华宝券商ETF联接A : 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新
原标题:华宝券商ETF联接A : 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书更新 华宝 中证 全指证券公司交易型开放式 指数证券投资 基金 发起式联接基金 招募说明书 （更新） 2021 年 定期 更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金 经 中国证券监督管理委员会 201 8 年 6 月 5 日证监许可【 201 8 】 912 号文 注册 ， 进行募集。 基金管理人保证《 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金 招募说明书》 （ 以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ） 的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金特定风险等。 本基金为ETF联接基金，目标ETF为指数型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市场基金，并且具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市场相似的风险收益特征。 本基金为ETF联接基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编 制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。 本基金的标的指数为：中证全指证券公司指数，指数编制方法如下： （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。 （2）选样方法： 1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类； 2）如果行业内证券数量少于或等于50只，则全部证券作为相应全指行业指数的样本； 3）如果行业内证券数量多于50只，则分别按照证券的日均成交金额、日均总市值由高 到低排名，剔除成交金额排名后 10%、以及累积总市值占比达到98%以后的证券，并且保持 剔除后证券数量不少于 50 只；行业内剩余证券作为相应行业指数的样本。 （3）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，以使当样 本量在10只（含10只）至50只之间，单个样本权重不超过15%；当样本数量在50只（含 50只）至100只之间，单个样本权重不超过10%；当样本数量在10只以下，则不设权重限 制。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预 示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 9 月 30 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2021 年 6 月 30 日，数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ..... 1 二、释义 ................................ ................................ ..... 2 三、基金管理人 ................................ ............................... 7 四、基金托管人 ................................ .............................. 15 五、相关服务机构 ................................ ............................ 18 六、基金的募集 ................................ .............................. 43 七、基金合同生效 ................................ ............................ 44 八、基金份额的申购与赎回 ................................ .................... 45 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ .......... 54 十、基金的投资 ................................ .............................. 57 十一、基金的业绩 ................................ ............................ 68 十二、基金的财产 ................................ ............................ 69 十三、基金资产估值 ................................ .......................... 70 十四、基金收益与分配 ................................ ........................ 75 十五、基金的费用与税收 ................................ ...................... 76 十六、基金的会计与审计 ................................ ...................... 78 十七、基金的信息披露 ................................ ........................ 79 十八、风险揭示 ................................ .............................. 85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ .... 91 二十、基金合同的内容摘要 ................................ .................... 93 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............. 107 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 119 二十三、其他应披露事项 ................................ ..................... 121 二十四、招募说明书存放及 查阅方式 ................................ ........... 123 二十五、备查文件 ................................ ........................... 124 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称“《基金法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 （ 以下简称“《运作办法》” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简 称“《销售办法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称“《信息披露办法 》” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 、 《公开募集 证券投资基金运作指引第 2 号 —— 基金中基金指引》、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称 “ 《指数基金指引》 ” ） 其他有关规定及《 华宝中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同》 （ 以下简称“基金合同” ） 编写。 本招募说明书阐述了 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资者 投资决策有关的必要事项， 投资者 在作出投资决 策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之 间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2 、 基金管理人：指 华宝基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华宝中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金产品资料概要》及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时 做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 1 4 、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 1 6 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 1 7 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作 规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 1 8 、 目标 ETF ： 指 另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投 资基金（以下简称 “ETF” ），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标 类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以 华宝中证全指证券公司 交易型开放 式指数证券投资基金为目标 ETF 1 9 、 ETF 联接基金 ： 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF ，与目标 ETF 的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作 方式的基金 20 、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证全指证券公司指数及其未来可能发生 的变更 21 、发 起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、 基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理 资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资 基金 2 2 、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员 或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年 2 3 、发起资金提供方：指以发起资金认购 本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限 不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 24 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 25 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 26 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 27 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 28 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 29 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 30 、 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 31 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 3 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管 及 定期定额投资等业务 3 3 、 销售机构：指 华宝 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 34 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册 和办理非交易过户业务 等 35 、 登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构为 华宝基金管理有限公司 或接受 华宝基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 3 6 、 基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 3 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构 办理认购、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致 基金份额变动及结余情况的账户 3 8 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 9 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由 出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 41 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 4 2 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 4 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 4 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 4 5 、 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务 申请 的工作日 4 6 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易的时间段 4 7 、 《业务规则》：指《 华宝基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 4 8 、 认购：指在基金募集期内，投资者 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额 的行为 4 9 、 申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 50 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 51 、 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 5 2 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 5 3 、 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 5 4 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一 开放日基金总份额的 10% 5 5 、 元：指人民币元 5 6 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 7 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 5 8 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 9 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 60 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值 ，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 61 、 指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露 的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒 介 6 2 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 6 3 、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类 基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值和基金份额累计净值 6 4 、 A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费 ，且收取申购费的基金份额类 别 6 5 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类 别 6 6 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所： 中国（ 上海 ）自由贸易试验区 世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 总经理： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 人民币 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份， 外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼计划 财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁 集团有限公司党委 常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主席，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集 团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子中国 集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任。现任上海市君悦律 师事务所主任。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大 学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会主席、执行 委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人，苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。 2 、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组织 部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事效率 总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副书 记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师， 宝钢欧洲有限责任公司财务总监， 华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部内审主管。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企划部 经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略规划 主管。 3 、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，总经理，简历同 上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理，美 林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁 / 董事，瑞士信贷香港有限公司投资 银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾问等职务。现 任华宝基金管理有限公司常务副总经理。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司 副总经理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监会， 曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD. 从事开发及技术管理工作。 2002 年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部门副总经理， 营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4 、基金经理 胡洁，硕士。 2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在交易部、产品开发部和量化投 资部工作，现任指数研发投资部总经理。 2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝中证银行交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长交易型开 放式指数证券投资基金基金经理， 2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理， 2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数证券投资基金 基金经理， 2016 年 8 月起任华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金 基金经理， 2017 年 1 月起任华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金 (LOF) 基金经理， 2017 年 7 月起任华宝中证 银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2018 年 11 月起任华宝中证银行交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理， 2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质量价值指 数证券投资基金 (LOF) 基金经理， 2019 年 5 月起任华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金 基金经理， 2019 年 7 月起任华宝中证 科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2019 年 8 月起任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金 (LOF) 基金经理， 2019 年 8 月起 任华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2019 年 12 月起 任华宝中证消费龙头指数证券投资基金 (LOF) 基金经理， 2020 年 12 月至 2021 年 5 月任华宝中证 医疗交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2021 年 3 月起任华宝中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接 基金基金经理， 2021 年 5 月起任华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理， 2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2021 年 9 月起任华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 丰晨成，硕士。 2009 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理产品经理、数量分析师、 投资经理助理、投资经理等职务。 2015 年 11 月起任上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基 金、华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2016 年 8 月起任华宝 中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2018 年 4 月至 2021 年 1 月任华宝 中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金经理， 2018 年 6 月起任华宝中证全指证券公司交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2018 年 8 月至 2020 年 11 月任 华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金经理， 2020 年 11 月起任华宝中证 1000 指数证券投资基金基金经理。 5 、 指数投决会 成员 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，公司总经理。 胡洁女士，指数研发投资部总经理，华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 华宝标普 中国 A 股红利机会指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证银行交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华宝 中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝 中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证消费龙头指 数 证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理 、 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证医疗 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经 理、华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 蒋俊阳先生，华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证细分食品 饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证沪港深 500 交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、华宝 深证创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证 细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝深证创新 100 交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 陈建华先生，华宝中证 100 指数型证券投资基金基金经理、华宝中证细分化工产业主题交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证新材料主题交 易型开放式 指数证券投资基金基金经理、华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 徐林明先生，量化投资总监（ MD ）、量化投资部总经理，华宝量化对冲策略混合型发起式证券 投资基金基金经理、华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理、华宝科技先锋混合 型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，成长风格投资总监（ MD) 、权益投资一部副总经理，华宝宝康消费品证券投资基 金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华宝事件驱动混合型证券投 资基金基金经理、华宝新兴消费混合型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间 不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、 依法募集 资金 ，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售 、 申购、赎回 和登记事宜； 2 、 办理本基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定 基金 份额 的 申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管 理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守《基金法》、《 中华人民共和国 证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代 表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 4 ） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 、 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难） 等 。 针对上述各种风险， 基金管理人 建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建 风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入 相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小 。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的 风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准 备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并 寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员工执 业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人员，应 制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保 证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强 化管理制度化、制度流程化、 流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章制度。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计稽核控制， 及反洗钱控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察 长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公 司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发 展不断完善内部合规控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 李申 联系电话： （ 021 ） 60637102 （二）主要人员情况 中国建 设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、 社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管 运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中 心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管 资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平 ，赢得了业内的高度认同。 截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金 报》评选为 “ 最佳托管银行 ” 、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债） “ 优秀资 产托管机构 ” 、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务 科技实施奖 ” 以及 “ 中国年度托管银行（大型银行） ” 奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格 遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规 工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系， 建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。利用自行开 发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运 作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支 情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监 控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，如有重大异常事项及时报告中国 证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一) 基金 份额 销 售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）直销 柜台 名称： 华宝基金管理有限 公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 905 室 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 021 - 38505732 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 021 - 50988055 联系人： 华崟 网址： www. fsfund .com （ 2 ） 直销 e 网金 投资者可以通过 华宝基金管理有限 公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、赎 回 、转换 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人 网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、 其他 销 售 机构 本基金 A 类基金份额的代销机构： （ 1 ）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 2 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 ：缪建民 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 3 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 法定代表人：高迎欣 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 4 ）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人：尹兆君 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 5 ）汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 客户服务电话： 400 - 609 - 6558 公司网址： www.hkbchina.com （ 6 ）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客户服务电话： 96098 ， 40086 - 96098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 7 ）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 8 ）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 联系电话： 400 - 999 - 8800 客户服务电话： 400 - 999 - 8800 公司网址： ww w.webank.com （ 9 ）嘉实财富管理有限公司 联系电话： 400 - 021 - 8850 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： www.harvestwm.cn （ 10 ）上海爱建基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 60608989 公司网址： www.ajwm.com.cn （ 11 ）北京度小满基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 公司网址： www.baiyin gfund.com （ 12 ）中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 17 号 法定代表人：王滨 客户服务电话： 95519 公司网址： www.e - chinalife.com （ 13 ）和耕传承基金销售有限公司 客户服务电话： 4000 - 555 - 671 公司网址： https://www.hgccpb.com/ （ 14 ）深圳市金海九州基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：彭维熙 客户服务电话： 0755 - 81999555 公司网址： www.jhjzfund.com （ 15 ）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 158 - 5050 公司网址： https://www.tl50.com （ 16 ）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话： 4000803388 公司网址： www.puyifund.com （ 17 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 18 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：安志勇 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 19 ）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳 市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10 - 19 层 法定代表人：曹宏 客户服务电话： 95514 ； 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 20 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579 ； 400 - 8888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 21 ）北京创金启富基金销售有限公司 办公地址：北京 市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人：宋春 联系电话： 400 - 6262 - 818 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网址： www.5irich.com （ 22 ）大连网金基金销售有限公司 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 公司网址： www.yibaijin.com （ 23 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 联系人：裘爱萍 联系电话： 021 - 20219931 客户服务电话： 021 - 20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （ 24 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话： 400 - 159 - 9288 传真： 010 - 61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuan app.com/ （ 25 ）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 26 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 27 ）东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn （ 28 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 29 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海 市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：刘秋明 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 30 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 31 ）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 翁振杰 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 32 ）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 33 ）国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 客户服务电话： 95570 公司网址： ht tp://www.glsc.com.cn （ 34 ）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客户服务电话： 956080 公司网址： www.gszq.com （ 35 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话： 95521 或 4008888666 公司网址： www.gtja. com （ 36 ）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 37 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 联系电话： 400 - 700 - 9665 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.eho wbuy.com （ 38 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 联系电话： 400 - 920 - 0022 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 39 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公 司网址： www.hysec.com （ 40 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 41 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：刘加海 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 42 ）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18 - 19（未完）  |