中海成长 : 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:中海成长 : 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 中海优质成长证券投资基金更新招 募说明书 （2021年第1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告， 经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管 理有限公司，原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称 由国联成长变更为中海成长，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2004 年6月24日证监基金字[2004]92号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年9月28日正 式生效。本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限公司, 以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风 险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投 资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当投资 人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问, 应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 本更新招募说明书所载内容截止至2021年9月28日，有关财务数据和净值表现截止日 为2021年6月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、绪 言 ............................................................................................................4 二、释 义 ............................................................................................................5 三、基金管理人 ..................................................................................................8 四、基金托管人 ................................................................................................19 五、相关服务机构 .............................................................................................23 六、基金的申购、赎回及基金转换 ..................................................................61 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押以及定期定额投资计划 ........73 八、基金的投资 ................................................................................................75 九、基金业绩 ....................................................................................................84 十、基金的财产 ................................................................................................86 十一、基金资产估值 .........................................................................................87 十二、基金的收益与分配 .................................................................................94 十三、基金费用与税收 .....................................................................................96 十四、基金的会计与审计 .................................................................................98 十五、基金的信息披露 .....................................................................................99 十六、基金的风险揭示 ...................................................................................104 十七、基金的终止与清算 ...............................................................................109 十八、基金合同摘要 .......................................................................................111 十九、托管协议内容摘要 ...............................................................................124 二十、基金份额持有人服务 ...........................................................................134 二十一、其他应披露的事项 ...........................................................................136 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................136 二十三、备查文件 ...........................................................................................140 一、绪 言 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）由中海基金管理有限公司（以下 简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《中海优质成长证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定募集。 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”) 、 《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了中海优质成长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、 管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本 招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指 中海优质成长证券投资基金； 基金合同： 指 《中海优质成长证券投资基金合同》； 招募说明书： 指 《中海优质成长证券投资基金招募说明书》及其更新； 基金产品资料概要 指 《中海优质成长证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 托管协议 指 《中海优质成长证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指 《中华人民共和国证券法； 《流动性风险管理规 定》 指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《基金法》： 指 《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指 《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指 中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 中国证监会： 指 中国证券监督管理委员会； 基金发起人： 指 中海基金管理有限公司； 基金管理人： 指 中海基金管理有限公司； 基金托管人： 指 交通银行股份有限公司 直销机构： 指 中海基金管理有限公司； 代销机构： 指 依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的代理机构； 销售机构： 指 直销机构及代销机构； 注册登记业务： 指 本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指 办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中海基金管理有限公司； 基金份额持有人： 指 依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 个人投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织； 基金账户： 指 注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 存续期： 指 基金成立并存续的不定期期限； 开放日： 指 为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 工作日： 指 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指 销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的日期； T＋n日： 指 自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购： 指 在本基金成立后，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回： 指 基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总份数扣除 申购申请总份数后的余额）超过基金总份额的10%时的情 形； 元： 指 人民币元； 基金收益： 指 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指 基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值 总和； 基金资产净值： 指 基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒介： 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报纸及指定 互联网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介； 不可抗力： 指 基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行 协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突 发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 流动性受限资产 指 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支 取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制 指 当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平 对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：曾杰 总经理：曾杰 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任四川信托有限公司董事 长。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公 司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理 融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中 海信托股份有限公司董事长、总裁。 刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司党 委委员、财务总监。目前兼任：中国信托业保障基金有限责任公司监事、信达证券股份有 限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员，中国海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处 长、信息经理、信息管理经理，中海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场 处处长兼媒体与公共关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办 公室） 媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。 曾杰先生，董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管理有限公司总经理。 历任浙江省医药工业总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券 株式会社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之资产管 理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理，中海信 托股份有限公司证券投资总监，中海基金管理有限公司总经理助理。 葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董事、总裁兼财 务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份有限公司投资银行部经理、 高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理，权益投资部和股权衍生品部行政负责人， 党委委员、执委委员、财务总监，党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委 员、财务总监和首席风险官。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国 联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管 理部总经理、总裁助理、副总裁。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等同于MBA)。 现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高 级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰银行全球资产管理公司财务总 监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，法国爱德蒙得洛希尔执行委员、财务总监及首席 行政官。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金 融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研 究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北京市 中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大 学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事 务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中 心主任、复旦大学当代中国经济长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、 教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、 讲师，复旦大学经济学院副教授。 2、监事会成员 虞惠达先生，监事。中国科学院硕士，注册会计师。现任中海信托股份有限公司审计 稽核部副总经理。历任毕马威华振会计师事务所北京分所助理经理、上海分所助理经理， 中海信托股份有限公司稽核审计部审计经理、审计高级经理、审计监察部审计高级经理、 副总经理兼纪检监察专员。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、法国国立 电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、 营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及 爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴 黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得 洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德蒙得 洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源部总经理。历 任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、人力资源部副总经理。 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核部总经理。历 任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中国区总部内审经理，华宝兴 业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核 部部门总经理助理。 3、高级管理人员 曾杰先生，总经理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工业总公司药品 科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会社北京代表处代理，华宸 未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之资产管理中心（有限合伙）副总经理， 华宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监。 2021年4月进入本公司工作，曾任总经理助理，2021年4月至今任本公司总经理，2021 年7月至今任本公司董事。 李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工业有限公司技 术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理，联狐信息技术有限公司信 息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部总经理，国联证券股份有限公司资产管 理部副总经理、资产管理部总经理、上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾 任总经理助理，2020年9月至今任本公司副总经理兼首席信息官。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士，高级审计师。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理 有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3月至今任本公司督察长（期 间2021年1月至2021年4月兼任本公司代理总经理）。 4、基金经理 许定晴女士，苏州大学金融学专业硕士。曾任国联证券股份有限公司研究员。2004年 3月进入本公司工作，历任分析师、高级分析师、基金经理助理、研究总监、代理投资总 监、投资副总监，现任权益投资部总经理、权益投资总监。2010年3月至2012年7月任中海 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2011年12月至2015年4月任中海能源策略混 合型证券投资基金基金经理，2015年4月至2016年7月任中海合鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，2016年7月至2018年4月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年11月至2019年6月任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017年11月至2019年9月任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理，2020年3月至 2021年8月任中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年7月至今任中 海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年3月至今任中海优质成长证券 投资基金基金经理，2020年5月至今任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2004年9月28日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 彭焰宝 2004年9月28日-2007年7月9日 李涛 2007年7月10日-2008年1月9日 李涛 朱晓明 2008年1月10日-2008年7月21日 朱晓明 2008年7月22日-2009年6月1日 朱晓明 杨济如 2009年6月2日-2009年6月22日 杨济如 2009年6月23日-2011年6月8日 吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日 俞忠华 2012年7月10日-2012年10月25日 俞忠华 张亮 2012年10月26日-2014年3月20日 骆泽斌 2014年3月21日-2015年4月7日 夏春晖 2015年4月8日-2015年4月16日 夏春晖 于航 2015年4月17日-2016年4月15日 于航 2016年4月16日-2020年3月6日 于航 许定晴 2020年3月7日-2020年3月13日 许定晴 2020年3月14日-至今 6、投资决策委员会成员 曾杰先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权益投资总监、 基金经理。 王影峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益投 资总监、资产管理一部总经理、投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 7. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止以下《基金法》禁止的行为发生： （1）基金之间相互投资； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （4）从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证 券； （11）法律、法规、中国证监会规定及《基金合同》禁止从事的其他行为； 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制体系概述 为了最大程度地保护基金份额持有人的利益，确保公司规范运作，有效地防范和化解 基金管理过程中的管理风险、经营风险和操作风险，本公司构建了包括先进的风险管理理 念、风险管理文化、控制严密、运行有效的内控制度在内的内部控制体系。 2、风险管理的理念和文化 （1） 以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （2） 风险管理是业务发展的保障； （3） 最高管理层负最终责任； （4） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （5） 制度建设是基础； （6） 制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制，通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划， 确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通过 审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董 事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立 董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司董事会下设专门委员会之一，负责对公司业务风险控制 进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审议基 金资产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协调处 理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其他各项资产管理业务的 风险状况评价分析报告。 （3）督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理情 况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检 查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动进行合规控制的职能部门。其职 责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险 所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本 管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定， 并督导部门员工严格执行。 5、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司 治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的 决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反 馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职 能与授权范围来完成。 （9）公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他 委托资产要实行独立运作，分别核算。 （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交 易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行 物理隔离。 （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内 部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证 券交易所挂牌上市。交通银行连续13年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名 第137位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2021年6月30日，交通银行资产总额为人民币11.41万亿元。2021年上半年，交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币420.19亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券 和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专 业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职 责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港 （控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国 建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公 司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年6月至 2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期 间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光 大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大 实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经 理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投 行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生2014年12月起任本行资产托管部副总经理； 2000年7月至2014年12月， 历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业 务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年6月30日，交通银行共托管证券投资基金565只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业 年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资 资产、 QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释， 有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、 《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规 定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理 暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理， 技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措 施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部 控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：曾杰 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 (3)中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 (5)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 (7)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 (8)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 (9)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 (11)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：叶建清 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） (12)华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 (13)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 (15)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 (16)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 (17)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 (18)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 (19)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 (20)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 (21)湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话: 95351 (22)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 (23)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 (24)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 (26)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 (27)金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 电话：0755-83025693 传真：0755-83025625 联系人：刘萍 客户服务电话：95372 (28)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 (29)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531或400-888-8588 (30)中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：许慧琳 客户服务电话：400-620-8888 (31)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 (32)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 (33)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 (34)东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 (35)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 (36)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 (37)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 (38)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 (39)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 (40)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：袁笑一 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 (41)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客服电话：95532 (42)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 (43)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 (44)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 (45)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 (46)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 (47)方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户 整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于2019年5月24日日终清算完成后， 实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。 (48)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 (49)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 (50)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） (51)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 (52)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 (53)长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 (54)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 (55)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 (56)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 (57)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 (58)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 (59)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：01065051166 客服电话：4009101166 (60)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 (61)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 (62)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法人代表：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 (63)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 (64)江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 客服电话：95319 (65)中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人： 杨子彤 客服电话：95519 联系人电话：010-6363 1752 联系人邮箱：[email protected] 传真：010-66222276 网址：www.e-chinalife.com （66） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 （67） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 （68） 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-089-1289 （69） 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400－821－5399 （70） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022/021-20835588 （71） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509977 客服电话：400-1818-188 （72） 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 （73） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 （74） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 （75） 北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 （76） 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：周斌 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 （77） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系电话：010-63130889-8369 客服电话：400-166-1188 （78） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 （79） 中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层 法定代表人：姜新 联系人：方艳美 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 （80） 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：021-34013996 客服电话：021-34013999 （81） 上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 （82） 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服电话：4000681176 （83） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 联系电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 （84） 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 （85） 奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 （86） 安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层 办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部） 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-62870125 传真：0551-62870131 客服电话：4006269988 （87） 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 （未完）  |