法人 1.28% 52,351,798 中国工商银行股 份有限公司－华 夏核心制造混合 型证券投资基金 其他 0.54% 22,155,390 中国工商银行股 份有限公司－国 泰中证煤炭交易 型开放式指数证 券投资基金 其他 0.53% 21,605,507 太原市杰森实业 有限公司 国有法人 0.49% 19,962,280 国泰君安证券股 份有限公司－富 国中证煤炭指数 型证券投资基金 其他 0.45% 18,598,763 汇添富基金管理 股份有限公司－ 社保基金16031 组合 其他 0.45% 18,505,460 #杨伟 境内自然人 0.42% 17,166,710 太原西山劳动服 务有限公司 国有法人 0.36% 14,650,610 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西焦煤集团有限责任公司 2,228,479,641 人民币普通股 2,228,479,641 香港中央结算有限公司 138,048,054 人民币普通股 138,048,054 上海宝钢国际经济贸易有限公司 52,351,798 人民币普通股 52,351,798 中国工商银行股份有限公司－华 夏核心制造混合型证券投资基金 22,155,390 人民币普通股 22,155,390 中国工商银行股份有限公司－国 泰中证煤炭交易型开放式指数证 券投资基金 21,605,507 人民币普通股 21,605,507 太原市杰森实业有限公司 19,962,280 人民币普通股 19,962,280 国泰君安证券股份有限公司－富 国中证煤炭指数型证券投资基金 18,598,763 人民币普通股 18,598,763 汇添富基金管理股份有限公司－ 社保基金16031组合 18,505,460 人民币普通股 18,505,460 #杨伟 17,166,710 人民币普通股 17,166,710 太原西山劳动服务有限公司 14,650,610 人民币普通股 14,650,610 上述股东关联关系或一致行动的 说明 太原市杰森实业有限公司和太原西山劳动服务有限公司为本公司发起人股东。未知其余 股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。除上述山西焦煤集团有限责任公司外，无持有公司 5%股份 以上股东。 前10名股东参与融资融券业务情 证券账户名称前标注“#”的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过XX证券公司客 况说明（如有） 户信用交易担保证券账户持有。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山西焦煤能源集团股份有限公司 2021年09月30日 单位：元 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 6,166,504,243.82 4,986,567,023.93 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 671,195.35 衍生金融资产 应收票据 799,903,252.74 1,227,632,885.23 应收账款 2,433,876,121.40 1,896,670,131.58 应收款项融资 2,242,547,330.27 2,501,120,576.35 预付款项 175,872,263.91 246,944,301.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 877,988,215.69 705,034,942.65 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,839,536,158.58 2,721,048,980.86 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 800,075,471.57 847,601,990.90 流动资产合计 16,336,303,057.98 15,133,292,028.51 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,292,994,373.31 3,175,295,658.87 其他权益工具投资 208,874,798.38 208,874,798.38 其他非流动金融资产 25,349,978.15 25,435,871.96 投资性房地产 219,429,857.62 225,443,312.83 固定资产 31,965,884,147.08 33,725,087,106.36 在建工程 4,055,551,761.56 3,765,073,899.95 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 12,262,551,757.06 12,488,976,412.56 开发支出 商誉 794,033,485.78 794,033,485.78 长期待摊费用 112,519,841.89 115,120,715.55 递延所得税资产 576,684,493.06 575,677,133.51 其他非流动资产 365,256,656.53 378,308,454.41 非流动资产合计 53,879,131,150.42 55,477,326,850.16 资产总计 70,215,434,208.40 70,610,618,878.67 流动负债： 短期借款 3,479,500,000.00 4,904,466,805.55 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,156,956,096.89 4,683,542,743.11 应付账款 10,668,054,506.12 10,832,488,567.37 预收款项 合同负债 2,226,056,179.49 1,347,409,594.45 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 737,052,819.28 833,933,420.94 应交税费 1,053,579,055.24 666,145,783.34 其他应付款 3,994,999,045.36 5,844,758,328.21 其中：应付利息 应付股利 226,070,507.79 271,492,972.69 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,354,863,840.91 3,271,794,087.96 其他流动负债 289,387,303.34 175,163,247.28 流动负债合计 25,960,448,846.63 32,559,702,578.21 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 9,971,703,212.35 7,559,729,528.31 应付债券 479,560,900.00 479,560,900.00 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 6,137,502,685.31 6,102,176,281.10 长期应付职工薪酬 预计负债 1,789,348,945.60 1,727,871,728.13 递延收益 343,229,614.08 351,184,290.11 递延所得税负债 90,759,374.82 90,759,374.82 其他非流动负债 非流动负债合计 18,812,104,732.16 16,311,282,102.47 负债合计 44,772,553,578.79 48,870,984,680.68 所有者权益： 股本 4,096,560,000.00 4,096,560,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 344,767,205.84 344,767,205.84 减：库存股 其他综合收益 3,973,322.55 3,973,322.55 专项储备 1,312,705,209.95 763,123,886.26 盈余公积 154,035,817.82 154,035,817.82 一般风险准备 未分配利润 16,118,098,743.62 13,353,539,380.15 归属于母公司所有者权益合计 22,030,140,299.78 18,715,999,612.62 少数股东权益 3,412,740,329.83 3,023,634,585.37 所有者权益合计 25,442,880,629.61 21,739,634,197.99 负债和所有者权益总计 70,215,434,208.40 70,610,618,878.67 法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：樊大宏 会计机构负责人：曹玲 2、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 29,692,372,072.65 23,830,837,920.22 其中：营业收入 29,692,372,072.65 23,830,837,920.22 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 25,153,283,653.91 21,509,293,120.67 其中：营业成本 20,744,741,489.55 16,109,202,085.57 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,494,341,758.57 994,648,154.06 销售费用 204,359,822.38 1,853,653,672.45 管理费用 1,673,507,194.55 1,712,650,858.84 研发费用 342,414,757.97 200,687,102.78 财务费用 693,918,630.89 638,451,246.97 其中：利息费用 552,952,912.14 611,905,051.25 利息收入 39,764,232.60 91,185,137.24 加：其他收益 16,199,000.87 28,477,891.45 投资收益（损失以“－”号填 列） 109,714,152.37 44,633,182.05 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 140,340,062.04 92,972,705.73 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 -34,579,281.66 -46,448,089.31 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -132,165.12 信用减值损失（损失以“-”号填 列） 9,057,403.07 -5,411,554.32 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 3,833,469.70 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,677,892,444.75 2,389,112,153.61 加：营业外收入 52,969,047.68 21,283,875.42 减：营业外支出 28,779,950.04 37,709,261.07 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,702,081,542.39 2,372,686,767.96 减：所得税费用 1,176,515,672.33 568,039,096.83 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,525,565,870.06 1,804,647,671.13 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 3,525,565,870.06 1,804,647,671.13 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 3,174,215,363.47 1,657,547,762.73 2.少数股东损益 351,350,506.59 147,099,908.40 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 3,525,565,870.06 1,804,647,671.13 归属于母公司所有者的综合收益 总额 3,174,215,363.47 1,657,547,762.73 归属于少数股东的综合收益总额 351,350,506.59 147,099,908.40 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.7748 0.4046 （二）稀释每股收益 0.7748 0.4046 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：樊大宏 会计机构负责人：曹玲 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 26,814,241,610.05 21,647,284,038.07 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 9,101,516.63 11,574,632.56 收到其他与经营活动有关的现金 533,246,876.61 250,041,137.49 经营活动现金流入小计 27,356,590,003.29 21,908,899,808.12 购买商品、接受劳务支付的现金 11,640,533,355.78 10,802,768,537.53 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 4,061,456,917.86 3,425,841,131.18 支付的各项税费 4,292,916,233.73 3,115,847,028.35 支付其他与经营活动有关的现金 419,411,184.36 1,195,795,583.80 经营活动现金流出小计 20,414,317,691.73 18,540,252,280.86 经营活动产生的现金流量净额 6,942,272,311.56 3,368,647,527.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 9,518,932.78 取得投资收益收到的现金 31,463,870.98 8,972,403.66 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 4,363,879.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 35,827,749.98 18,491,336.44 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 413,007,328.31 1,110,558,818.87 投资支付的现金 100,403,344.71 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 1,899,838,200.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,312,845,528.31 1,210,962,163.58 投资活动产生的现金流量净额 -2,277,017,778.33 -1,192,470,827.14 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 20,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 4,045,500,000.00 4,079,946,540.00 收到其他与筹资活动有关的现金 1,487,000,000.00 筹资活动现金流入小计 5,532,500,000.00 4,099,946,540.00 偿还债务支付的现金 4,435,585,288.39 7,169,339,104.60 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 1,059,672,819.47 1,031,811,225.95 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 2,683,100,786.48 25,847,346.57 筹资活动现金流出小计 8,178,358,894.34 8,226,997,677.12 筹资活动产生的现金流量净额 -2,645,858,894.34 -4,127,051,137.12 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,019,395,638.89 -1,950,874,437.00 加：期初现金及现金等价物余额 3,843,910,689.77 5,943,402,757.27 六、期末现金及现金等价物余额 5,863,306,328.66 3,992,528,320.27 (二)财务报表调整情况说明 1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 □ 是 √ 否 不需要调整年初资产负债表科目的原因说明 新租赁准则对本公司无影响。 2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 (三)审计报告 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。 山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 中财网
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