[三季报]中金公司:中金公司2021年第三季度报告
证券代码：601995 证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 . 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”）董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 . 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 . “本报告期”指2021年7-9月。 . 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 年初至 报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 7,224,918,996 14.53 21,685,972,888 29.08 归属于母公司股东的净利润 2,446,820,471 33.02 7,453,848,765 52.39 归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 2,468,725,749 35.24 7,421,140,185 60.30 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 11,534,489,900 105.78 基本每股收益（元/股） 0.487 16.92 1.491 34.37 加权平均净资产收益率（%） 3.28 减少0.28个百分点 10.31 增加0.51个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 634,687,716,663 521,620,499,616 21.68 归属于母公司股东的权益合计 81,321,159,682 71,634,939,022 13.52 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -1,618,961 -191,757 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,437,950 87,530,645 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,974,689 -43,544,105 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -453 -3,305 减：所得税影响额 -7,250,875 11,082,898 合计 -21,905,278 32,708,580 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例(%) 主要原因 归属于母公司股东的净利 润（本报告期） 33.02 营业收入因经纪业务及资产管理业务手续费及佣金收入 增加及外汇衍生品损益变动而有所增长，虽然该增长被 投资收益及公允价值变动损益合计的减少所部分抵消， 但本集团同时有效控制费用支出，使得营业利润率增长。 归属于母公司股东的净利 润（年初至报告期末） 52.39 营业收入因经纪业务及投资银行业务手续费及佣金收入 增长以及权益投资及基金投资的收益净额增长而显著增 加，同时本集团有效控制费用支出，使得营业利润率增 长。 归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 （本报告期） 35.24 归属于母公司股东的净利润增长。 归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 （年初至报告期末） 60.30 归属于母公司股东的净利润增长。 经营活动产生的现金流量 净额（年初至报告期末） 105.78 2021年前三季度场外衍生品交易收取的客户保证金较 2020年同期有所增加，该增加被为交易目的而持有的金 融投资规模扩大所导致的现金流出增加所部分抵消。 基本每股收益（年初至报 告期末） 34.37 归属于普通股股东净利润增加。 财务报表项目大幅变动的情况、原因： 单位：元 币种：人民币 项目名称 本报告期末 上年度末 变动比例(%) 主要原因 结算备付金 18,852,579,326 12,295,175,160 53.33 公司自有备付金增加。 衍生金融资产 16,897,474,572 12,311,263,836 37.25 因客户交易需求进行的场外衍生品交 易规模增加，且场外衍生品估值随股市 价格变化而波动。 买入返售金融资产 34,028,932,006 18,430,697,148 84.63 质押式回购业务交易规模增加。 在建工程 155,348,919 37,337,284 316.07 自有房屋建造投入增加及办公室装修 投入增加。 使用权资产 1,686,200,121 1,189,815,243 41.72 办公室租赁增加。 代理买卖证券款 93,679,710,996 70,655,180,456 32.59 经纪业务客户资金余额增加。 合同负债 449,909,774 170,928,280 163.22 资产管理业务收取的预收款项增加。 应交税费 1,042,974,660 1,824,341,461 -42.83 应交企业所得税减少。 应付款项 131,531,258,948 79,274,850,736 65.92 衍生品业务相关的应付交易款项增 加。 租赁负债 1,727,294,471 1,204,859,272 43.36 办公室租赁增加。 项目名称 年初至报告期末 上年初至上年 报告期末 变动比例(%) 变动原因 投资收益及公允价值 变动损益 11,669,765,186 9,745,732,698 19.74 场外衍生品交易规模增加使得产生的 投资收益增加；及私募证券投资基金及 货币基金等基金投资产生的收益增 加。 汇兑损失 -549,415,426 -973,319,055 -43.55 汇率波动导致外汇衍生金融工具产生 的损益变动。 资产处置收益/(损失) 3,570,832 -352,913 不适用 变动主要为处置使用权资产的收益。 信用减值(转回)/损失 -289,435,744 173,797,784 不适用 变动主要为股票质押回购业务、应收款 项及其他应收款相关的信用减值转 回。 营业外支出 52,600,041 29,969,048 75.51 捐赠支出增加。 经营活动产生的现金 流量净额 11,534,489,900 5,605,176,706 105.78 2021年前三季度场外衍生品交易收取 的客户保证金较2020年同期有所增 加，该增加被为交易目的而持有的金融 投资规模扩大所导致的现金流出增加 所部分抵消。 投资活动使用的现金 流量净额 -5,154,563,465 -9,518,914,564 -45.85 收回投资收到的现金增加；及投资支付 的现金减少。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 119,729 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 不适用 A股股东 119,327户， H股 登记股东 402户 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 - 香港中央结算（代理人）有限 公司 境外法人 1,483,858,955 30.74 - 未知 - 海尔集团（青岛）金融控股有 限公司 境内非国 有法人 398,500,000 8.26 398,500,000 无 - Tencent Mobility Limited 境外法人 216,249,059 4.48 - 无 - Des Voeux Investment Company Limited 境外法人 202,844,235 4.20 - 无 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 127,562,960 2.64 127,562,960 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 20,102,748 0.42 - 无 - 国新投资有限公司 国有法人 15,477,380 0.32 15,477,380 无 - 中国国有企业结构调整基金股 份有限公司 国有法人 15,477,380 0.32 15,477,380 无 - 阿布达比投资局 境外法人 13,795,318 0.29 13,757,670 无 - 阿里巴巴（中国）网络技术有 限公司 境内非国 有法人 13,757,670 0.28 13,757,670 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,483,858,955 境外上市外资股 1,483,858,955 Tencent Mobility Limited 216,249,059 境外上市外资股 216,249,059 Des Voeux Investment Company Limited 202,844,235 境外上市外资股 202,844,235 香港中央结算有限公司 20,102,748 人民币普通股 20,102,748 全国社保基金一一八组合 7,780,680 人民币普通股 7,780,680 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金 5,327,838 人民币普通股 5,327,838 中国银行股份有限公司－富国创新趋势股票型证 券投资基金 3,131,600 人民币普通股 3,131,600 全国社保基金一一四组合 3,111,000 人民币普通股 3,111,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金 2,863,997 人民币普通股 2,863,997 中国银行股份有限公司－华夏行业景气混合型证 券投资基金 2,507,447 人民币普通股 2,507,447 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如有） 不适用 注： 1. 中央汇金投资有限责任公司直接持有公司1,936,155,680股A股，并通过其全资子公司中国建 银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司及中国投资咨询有限责任公司间接持有公司 2,734,800股A股。 2. 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股数量 及持股比例已相应扣除Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在 其名下的股份。 3. Tencent Mobility Limited 为腾讯控股有限公司的全资子公司。 4. 阿里巴巴集团控股有限公司通过其全资子公司Des Voeux Investment Company Limited及阿里 巴巴（中国）网络技术有限公司分别持有公司202,844,235股H股及13,757,670股A股。 5. 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。 6. 中国投融资担保股份有限公司、国新投资有限公司和中国国有企业结构调整基金股份有限公司 持有的公司有限售条件A股股份将于2021年11月2日锁定期届满并上市流通。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国国际金融股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产： 货币资金 123,854,754,701 95,816,612,005 其中：客户资金存款 74,145,045,261 51,665,739,684 结算备付金 18,852,579,326 12,295,175,160 其中：客户备付金 11,118,104,504 9,284,976,413 融出资金 37,917,516,915 33,884,813,279 衍生金融资产 16,897,474,572 12,311,263,836 存出保证金 14,897,909,792 11,768,323,935 应收款项 49,459,193,912 43,493,774,685 买入返售金融资产 34,028,932,006 18,430,697,148 金融投资： 交易性金融资产 287,341,536,942 247,605,697,645 其他债权投资 42,054,620,547 37,212,187,524 长期股权投资 1,067,470,762 1,188,852,866 固定资产 619,858,950 515,198,700 在建工程 155,348,919 37,337,284 使用权资产 1,686,200,121 1,189,815,243 无形资产 1,391,572,335 1,386,614,294 商誉 1,582,678,646 1,582,678,646 递延所得税资产 1,502,616,928 1,787,614,365 其他资产 1,377,451,289 1,113,843,001 资产总计 634,687,716,663 521,620,499,616 负债： 应付短期融资款 26,162,338,158 26,492,570,465 拆入资金 37,724,025,442 34,516,414,695 交易性金融负债 33,454,953,894 42,891,549,327 衍生金融负债 19,377,626,839 24,682,534,637 卖出回购金融资产款 31,775,240,189 25,101,083,823 代理买卖证券款 93,679,710,996 70,655,180,456 代理承销证券款 1,523,729,937 - 应付职工薪酬 9,798,262,500 8,586,964,375 应交税费 1,042,974,660 1,824,341,461 应付款项 131,531,258,948 79,274,850,736 合同负债 449,909,774 170,928,280 应付债券 159,220,364,019 128,000,960,852 租赁负债 1,727,294,471 1,204,859,272 递延所得税负债 653,649,816 506,667,665 其他负债 5,059,319,084 5,896,460,578 负债合计 553,180,658,727 449,805,366,622 所有者权益（或股东权益）： 股本 4,827,256,868 4,827,256,868 其他权益工具 8,500,000,000 5,000,000,000 其中：永续债 8,500,000,000 5,000,000,000 资本公积 39,533,747,688 39,533,272,979 其他综合收益 -607,399,430 -594,402,852 盈余公积 995,576,479 995,576,479 一般风险准备 4,174,791,460 4,074,311,372 未分配利润 23,897,186,617 17,798,924,176 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 81,321,159,682 71,634,939,022 少数股东权益 185,898,254 180,193,972 所有者权益（或股东权益）合计 81,507,057,936 71,815,132,994 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 634,687,716,663 521,620,499,616 公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国国际金融股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 21,685,972,888 16,800,942,255 利息净收入 -760,934,920 -793,672,669 其中：利息收入 5,292,058,921 4,019,159,964 利息支出 6,052,993,841 4,812,832,633 手续费及佣金净收入 11,223,760,845 8,720,774,915 其中：经纪业务手续费净收入 4,517,289,770 3,456,603,621 投资银行业务手续费净 收入 4,133,269,609 3,369,777,934 资产管理业务手续费净 收入 950,250,105 574,225,795 投资收益（损失以“-”号填列） -966,785,876 12,246,589,049 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 97,151,858 20,639,065 其他收益 87,530,645 92,704,428 公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 12,636,551,062 -2,500,856,351 汇兑收益（损失以“-”号填列） -549,415,426 -973,319,055 其他业务收入 11,695,726 9,074,851 资产处置收益（损失以“－”号 填列） 3,570,832 -352,913 二、营业总支出 12,641,128,907 10,632,833,834 税金及附加 93,559,336 81,338,342 业务及管理费 12,836,487,689 10,377,152,732 信用减值损失 -289,435,744 173,797,784 其他业务成本 517,626 544,976 三、营业利润（亏损以“-” 号填 列） 9,044,843,981 6,168,108,421 加：营业外收入 5,293,347 4,822,176 减：营业外支出 52,600,041 29,969,048 四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列） 8,997,537,287 6,142,961,549 减：所得税费用 1,525,163,544 1,217,255,903 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 7,472,373,743 4,925,705,646 （一）按经营持续性分类 持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 7,472,373,743 4,925,705,646 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列） 7,453,848,765 4,891,277,978 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 18,524,978 34,427,668 六、其他综合收益的税后净额 -12,996,578 -491,507,404 归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额 -12,996,578 -491,507,404 将重分类进损益的其他综合收 益 -12,996,578 -491,507,404 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 - 101,767 2.其他债权投资公允价值变 动 76,474,451 -271,563,374 3.其他债权投资信用损失准 备 4,436,071 2,043,051 4.外币财务报表折算差额 -93,907,100 -222,088,848 七、综合收益总额 7,459,377,165 4,434,198,242 归属于母公司所有者的综合收 7,440,852,187 4,399,770,574 益总额 归属于少数股东的综合收益总 额 18,524,978 34,427,668 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 1.49 1.11 （二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国国际金融股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 18,285,522,067 14,026,473,737 拆入资金净增加额 3,212,432,754 961,104,075 回购业务资金净增加额 - 16,741,651,457 代理买卖证券收到的现金净额 23,022,512,506 20,065,054,668 收到其他与经营活动有关的现金 38,457,923,352 9,201,203,181 经营活动现金流入小计 82,978,390,679 60,995,487,118 为交易目的而持有的金融资产净增加额 36,995,660,128 23,928,848,052 融出资金净增加额 3,883,357,544 7,785,703,872 回购业务资金净减少额 8,787,128,259 - 支付利息、手续费及佣金的现金 3,566,181,862 3,044,624,306 支付给职工及为职工支付的现金 8,822,534,355 6,617,687,909 支付的各项税费 2,403,807,543 2,103,711,864 支付其他与经营活动有关的现金 6,985,231,088 11,909,734,409 经营活动现金流出小计 71,443,900,779 55,390,310,412 经营活动产生的现金流量净额 11,534,489,900 5,605,176,706 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 32,215,059,555 30,125,365,196 取得投资收益收到的现金 1,022,878,613 405,773,204 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 - 5,771,593 处置联营企业收到的现金净额 160,532,438 - 投资活动现金流入小计 33,398,470,606 30,536,909,993 投资支付的现金 37,799,486,493 39,299,645,163 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 750,864,039 287,075,574 支付其他与投资活动有关的现金 2,683,539 469,103,820 投资活动现金流出小计 38,553,034,071 40,055,824,557 投资活动产生的现金流量净额 -5,154,563,465 -9,518,914,564 三、筹资活动产生的现金流量： 发行公司债券收到的现金 38,500,000,000 35,000,000,000 发行收益凭证收到的现金 34,795,786,511 48,020,840,146 发行中期票据收到的现金 9,727,050,000 11,305,914,640 发行次级债券收到的现金 7,000,000,000 3,500,000,000 发行永续次级债券收到的现金 3,500,000,000 5,000,000,000 发行结构性票据收到的现金 2,041,379,401 4,948,757,585 筹资活动现金流入小计 95,564,215,912 107,775,512,371 偿还收益凭证支付的现金 39,954,094,603 42,987,988,195 偿还公司债券支付的现金 8,876,000,000 14,500,000,000 偿还中期票据支付的现金 7,271,702,400 - 偿还结构性票据支付的现金 4,444,389,805 5,003,918,800 偿还次级债券支付的现金 1,500,000,000 1,000,000,000 偿还永续次级债券支付的现金 - 1,000,000,000 偿还租赁负债本金支付的现金 510,072,336 388,278,792 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,358,175,018 2,855,591,002 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - 15,431,034 支付其他与筹资活动有关的现金 4,235,256 4,735,365 筹资活动现金流出小计 66,918,669,418 67,740,512,154 筹资活动产生的现金流量净额 28,645,546,494 40,035,000,217 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -722,732,247 -983,296,529 五、现金及现金等价物净增加额 34,302,740,682 35,137,965,830 加：期初现金及现金等价物余额 107,601,477,403 71,548,525,555 六、期末现金及现金等价物余额 141,904,218,085 106,686,491,385 公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 中国国际金融股份有限公司 董 事 会 2021年10月28日 中财网
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