[三季报]*ST海航:*ST海航：2021年第三季度报告
证券代码：600221、900945 证券简称：*ST海航、*ST海航B 海南航空控股股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 8,923,560 9.71 27,257,131 37.35 归属于上市公司股东的 净利润 -2,561,342 不适用 -3,442,231 不适用 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 -2,947,177 不适用 -6,462,520 不适用 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 2,376,606 不适用 量净额 基本每股收益（元/股） -0.1524 不适用 -0.2048 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.1524 不适用 -0.2048 不适用 加权平均净资产收益率 （%） 不适用 不适用 不适用 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 213,452,162 164,576,692 29.70 归属于上市公司股东的 所有者权益 -35,941,153 -28,371,512 不适用 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 40,995 127,208 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 11,374 17,364 债务重组损益 262,552 3,234,945 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 133,453 406,595 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27,440 -37,612 其他符合非经常性损益定义的损益项目 23,165 52,473 减：所得税影响额 2,318 197,375 少数股东权益影响额（税后） 55,946 583,309 合计 385,835 3,020,289 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 营业收入_年初至报告期末 37.35 上升主要系公司2021年1-9月航 空运输量增加所致。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 上升主要系公司2021年1-9月亏 损减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_年初至报告期末 不适用 上升主要系公司2021年1-9月经 营性亏损减少所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 上升主要系公司2021年1-9月航 空销售收入增加所致。 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 上升主要系公司2021年1-9月亏 损减少所致。 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 上升主要系公司2021年1-9月亏 损减少所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 399 , 775 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 不涉及 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 大新华航空有限公司 其他 3,879,228,176 23.08 0 质押 3,555,200,000 海口美兰国际机场有限责任 公司 其他 662,000,000 3.94 0 质押 662,000,000 海航集团有限公司 其他 593,941,394 3.53 0 冻结 593,941,394 长江租赁有限公司 其他 517,671,098 3.08 0 质押 394,000,000 中国证券金融股份有限公司 国有 法人 461,756,093 2.75 0 无 0 中信建投基金－华夏银行－ 西藏信托－西藏信托－顺景 27号单一资金信托 其他 460,893,854 2.74 0 无 0 中铁信托有限责任公司－中 铁信托·海南航空定向增发 权益投资集合资金信托计划 其他 356,511,654 2.12 0 无 0 申万菱信基金－工商银行－ 陕西省国际信托－陕国 投·庆元8号定向投资集合 资金信托计划 其他 250,933,213 1.49 0 无 0 深圳平鼎华源投资管理有限 公司 其他 231,000,000 1.37 0 质押 230,000,000 深圳南海慧天投资管理有限 公司 其他 229,893,854 1.37 0 质押 100,000,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 大新华航空有限公司 3,879,228,176 人民币普通股 3,879,228,176 海口美兰国际机场有限责任 公司 662,000,000 人民币普通股 662,000,000 海航集团有限公司 593,941,394 人民币普通股 593,941,394 长江租赁有限公司 517,671,098 人民币普通股 517,671,098 中国证券金融股份有限公司 461,756,093 人民币普通股 461,756,093 中信建投基金－华夏银行－ 西藏信托－西藏信托－顺景 27号单一资金信托 460,893,854 人民币普通股 460,893,854 中铁信托有限责任公司－中 铁信托·海南航空定向增发 权益投资集合资金信托计划 356,511,654 人民币普通股 356,511,654 申万菱信基金－工商银行－ 陕西省国际信托－陕国 投·庆元8号定向投资集合 资金信托计划 250,933,213 人民币普通股 250,933,213 深圳平鼎华源投资管理有限 公司 231,000,000 人民币普通股 231,000,000 深圳南海慧天投资管理有限 公司 229,893,854 人民币普通股 229,893,854 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司前十名无限售条件股东中，大新华航空有限公司、海口美兰国 际机场有限公司、海航集团有限公司存在关联关系。长江租赁有限 公司为海航集团有限公司间接控股子公司。 前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有） 不涉及 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:海南航空控股股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 7,862,051 8,236,327 交易性金融资产 4,748,498 4,599,915 衍生金融资产 - 应收票据 - 应收账款 2,846,627 2,443,164 预付款项 1,447,518 1,006,090 其他应收款 52,334,501 48,451,517 其中：应收利息 164,706 216,413 应收股利 146,270 86,029 买入返售金融资产 存货 1,488,330 1,142,228 合同资产 持有待售资产 223,706 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 261,954 399,676 流动资产合计 71,213,185 66,278,917 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 10,302,035 10,250,172 其他权益工具投资 3,787,280 4,103,451 其他非流动金融资产 9,398,829 11,856,293 投资性房地产 5,090,641 5,090,295 固定资产 43,194,705 51,191,348 在建工程 5,418,136 5,282,129 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 59,393,428 无形资产 808,577 888,554 开发支出 商誉 844,818 843,981 长期待摊费用 1,223,388 1,367,900 递延所得税资产 913,617 其他非流动资产 1,863,523 7,423,652 非流动资产合计 142,238,977 98,297,775 资产总计 213,452,162 164,576,692 流动负债： 短期借款 35,137,128 35,124,239 交易性金融负债 衍生金融负债 15,894 12,280 应付票据 435,279 587,560 应付账款 19,083,007 20,664,244 预收款项 - 合同负债 2,048,542 2,923,873 应付职工薪酬 698,971 667,619 应交税费 2,459,313 2,016,959 其他应付款 12,141,195 12,042,495 其中：应付利息 7,061,466 6,875,469 应付股利 4,900 4,710 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 107,801,101 102,863,771 其他流动负债 1,971,386 1,964,948 流动负债合计 181,791,816 178,867,988 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 48,123,183 长期应付款 52,199 长期应付职工薪酬 预计负债 13,674,129 6,438,495 递延收益 12,726 12,642 递延所得税负债 - 216,741 其他非流动负债 1,022,049 1,242,534 非流动负债合计 62,832,087 7,962,611 负债合计 244,623,903 186,830,599 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 17,123,483 17,983,994 减：库存股 其他综合收益 -11,714,529 -11,467,706 专项储备 盈余公积 1,672,872 1,672,872 一般风险准备 未分配利润 -59,829,099 -53,366,792 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 -35,941,153 -28,371,512 少数股东权益 4,769,412 6,117,605 所有者权益（或股东权益）合计 -31,171,741 -22,253,907 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 213,452,162 164,576,692 公司负责人：刘璐 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：海南航空控股股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 27,257,131 19,845,287 其中：营业收入 27,257,131 19,845,287 二、营业总成本 35,687,957 37,094,830 其中：营业成本 31,811,830 31,800,793 税金及附加 85,819 60,663 销售费用 1,042,631 1,127,159 管理费用 886,288 828,990 研发费用 99,103 161,371 财务费用 1,762,286 3,115,854 其中：利息费用 2,207,151 4,031,743 利息收入 82,007 266,648 加：其他收益 676,639 964,785 投资收益（损失以“－” 号填列） 57,607 -1,069,995 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 58,779 -1,138,537 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 410,209 -3,190,551 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 资产减值损失（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 127,208 226,347 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） -7,159,163 -20,318,957 加：营业外收入 3,571,591 281,320 减：营业外支出 356,894 120,325 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） -3,944,466 -20,157,962 减：所得税费用 22,019 -3,731,544 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） -3,966,485 -16,426,418 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -3,966,485 -16,426,418 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） -3,442,231 -15,627,164 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） -524,254 -799,254 六、其他综合收益的税后净额 -261,394 -163,773 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 -246,823 -151,157 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 -246,823 -151,157 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 -246,823 -151,157 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 -14,571 -12,616 七、综合收益总额 -4,227,879 -16,590,191 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 -3,689,054 -15,778,321 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 -538,825 -811,870 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.2048 -0.9298 （二）稀释每股收益(元/股) -0.2048 -0.9298 公司负责人：刘璐 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：海南航空控股股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 28,746,081 19,410,910 收到其他与经营活动有关的现金 1,562,154 3,181,313 经营活动现金流入小计 30,308,235 22,592,223 购买商品、接受劳务支付的现金 20,134,659 25,700,569 支付给职工及为职工支付的现金 5,607,272 4,644,415 支付的各项税费 1,101,259 539,910 支付其他与经营活动有关的现金 1,088,439 3,786,705 经营活动现金流出小计 27,931,629 34,671,599 经营活动产生的现金流量净额 2,376,606 -12,079,376 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 169,825 2,840,453 取得投资收益收到的现金 1,612 1,543,840 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 175,948 468,434 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 - 3,605,672 收到其他与投资活动有关的现金 73,869 2,628,989 投资活动现金流入小计 421,254 11,087,388 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 857,945 446,828 投资支付的现金 - 750 质押贷款净增加额 - 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 -524,342 支付其他与投资活动有关的现金 - 1,077,200 投资活动现金流出小计 333,603 1,524,778 投资活动产生的现金流量净额 87,651 9,562,610 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,520,000 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 2,520,000 取得借款收到的现金 88,701 5,123,365 收到其他与筹资活动有关的现金 1,249,597 筹资活动现金流入小计 88,701 8,892,962 偿还债务支付的现金 108,077 7,078,181 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 77,575 1,306,903 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 152,281 803,304 筹资活动现金流出小计 337,933 9,188,388 筹资活动产生的现金流量净额 -249,232 -295,426 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 39 79 五、现金及现金等价物净增加额 2,215,064 -2,812,113 加：期初现金及现金等价物余额 2,661,120 5,931,067 六、期末现金及现金等价物余额 4,876,184 3,118,954 公司负责人：刘璐 主管会计工作负责人：张鸿清 会计机构负责人：李方辉 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:千元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 8,236,327 8,236,327 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 4,599,915 4,599,915 衍生金融资产 应收票据 应收账款 2,443,164 2,443,164 应收款项融资 预付款项 1,006,090 1,006,090 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 48,451,517 48,451,517 其中：应收利息 216,413 216,413 应收股利 86,029 86,029 买入返售金融资产 存货 1,142,228 1,142,228 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 399,676 399,676 流动资产合计 66,278,917 66,278,917 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 10,250,172 10,250,172 其他权益工具投资 4,103,451 4,103,451 其他非流动金融资产 11,856,293 11,856,293 投资性房地产 5,090,295 5,090,295 固定资产 51,191,348 45,091,500 -6,099,848 在建工程 5,282,129 5,282,129 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 67,703,667 67,703,667 无形资产 888,554 888,554 开发支出 商誉 843,981 843,981 长期待摊费用 1,367,900 1,367,900 递延所得税资产 881,130 881,130 其他非流动资产 7,423,652 7,423,652 非流动资产合计 98,297,775 160,782,724 62,484,949 资产总计 164,576,692 227,061,641 62,484,949 流动负债： 短期借款 35,124,239 35,124,239 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 12,280 12,280 应付票据 587,560 587,560 应付账款 20,664,244 20,664,244 预收款项 合同负债 2,923,873 2,923,873 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 667,619 667,619 应交税费 2,016,959 2,016,959 其他应付款 12,042,495 12,042,495 其中：应付利息 6,875,469 6,875,469 应付股利 4,710 4,710 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 102,863,771 110,665,799 7,802,028 其他流动负债 1,964,948 1,964,948 流动负债合计 178,867,988 186,670,016 7,802,028 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 50,271,605 50,271,605 长期应付款 52,199 52,199 长期应付职工薪酬 预计负债 6,438,495 14,451,975 8,013,480 递延收益 12,642 12,642 递延所得税负债 216,741 -216,741 其他非流动负债 1,242,534 1,242,534 非流动负债合计 7,962,611 66,030,955 58,068,344 负债合计 186,830,599 252,700,971 65,870,372 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 17,983,994 17,983,994 减：库存股 其他综合收益 -11,467,706 -11,467,706 专项储备 盈余公积 1,672,872 1,672,872 一般风险准备 未分配利润 -53,366,792 -56,386,867 -3,020,075 归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计 -28,371,512 -31,391,587 -3,020,075 少数股东权益 6,117,605 5,752,257 -365,348 所有者权益（或股东权益） 合计 -22,253,907 -25,639,330 -3,385,423 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 164,576,692 227,061,641 62,484,949 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用 特此公告。 海南航空控股股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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