[三季报]三一重工:三一重工股份有限公司2021年第三季度报告

时间:2021年10月28日 20:36:02 中财网
原标题:三一重工:三一重工股份有限公司2021年第三季度报告


证券代码:600031 证券简称:三一重工







三一重工股份有限公司

2021年第三季度报告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。






重要内容提示:

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。




公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。




第三季度财务报表是否经审计

□是√否





一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位:千元 币种:人民币

项目

本报告期

上年同期

本报告
期比上
年同期
增减变
动幅度
(%)

年初至报告
期末

上年同期

年初至报
告期末比
上年同期
增减变动
幅度(%)

调整前

调整后

调整后

调整前

调整后

调整后

营业收入

20,590,332

23,704,700

23,704,777

-13.14

87,718,220

72,892,048

72,892,469

20.34




项目

本报告期

上年同期

本报告
期比上
年同期
增减变
动幅度
(%)

年初至报告
期末

上年同期

年初至报
告期末比
上年同期
增减变动
幅度(%)



调整前

调整后

调整后

调整前

调整后

调整后

归属于上市公司
股东的净利润

2,493,122

3,854,225

3,854,676

-35.32

12,566,794

12,450,341

12,452,984

0.91

归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利


2,034,664

3,358,713

3,358,713

-39.42

11,412,074

11,304,994

11,304,994

0.95

经营活动产生的
现金流量净额

不适用

不适用

不适用

不适用

10,236,076

11,024,263

11,079,237

-7.61

基本每股收益
(元/股)

0.2957

0.4549

0.4549

-35.00

1.4918

1.4743

1.4747

1.16

稀释每股收益
(元/股)

0.2956

0.4541

0.4542

-34.91

1.4917

1.4719

1.4722

1.32

加权平均净资产
收益率(%)

4.19

7.41

7.39

减少
3.20个
百分点

20.53

24.06

23.99

减少3.46
个百分点



本报告期末

上年度末

本报告期末比上年度末增
减变动幅度(%)

调整前

调整后

调整后

总资产

136,601,632

126,254,548

126,482,594

8.00

归属于上市公司
股东的所有者权


64,181,358

56,562,464

56,719,689

13.16





注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。




追溯调整或重述的原因说明

本会计年度内公司完成同一控制下合并三一融资租赁有限公司,按会计准则对上年同期报表
进行了追溯调整。







(二)非经常性损益项目和金额

单位:千元 币种:人民币

项目

本报告期金额

年初至报告期末金额

说明

非流动性资产处置损益(包括已计提
资产减值准备的冲销部分)

-9,490

-18,219



计入当期损益的政府补助(与公司正
常经营业务密切相关,符合国家政策
规定、按照一定标准定额或定量持续
享受的政府补助除外)

279,283

586,254



委托他人投资或管理资产的损益

74,002

222,843



同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益



-3,845



除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益

225,865

618,440



除上述各项之外的其他营业外收入
和支出

4,764

47,259



减:所得税影响额

109,494

283,615



少数股东权益影响额(税后)

6,472

14,397



合计

458,458

1,154,720









将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用



(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因


适用

不适用


项目名称

变动比例(%)

主要原因

归属于上市公司股东的净利润_
本报告期

-35.32

主要受国内下游需求走弱、去年
超补偿反弹高基数影响,公司收
入增速下降,产品结构发生变
化;同时公司持续推进数字化、
国际化、电动化战略,加大了人
才和研发投入。


归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润_本报告期

-39.42

同上




基本每股收益(元/股)_本报告


-35.00

同上

稀释每股收益(元/股)_本报告


-34.91

同上

经营活动产生的现金流量净额_
年初至报告期末

-7.61

主要系本期采购支付的现金增
加所致。











二、 股东信息



(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股
股东总数


1,150,286


报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有)


0



1
0
名股东持股情况


股东名称

股东性质

持股数量

持股比
例(%)

持有有
限售条
件股份
数量


质押、标记或冻结情


股份
状态

数量

三一集团有限公司

境内非国有
法人

2,480,088,257

29.20

0

质押

422,627,942

香港中央结算有限公


其他

611,495,017

7.20

0

未知



梁稳根

境内自然人

235,840,517

2.78

0





中国证券金融股份有
限公司

国有法人

233,349,259

2.75

0





上海高毅资产管理合
伙企业(有限合伙)-
高毅邻山1号远望基


其他

200,000,000

2.36

0





中央汇金资产管理有
限责任公司

国有法人

65,647,749

0.77

0





全国社保基金一零三
组合

其他

52,001,871

0.61

0





中国工商银行-上证
50交易型开放式指数
证券投资基金

其他

40,127,169

0.47

0





向文波

境内自然人

34,593,189

0.41

0





澳门金融管理局-自
有资金

其他

30,686,171

0.36

0








前10名无限售条件股东持股情况

股东名称

持有无限售条件流通股
的数量

股份种类及数量

股份种类

数量

三一集团有限公司

2,480,088,257

人民币普通股

2,480,088,257

香港中央结算有限公司

611,495,017

人民币普通股

611,495,017

梁稳根

235,840,517

人民币普通股

235,840,517

中国证券金融股份有限公司

233,349,259

人民币普通股

233,349,259

上海高毅资产管理合伙企业
(有限合伙)-高毅邻山1
号远望基金

200,000,000

人民币普通股

200,000,000

中央汇金资产管理有限责任
公司

65,647,749

人民币普通股

65,647,749

全国社保基金一零三组合

52,001,871

人民币普通股

52,001,871

中国工商银行-上证50交易
型开放式指数证券投资基金

40,127,169

人民币普通股

40,127,169

向文波

34,593,189

人民币普通股

34,593,189

澳门金融管理局-自有资金

30,686,171

人民币普通股

30,686,171

上述股东关联关系或一致行
动的说明

前 10 名股东中,梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动
人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。


前10名股东及前10名无限
售股东参与融资融券及转融
通业务情况说明(如有)

截止2021年9月30日,梁稳根先生的信用证券账户持有数量为
50,000,000 股,报告期内未发生变动。


前十名股东中回购专户情况
说明

截止2021年9月30日,三一重工股份有限公司回购专用证券账户
持有 48,772,184 股。






三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用





四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用



(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:三一重工股份有限公司



单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目

2021年9月30日

2020年12月31日




项目

2021年9月30日

2020年12月31日

流动资产:

货币资金

15,683,552

12,823,943

结算备付金





拆出资金

29,118

22,078

交易性金融资产

14,338,934

14,213,617

衍生金融资产

321,127

1,970,434

应收票据

23,299

252,626

应收账款

22,898,466

21,512,081

应收款项融资

1,021,751

1,997,410

预付款项

725,181

1,155,812

应收保费





应收分保账款





应收分保合同准备金





其他应收款

2,769,501

1,868,522

其中:应收利息





应收股利

469,793



买入返售金融资产





存货

17,819,631

19,197,907

合同资产





持有待售资产

88,693

88,693

一年内到期的非流动资产

10,745,707

7,438,481

其他流动资产

7,293,581

9,114,364

流动资产合计

93,758,541

91,655,968

非流动资产:

发放贷款和垫款

4,736,521

5,051,709

债权投资





其他债权投资





长期应收款

7,954,010

5,554,670

长期股权投资

3,062,141

3,419,816

其他权益工具投资

976,851

789,890

其他非流动金融资产

309,743

198,350

投资性房地产

148,747

145,913

固定资产

12,328,987

10,840,893

在建工程

7,636,538

3,743,446

生产性生物资产





油气资产





使用权资产

201,787



无形资产

3,584,807

3,227,573

开发支出

240,770

119,132

商誉

48,005

50,482

长期待摊费用

57,559

54,234




项目

2021年9月30日

2020年12月31日

递延所得税资产

1,469,034

1,441,060

其他非流动资产

87,591

189,458

非流动资产合计

42,843,091

34,826,626

资产总计

136,601,632

126,482,594

流动负债:

短期借款

4,743,071

7,636,411

向中央银行借款





拆入资金

1,732,393

1,301,660

交易性金融负债





衍生金融负债

250,136

1,875,186

应付票据

7,918,487

7,314,891

应付账款

22,399,122

24,892,439

预收款项





合同负债

1,843,665

1,739,033

卖出回购金融资产款





吸收存款及同业存放





代理买卖证券款





代理承销证券款





应付职工薪酬

1,466,061

1,864,029

应交税费

1,546,755

2,029,915

其他应付款

7,326,092

6,212,337

其中:应付利息





应付股利

106,818

136,428

应付手续费及佣金





应付分保账款





持有待售负债





一年内到期的非流动负债

2,738,389

829,867

其他流动负债

7,153,811

6,371,752

流动负债合计

59,117,982

62,067,520

非流动负债:

保险合同准备金





长期借款

9,273,908

4,531,569

应付债券





其中:优先股





永续债





租赁负债

136,173



长期应付款

11,688

37,088

长期应付职工薪酬

84,228

93,837

预计负债

254,310

216,062

递延收益

1,100,598

534,357

递延所得税负债

515,046

600,267




项目

2021年9月30日

2020年12月31日

其他非流动负债

6,313

4,509

非流动负债合计

11,382,264

6,017,689

负债合计

70,500,246

68,085,209

所有者权益(或股东权益):

实收资本(或股本)

8,492,231

8,478,507

其他权益工具





其中:优先股





永续债





资本公积

5,379,568

5,284,548

减:库存股

619,679

713,803

其他综合收益

-2,044,417

-1,544,874

专项储备





盈余公积

3,361,627

3,361,627

一般风险准备

59,244

59,244

未分配利润

49,552,784

41,794,440

归属于母公司所有者权益(或股东权
益)合计

64,181,358

56,719,689

少数股东权益

1,920,028

1,677,696

所有者权益(或股东权益)合计

66,101,386

58,397,385

负债和所有者权益(或股东权益)
总计

136,601,632

126,482,594





公司负责人:梁稳根 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:蔡盛林



合并利润表

2021年1—9月

编制单位:三一重工股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目

2021年前三季度
(1-9月)

2020年前三季度
(1-9月)

一、营业总收入

88,281,360

73,424,456

其中:营业收入

87,718,220

72,892,469

利息收入

563,140

531,987

已赚保费





手续费及佣金收入





二、营业总成本

75,591,654

59,783,343

其中:营业成本

63,756,005

50,805,099

利息支出

232,933

236,736

手续费及佣金支出

523

1,052

退保金





赔付支出净额








项目

2021年前三季度
(1-9月)

2020年前三季度
(1-9月)

提取保险责任准备金净额





保单红利支出





分保费用





税金及附加

341,630

295,015

销售费用

5,123,612

3,769,700

管理费用

1,951,513

1,459,278

研发费用

4,392,435

2,968,648

财务费用

-206,997

247,815

其中:利息费用

261,964

349,383

利息收入

553,785

378,402

加:其他收益

1,256,023

843,100

投资收益(损失以“-”号填列)

1,181,593

532,211

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

86,519

14,553

以摊余成本计量的金融资产终止确认收


111,373



汇兑收益(损失以“-”号填列)





净敞口套期收益(损失以“-”号填列)





公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

46,276

441,110

信用减值损失(损失以“-”号填列)

-518,393

-515,283

资产减值损失(损失以“-”号填列)

-8,721

-21,355

资产处置收益(损失以“-”号填列)

10,256

22,754

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

14,656,740

14,943,650

加:营业外收入

109,017

93,960

减:营业外支出

91,038

114,243

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

14,674,719

14,923,367

减:所得税费用

1,815,528

2,186,417

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

12,859,191

12,736,950

(一)按经营持续性分类

1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)

12,859,191

12,736,950

2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)





(二)按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号
填列)

12,566,794

12,452,984

2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)

292,397

283,966

六、其他综合收益的税后净额

-282,126

-159,045

(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-250,568

-146,323

1.不能重分类进损益的其他综合收益

39,774

67,025

(1)重新计量设定受益计划变动额





(2)权益法下不能转损益的其他综合收益

88,985

98,528

(3)其他权益工具投资公允价值变动

-49,211

-31,503




项目

2021年前三季度
(1-9月)

2020年前三季度
(1-9月)

(4)企业自身信用风险公允价值变动





2.将重分类进损益的其他综合收益

-290,342

-213,348

(1)权益法下可转损益的其他综合收益





(2)其他债权投资公允价值变动





(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额

-11,273

-12,942

(4)其他债权投资信用减值准备





(5)现金流量套期储备





(6)外币财务报表折算差额

-279,069

-200,406

(7)其他





(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

-31,558

-12,722

七、综合收益总额

12,577,065

12,577,905

(一)归属于母公司所有者的综合收益总额

12,316,226

12,306,661

(二)归属于少数股东的综合收益总额

260,839

271,244

八、每股收益:

(一)基本每股收益(元/股)

1.4918

1.4747

(二)稀释每股收益(元/股)

1.4917

1.4722





本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-3,845千元, 上期被合并
方实现的净利润为: 3,524千元。


公司负责人:梁稳根 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:蔡盛林





合并现金流量表

2021年1—9月

编制单位:三一重工股份有限公司

单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目

2021年前三季度

(1-9月)

2020年前三季度

(1-9月)

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金

91,480,193

71,397,174

客户存款和同业存放款项净增加额





向中央银行借款净增加额





向其他金融机构拆入资金净增加额

424,864



客户贷款及垫款净减少额

140,482



存放中央银行和同业款项净减少额

11,165



收到原保险合同保费取得的现金





收到再保业务现金净额





保户储金及投资款净增加额





收取利息、手续费及佣金的现金

555,810

527,174

拆入资金净增加额








项目

2021年前三季度

(1-9月)

2020年前三季度

(1-9月)

回购业务资金净增加额





代理买卖证券收到的现金净额





收到的税费返还

1,654,635

839,869

收到其他与经营活动有关的现金

1,977,456

608,724

经营活动现金流入小计

96,244,605

73,372,941

购买商品、接受劳务支付的现金

66,039,498

45,407,496

客户贷款及垫款净增加额



778,221

存放中央银行和同业款项净增加额



156,510

向其他金融机构拆入资金净减少额



2,547,600

支付原保险合同赔付款项的现金





拆出资金净增加额





支付利息、手续费及佣金的现金

211,330

255,037

支付保单红利的现金





支付给职工及为职工支付的现金

7,358,210

4,910,685

支付的各项税费

4,780,459

3,758,745

支付其他与经营活动有关的现金

7,619,032

4,479,410

经营活动现金流出小计

86,008,529

62,293,704

经营活动产生的现金流量净额

10,236,076

11,079,237

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金

11,614,908

5,761,167

取得投资收益收到的现金

2,249,949

1,233,204

处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额

231,872

805,152

处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额



3,531

收到其他与投资活动有关的现金

176,980

1,080,815

投资活动现金流入小计

14,273,709

8,883,869

购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金

8,083,860

3,225,781

投资支付的现金

13,327,585

17,676,328

质押贷款净增加额





取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额





支付其他与投资活动有关的现金

557,222



投资活动现金流出小计

21,968,667

20,902,109

投资活动产生的现金流量净额

-7,694,958

-12,018,240

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金

343,568

280,258

其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金








项目

2021年前三季度

(1-9月)

2020年前三季度

(1-9月)

取得借款收到的现金

28,264,235

17,256,076

收到其他与筹资活动有关的现金

925,500

1,920,434

筹资活动现金流入小计

29,533,303

19,456,768

偿还债务支付的现金

24,665,849

12,971,035

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

5,455,080

3,840,425

其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润

36,336

5,731

支付其他与筹资活动有关的现金

1,225,903

3,751,925

筹资活动现金流出小计

31,346,832

20,563,385

筹资活动产生的现金流量净额

-1,813,529

-1,106,617

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-20,894

67,496

五、现金及现金等价物净增加额

706,695

-1,978,124

加:期初现金及现金等价物余额

4,410,208

4,541,398

六、期末现金及现金等价物余额

5,116,903

2,563,274





公司负责人:梁稳根 主管会计工作负责人:刘华 会计机构负责人:蔡盛林



(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目

2020年12月31日

2021年1月1日

调整数

流动资产:

货币资金

12,823,943

12,823,943



结算备付金







拆出资金

22,078

22,078



交易性金融资产

14,213,617

14,213,617



衍生金融资产

1,970,434

1,970,434



应收票据

252,626

252,626



应收账款

21,512,081

21,512,081



应收款项融资

1,997,410

1,997,410



预付款项

1,155,812

1,147,550

-8,262

应收保费







应收分保账款







应收分保合同准备金







其他应收款

1,868,522

1,868,522



其中:应收利息







应收股利







买入返售金融资产










项目

2020年12月31日

2021年1月1日

调整数

存货

19,197,907

19,197,907



合同资产







持有待售资产

88,693

88,693



一年内到期的非流动资产

7,438,481

7,438,481



其他流动资产

9,114,364

9,114,364



流动资产合计

91,655,968

91,647,706

-8,262

非流动资产:

发放贷款和垫款

5,051,709

5,051,709



债权投资







其他债权投资







长期应收款

5,554,670

5,554,670



长期股权投资

3,419,816

3,419,816



其他权益工具投资

789,890

789,890



其他非流动金融资产

198,350

198,350



投资性房地产

145,913

145,913



固定资产

10,840,893

10,840,893



在建工程

3,743,446

3,743,446



生产性生物资产







油气资产







使用权资产



216,893

216,893

无形资产

3,227,573

3,227,573



开发支出

119,132

119,132



商誉

50,482

50,482



长期待摊费用

54,234

54,234



递延所得税资产

1,441,060

1,441,060



其他非流动资产

189,458

189,458



非流动资产合计

34,826,626

35,043,519

216,893

资产总计

126,482,594

126,691,225

208,631

流动负债:

短期借款

7,636,411

7,636,411



向中央银行借款







拆入资金

1,301,660

1,301,660



交易性金融负债







衍生金融负债

1,875,186

1,875,186



应付票据

7,314,891

7,314,891



应付账款

24,892,439

24,892,439



预收款项







合同负债

1,739,033

1,739,033



卖出回购金融资产款







吸收存款及同业存放







代理买卖证券款










项目

2020年12月31日

2021年1月1日

调整数

代理承销证券款







应付职工薪酬

1,864,029

1,864,029



应交税费

2,029,915

2,029,915



其他应付款

6,212,337

6,212,337



其中:应付利息







应付股利

136,428

136,428



应付手续费及佣金







应付分保账款







持有待售负债







一年内到期的非流动负债

829,867

889,055

59,188

其他流动负债

6,371,752

6,371,752



流动负债合计

62,067,520

62,126,708

59,188

非流动负债:

保险合同准备金







长期借款

4,531,569

4,531,569



应付债券







其中:优先股







永续债







租赁负债



149,443

149,443

长期应付款

37,088

37,088



长期应付职工薪酬

93,837

93,837



预计负债

216,062

216,062



递延收益

534,357

534,357



递延所得税负债

600,267

600,267



其他非流动负债

4,509

4,509



非流动负债合计

6,017,689

6,167,132

149,443

负债合计

68,085,209

68,293,840

208,631

所有者权益(或股东权益):

实收资本(或股本)

8,478,507

8,478,507



其他权益工具







其中:优先股







永续债







资本公积

5,284,548

5,284,548



减:库存股

713,803

713,803



其他综合收益

-1,544,874

-1,544,874



专项储备







盈余公积

3,361,627

3,361,627



一般风险准备

59,244

59,244



未分配利润

41,794,440

41,794,440



归属于母公司所有者权益(或
股东权益)合计

56,719,689

56,719,689



少数股东权益

1,677,696

1,677,696






项目

2020年12月31日

2021年1月1日

调整数

所有者权益(或股东权益)
合计

58,397,385

58,397,385



负债和所有者权益(或股
东权益)总计

126,482,594

126,691,225

208,631





各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

财政部于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业会计准则第 21 号---租赁》(财会[2018]35
号)(以下简称“新租赁准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计
准则编制财务报表的企业,自 2019 年 1 月 1 日起施行;其他执行企业会计准则的企业,自 2021
年 1 月 1 日起施行。根据要求,公司自 2021 年 1 月 1 日起实施本准则。


根据衔接要求,公司在执行新租赁准则时采用简化处理,即除短期租赁与低价值租赁外,根

据剩余租赁付款额按首次执行日增量借款利率折现的现值计量租赁负债,并按照租赁负债相等的

金额及预付租金计量使用权资产,不调整可比期间信息。


本公司合并报表调减预付款项 8,262 千元,调增使用权资产 216,893 千元,调增一年内到
期的非流动负债 59,188 千元,调增租赁负债 149,443 千元。




特此公告。






三一重工股份有限公司董事会

2021年10月28日


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