易基医疗 : 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:易基医疗 : 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书更新 易方达医疗保健行业混合型证券投资基 金更新的招募说明书 基金管理人： 易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 二〇二一年十月 重要提示 本基金根据 2010 年 12 月 8 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达医疗保健行业股票 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2010 】 1755 号）和 2010 年 12 月 20 日《关于易方达 医疗保健行业股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2010]778 号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 1 月 28 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资 者在投资本基金前，请认真阅读本 招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承 担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行 业风险以及医疗保健行业股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的 风险，证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险， 本基 金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险 , 基金投 资过 程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险等等。基金管理人提醒投资者 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金有关财务数据截止日为 2021 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日， 主要人员情况截止日为 2021 年 10 月 2 8 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日 为 2021 年 9 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ .......................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ...................... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ .. 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ........................ 12 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ........................ 13 （五）基 金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 14 四、基金托管人 ................................ .................... 17 五、相关服务机构 ................................ .................. 19 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ........................ 19 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ........................ 90 （三）律 师事务所和经办律师 ................................ ................................ ................ 91 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ 91 六、基金的募集 ................................ .................... 92 七、基金合同的生效 ................................ ................ 93 （一）基金合同生效 ................................ ................................ ................................ 93 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ .... 93 八、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 94 （一）基金投资者范围 ................................ ................................ ............................ 94 （二）申购、赎回的场所 ................................ ................................ ........................ 94 （三）申购、赎回的时间 ................................ ................................ ........................ 94 （四）申购、赎回的原则 ................................ ................................ ........................ 94 （五）申购、赎回的程序 ................................ ................................ ........................ 94 （六）申购、赎回的数额限制 ................................ ................................ ................ 95 （七）申购、赎回的费率 ................................ ................................ ........................ 96 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................ ................................ 97 （九）申购、赎回的注册登记 ................................ ................................ ................ 98 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ ........ 98 （十一） 拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 ........ 99 九、基金转换 ................................ ..................... 101 （一）基金转换开始日及时间 ................................ ................................ .............. 101 （二）基金转换的原则 ................................ ................................ .......................... 101 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ .......................... 101 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ .................. 102 （五）基金转换费率 ................................ ................................ .............................. 102 （六）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ .......... 102 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ .................. 104 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ .................. 104 （九）拒绝或暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ...... 104 十、基金的非交易过户、转托管及 冻结与解冻 ......................... 106 十一、基金的投资 ................................ ................. 107 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ...... 107 （二）投资范围 ................................ ................................ ................................ ...... 10 7 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ...... 107 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ...... 107 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ ............................... 111 （六）风险收益特征 ................................ ................................ ............................... 111 （七）投资决策依据 ................................ ................................ ............................... 111 （八）投资决策流程 ................................ ................................ ............................... 111 （九）投资禁止行为与限制 ................................ ................................ .................. 112 （十）投资组合比例调整 ................................ ................................ ...................... 113 （十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 ...................... 113 （十二）基金的融资、融券 ................................ ................................ .................. 113 （十三）基金投资组合报告（未经审计） ................................ .......................... 114 十二、基金的业绩 ................................ ................. 118 十三、基金的财产 ................................ ................. 119 （一）基金资产总值 ................................ ................................ .............................. 119 （二）基金资产净值 ................................ ................................ .............................. 119 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ .......................... 119 （四）基金财产的保管及处分 ................................ ................................ .............. 119 十四、基金资产估值 ................................ ............... 120 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ...... 120 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ .......... 120 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ...... 120 （四）估值方法 ................................ ................................ ................................ ...... 120 （五）估值程序 ................................ ................................ ................................ ...... 121 （六）暂停估值的情形 ................................ ................................ .......................... 121 （七）基金份额净值的确认 ................................ ................................ .................. 122 （八）估值错误的处理 ................................ ................................ .......................... 122 （九）特殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 122 十五、基金的收益与分配 ................................ ........... 123 （一）基金利润的构成 ................................ ................................ .......................... 123 （二）基金可供分配利润 ................................ ................................ ...................... 123 （三）收益分配原则 ................................ ................................ .............................. 123 （四）收益分配方案 ................................ ................................ .............................. 123 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ .......................... 123 （六）收益分配中发生的费用 ................................ ................................ .............. 123 十六、基金的费用与税收 ................................ ........... 124 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ .............. 124 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ .............. 125 （三）基金税收 ................................ ................................ ................................ ...... 125 十七、基金的会计与审计 ................................ ........... 126 （一）基金会计政策 ................................ ................................ .............................. 126 （二）基金的审计 ................................ ................................ ................................ .. 126 十八、基金的信息披露 ................................ ............. 127 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 ...... 127 （二）基金份额发售公告 ................................ ................................ ...................... 127 （三）基金合同生效公告 ................................ ................................ ...................... 127 （四）基金净值信息 ................................ ................................ .............................. 127 （五） 基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 .. 127 （六） 临时报告 ................................ ................................ ................................ ...... 128 （七） 澄清公告 ................................ ................................ ................................ ...... 129 （八）清算报告 ................................ ................................ ................................ ...... 129 （九）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ...... 129 十九、风险揭示 ................................ ................... 130 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ...... 130 （二）本基金特有的风险 ................................ ................................ ...................... 130 （三）流 动性风险 ................................ ................................ ................................ .. 131 （四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ ................ 132 （五）管理风险 ................................ ................................ ................................ ...... 133 （六）其他风险 ................................ ................................ ................................ ...... 133 二 十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 134 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ .......................... 134 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ .......................... 134 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ .......................... 134 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ......... 136 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ .......... 136 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ .......... 137 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ .. 138 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ .................. 139 （五）基金合同的变更 ................................ ................................ .......................... 144 （六）基金合同的终止 ................................ ................................ .......................... 144 （七）基金财产的清算 ................................ ................................ .......................... 144 （八）争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ .......... 145 （九）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ...... 145 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 146 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ .......................... 146 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ .......... 147 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ...................... 148 （四）基金财产保管 ................................ ................................ .............................. 149 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ .......... 150 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ...... 151 （七）争议解决方式 ................................ ................................ .............................. 152 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ .............. 152 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 153 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ................................ .......................... 153 （二）基金份额持有人交易记录 查询服务 ................................ .......................... 153 （三）基金份额持有人对帐单服务 ................................ ................................ ...... 153 （四）定期定额投资计划 ................................ ................................ ...................... 153 （五）资讯服务 ................................ ................................ ................................ ...... 153 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 154 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 156 二十六、备查文件 ................................ ................. 157 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》） 、《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《易方达医疗 保健行业混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金； 基金合同： 指《易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金招募说明书》及 其更新； 基金产品资料概要： 指《易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新； 发售公告： 指《易方达医疗保健行业股票型 证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议： 指《易方达医疗保健行业混合型 证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 ； 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日修订，并于同年 6 月实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于同年 8 月 8 日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 《信息披露办法》： 指中国证监 会 2019 年 7 月 26 日颁布并于同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修 订 ； 《管理规定》: 元： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订； 指人民币元； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委 托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者、基金投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基 金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有 人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额 持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 ，基金管理人 依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的 书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日 工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 ； 直销机构： 指易方达基金管理有限公司； 销售机构： 指直销机构和非直销销售机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构 的销售网点 ； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的 变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构在招募说明书规定时间受理投资者申购、赎回或其 他业务申请的工作日； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额； 基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电、电脑系统或数据 传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常 暂停或停止交易等。 流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 4008818088 联系人： 李红 枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100% （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公 司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理，平安证券有限责任公司研究咨 询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、资产管理部总 经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。 刘晓艳女士，经济学博士、工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁， 易方达国际控股有 限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理 、 基金 投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助 理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董 事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ）。现任易方达基金管理有限公司董事，广 东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海粤财实 业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总 经理助理、办公室 主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。 秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董 事、公司总监。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、 规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、常务副总经理，广东金融高新 区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）有限公司董事长，广发控股（香港） 有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、副总 裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，宁波 盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合 材料有限责任公司总经理，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国际拍卖有限公司董 事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事， 名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集团总裁。 潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金 管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公 司资本运营部副部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公司董事， 广东省广晟财务有限公司董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业股份有限公 司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事，云南华联锌铟 股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资租赁公司董事长， 西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董事会秘书。 忻榕女士，工商行政管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立 董事，中欧国际工商学院 教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术有限公司董事，上海卡 恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。曾任中科院研究生院讲师， 美国加州高温橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大 学副教授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学）。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管 理学院教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董 事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限公司独立董事，广东粤财金融 租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公司监事，美的置业控股有限公司独 立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事，数字广东网络建设有限公司独立董事，广 州农村商业银行股份有限公司独立董事，广州港集团有限公司外部董事。曾任邵阳市财会学校教 师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南 方航空股份有限公司独立董事，珠海华发实业股份有限公司独立董事。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教授、 博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强医学检验 有限公司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务所兼职律师， 深圳市美之高科技股份有限公司独立董事。曾任美国天普大学法学院访问副教授。 刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监 事会主席，广东粤财信托有限 公司董事，广东省融资再担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、人事 处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管， 珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项目经理，珠海市 迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业） 财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总经理，酒鬼酒 股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理、党委 办主任、人力资源部总 经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限 公司董事长、总裁，广州赛马娱乐总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行股份有限 公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长。曾 任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计研究处干部、货币 信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任， 广州金融资产交易中心有限公司董 事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限 公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理， 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理、 综合管理部总经理。 邓志盛先生，经济学研究生。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总 经理。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管办机构二处处长，金鹰基金管理有限公 司副总经理 ，易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA ）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资 源部总经理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理 助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA ）。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、固定收益投 资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、人民币合格境外投资者（ RQFII ） 业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ） 、提供资产管理负责人员 （ RO ）、产品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资 部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总 经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席 投资官，易方达资产管理有限公司董事。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委 员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金经理、基金投资部副总经理 、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、 公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国 际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、 研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、 市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海 分公司总经理、总裁助理、市场总监 。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易委员会 主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。 范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾任中 国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证 券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产 管理（香港）有限公司董事。 高松凡先生 ，工商管理硕士（ E MBA ） 。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人 员。 曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总 经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级 高级 管理人员。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行 公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、 亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。 陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国 际控股有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公司监事， 易方达海外投资（深圳）有限公司监事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风 险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决 策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、基金经理助理、研究部总 经理助理。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益 投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司 债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多资产 投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公 司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基 金投资部总经理、混合资产投资部总经理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总 经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司 市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究 员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。 陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部 总经理 、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金 经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。 娄利舟女士，工商管理硕士 （ EMBA ） 、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理 级高级管理人员、 FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达资产管理 （香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经 纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副 总经理、广州分公司总经理、北京分公司 总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资三部 总经理、研究部副总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、 投资经理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、数据平台研发中心总经理、 规划与支持中心总经理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑部经理，金 鹰基金管理有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（主持工作）、总监，易方 达基金管理有限公司信息技术部副总经理、系统研发部副 总经理、技术运营部总经理。 杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、董事会秘书、宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人，南 方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资 部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总经理。 2 、基金经理 杨桢 霄先生，理学博士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达医疗保健 行业混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 20 日起任职）、易方达大健康主题灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 9 月 27 日起任职）、易方达全球医药行业混合型发起 式证券投资基金（ QDII ）基金经理（自 2020 年 1 月 20 日起任职）、易方达医药生物股票型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 11 月 4 日起任职）。曾任易方达基金管理有限公司投资经理、行 业研究员、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达科讯混合型 证券 投资基金基金经理助理。 王俊杰先生，经济学硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达医 疗保健行业混合型证券投资基金的基金经理助理、行业研究员。曾任博时基金管理有限公司研究 部研究员。 本基金历任基金经理情况：李文健，管理时间为 2011 年 1 月 28 日至 2015 年 3 月 13 日；王 勇，管理时间为 2015 年 2 月 14 日至 2017 年 2 月 16 日。 3 、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、孙松 先生、付浩先生。 吴欣荣先生，同上。 冯波先生，同上。 陈皓先生，同上。 张坤先生，同上。 孙松先生，易方达基金管理有限公司投资二部总经理、基金经理。 付浩先生，易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、基金经理。 4 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中 国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违 规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广 告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保 障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高 效的内部控制体系。 1 、公司内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安全完 整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略； （ 4 ）督促公司全体员工恪守职业操守，正直 诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员 , 并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有规定， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡 。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是 公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是部门和业 务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以 上层面的内容相违背。公司重视 对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以 及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自 的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序 必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重 大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，对已获授权的 部 门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作业务 流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道； 建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在 进行投资时应有明确 的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严 格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将 重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回顾分析和评估投 资结果。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核，建立公 平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对和存档保管； 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统和流 程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等会计措施， 真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行 会计核算和业务核算。同时建立会计档案保管制 度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规范相 关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 7 ）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要和董 事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的执行情况 独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行 情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察长的 安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基金的 管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产 品丰富 的 托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021 年 9 月 30 日，中国银行已托管 968 只证券投资基金，其中境内基金 920 只， QDII 基金 48 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列 。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分 ，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准 则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的 安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 五、相关服务机构 （一）基金份额 销 售机构 1 、 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 4008818099 联系人：刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 4008818099 联系人：王程 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交 易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销销售 机构 （以下排序不分先后） (1) 中国银行 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 : 刘连舸 客户服务电话 :95566 网址 :www.boc.cn (2) 渤海银行 注册地址 : 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址 : 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人 : 李伏安 联系人（未完）  |