[三季报]凌钢股份:凌源钢铁股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600231 证券简称：凌钢股份 转债代码：110070 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 7,473,419,489.38 38.28 20,079,162,790.05 37.04 归属于上市公司股东的净利润 328,345,330.74 22.14 1,094,320,564.99 160.06 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 313,151,255.62 16.77 1,095,104,155.38 160.84 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,091,093,193.92 -36.19 基本每股收益（元/股） 0.12 20.00 0.39 160.00 稀释每股收益（元/股） 0.11 22.22 0.38 153.33 加权平均净资产收益率（%） 3.53 增加0.15个 百分点 12.23 增加6.91个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 18,958,192,642.25 15,995,943,735.33 18.52 归属于上市公司股东的所有者权 益 9,420,954,854.03 8,276,791,477.06 13.82 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） 17,701,081.94 17,725,818.44 主要是拆除90㎡ 烧结机等固定资产 回收物资所致。 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 437,627.04 2,262,881.12 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -1,365,000.00 -2,100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 2,880,572.80 -19,801,747.93 主要是报告期向凌 源市政府指定部门 公益性捐赠2,000 万元用于以公司厂 区周边为重点的凌 源市经济开发区绿 化工程。 减：所得税影响额 4,460,206.66 -1,129,457.98 合计 15,194,075.12 -783,590.39 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 营业收入-本报告期 38.28 主要是钢材价格上涨所致。 营业收入-年初至报告期末 37.04 主要是钢材价格上涨所致。 归属于上市公司股东的净利润- 年初至报告期末 160.06 主要是钢材价格和大宗原燃料价格上涨综合影响毛利 增加，使利润总额增加所致。 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润-年初至报告 期末 160.84 同上 经营活动产生的现金流量净额- 年初至报告期末 -36.19 主要是保证金及支付的各项税费增加所致。 基本每股收益-年初至报告期末 160.00 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 稀释每股收益-年初至报告期末 153.33 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 50,835 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份 状态 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 国家 1,012,999,876 35.52 质押 464,112,000 天津泰悦投资管理有限公司 境内非国有法人 584,970,399 20.51 质押 211,300,000 九江萍钢钢铁有限公司 境内非国有法人 311,179,639 10.91 无 宏运（深圳）资本有限公司 境内非国有法人 180,209,475 6.32 质押 180,209,475 邓秀英 境内自然人 18,060,000 0.63 无 赵冬缘 境内自然人 14,293,720 0.50 无 张素芬 境内自然人 12,670,000 0.44 无 陈想苟 境内自然人 12,271,172 0.43 无 黎启坤 境内自然人 7,837,353 0.27 无 方威 境内自然人 7,548,039 0.26 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 人民币普通股 1,012,999,876 天津泰悦投资管理有限公司 584,970,399 人民币普通股 584,970,399 九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 人民币普通股 311,179,639 宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 人民币普通股 180,209,475 邓秀英 18,060,000 人民币普通股 18,060,000 赵冬缘 14,293,720 人民币普通股 14,293,720 张素芬 12,670,000 人民币普通股 12,670,000 陈想苟 12,271,172 人民币普通股 12,271,172 黎启坤 7,837,353 人民币普通股 7,837,353 方威 7,548,039 人民币普通股 7,548,039 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东凌源钢铁集团有限责任公司与其他股东之间不存在关 联关系和一致行动人情况，第十名股东系第三名股东的实际控制人， 除前述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情 况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融 资融券及转融通业务情况说明（如有） 天津泰悦投资管理有限公司于2021年4月16日将其持有的22,000万 股公司股票转入国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 中，开展融资融券业务。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （1）重大关联交易情况 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格（元） 关联交易金额 （元） 占同类交易金额 的比例(%) 关联交易 结算方式 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 铁精矿 市场价 1,084.76 1,527,349,246.19 25.20 预付货款, 月底结算 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 焦炭 市场价 2,792.72 1,199,070,124.05 24.00 预付货款, 月底结算 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 废钢 市场价 3,252.50 1,455,337,108.27 99.97 预付货款, 月底结算 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 电 市场价 0.52 919,078,519.92 95.93 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 加压高炉煤气 协议价 0.08 117,466,279.44 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 循环水 协议价 1.25 80,049,550.00 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 接受劳务 修理费 协议价 69,738,372.00 19.72 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 空压风 协议价 0.10 63,046,972.30 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 加压焦炉煤气 协议价 0.40 57,345,950.40 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 净水 市场价 7.00 36,708,182.00 99.67 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 购买商品 蒸汽 协议价 33.13 21,561,310.00 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 销售商品 高炉煤气 协议价 0.05 245,974,591.35 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 销售商品 蒸汽 协议价 25.26 62,769,310.00 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 销售商品 转炉煤气 协议价 0.06 34,677,168.72 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁集团 有限责任公司 控股股东 销售商品 TRT电 市场价 0.30 38,778,607.20 100.00 按月结算, 即时付款 凌源钢铁运输 有限责任公司 股东的子公司 接受劳务 火车倒运服务 协议价 3.60 47,918,289.60 100.00 按月结算, 即时付款 融通物贸（天 津）电子商务有 限公司 其他关联人 销售商品 钢材 市场价 4,771.12 169,527,932.98 0.89 款到发货 （2）关联担保进展情况 2019年12月9日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限 责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（详见2019年12月10日在《中国证券 报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关 于签订互保协议暨关联交易的公告》），此议案于2019年12月25日经公司2019年第五次临时 股东大会审议通过。2020年8月25日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了《凌源钢 铁股份有限公司关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉的议案》（详 见2020年8月26日《关于签订〈相互担保协议之补充协议〉暨关联交易的公告》），此议案于 2020年9月10日，经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。根据《相互担保协议》和《相 互担保协议之补充协议》约定，报告期公司为控股股东凌源钢铁集团有限责任公司（以下简称“凌 钢集团”）提供担保的进展情况，详见2021年2月20日、3月26日、3月30日、4月9日、6 月11日、6月22日、8月24日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于为控股股东提供担保的进展公告》 （公告编号分别为临2021-006、007、008、017、041、042、052）和5月25日刊登的《凌源钢 铁股份有限公司关于继续开展资产池业务暨为控股股东提供担保的进展公告》（临2021-036）。 截至2021年9月末，公司及控股子公司对凌钢集团及其控制的公司提供的担保总额为人民币50 亿元，累计担保余额为人民币33.04亿元。凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的 担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币35.76亿元。 （3）其他重要事项 ①2020年8月25日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了《关于公司面向专业投 资者公开发行公司债券的议案》,详见2020年8月26日公司在《中国证券报》、《证券时报》和 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司第七届董事会第三 十九次会议决议公告》（临2020-070）；2020年9月10日，公司2020年第二次临时股东大会审 议通过了《关于公司面向专业投资者公开发行公司债券的议案》；公司于2020年10月14日收到 上海证券交易所《关于凌源钢铁股份有限公司面向专业投资者公开发行公司债券并上市申请文件 的审核反馈意见》；公司已于2020年10月27日回复。目前，发行公司债券的相关材料仍在审核 中。 ②2021年1月19日至28日期间，公司控股股东凌钢集团将其持有的15,135.8万元公司可 转换公司债券全部转换成公司股票，共计转股55,039,270股，转股后凌钢集团的持股比例升至 35.84%，较转股前增加1.27个百分点。详见2021年1月21日、26日、30日公司在《中国证券 报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限 公司关于控股股东持有“凌钢转债”数量变动比例达到10%的公告》（临2021-002、003）和《凌 源钢铁股份有限公司关于控股股东因公司可转债转股引起持股比例增加的权益变动提示性公告》 （临2021-004）。 ③2021年2月9日，根据《辽宁省划转部分国有资本充实社保基金工作实施方案》(辽政发 [2020]122号)和辽宁省财政厅、辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会、辽宁省人力资源和社 会保障厅《关于划转朝阳市部分国有资本充实社保基金有关事项的通知》(辽财资[2020]367号) 要求，朝阳市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的凌钢集团国有股权(国家资本)的10% 一次性划转至辽宁省财政厅，由辽宁省财政厅代辽宁省人民政府持有，委托辽宁金融控股集团有 限公司专户管理。详见2021年2月18日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易 所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于控股股东部分国有股权划转 的公告》（临2021-005）。 ④2021年4月7日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对外捐赠的议案》，详 见2021年4月8日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司对外捐赠的公告》（临2021-014）；4 月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了该议案，详见2021年4月24日公司 在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源 钢铁股份有限公司2021年第一次临时股东决议公告》（临2021-022）。 ⑤2021年4月9日，公司持股5%以上股东天津泰悦投资管理有限公司将其持有的14,900万 股公司股票质押给国金证券股份有限公司，占其所持公司股份的25.47%，占质押时公司总股本的 5.27%，详见2021年4月13日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司股份质押公告》（临2021-019）。2021 年4月16日，该股东将其持有的22,000万股公司股票转入国金证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户中，开展融资融券业务，该部分股份所有权未发生转移，详见2021年4月17日公 司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌 源钢铁股份有限公司关于股东开展融资融券业务的公告》（临2021-020）。2021年7月1日，该 公司将其持有的6,230万股公司股票质押给国金证券股份有限公司，占其所持公司股份的10.65%， 占质押时公司总股本的2.18%，详见2021年7月2日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上 海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司股份质押公告》（临 2021-045）。 ⑥2021年6月1日，公司收到了朝阳凌源经济开发区行政审批服务局出具的《关于<凌源钢 铁股份有限公司炼钢产能置换建设项目>项目备案证明》（朝凌开审备案[2021]16号），详见2021 年6月3日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于炼钢产能置换建设项目进展的公告》（临2021-037）。 ⑦2021年6月9日，公司持股5%以上股东宏运（深圳）资本有限公司将质押给东吴证券股份 有限公司的公司无限售条件流通股180,209,475股公司股票办理了质押展期，详见2021年6月 10日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登 的《凌源钢铁股份有限公司关于股东股票质押展期的公告》（临2021-040）。 ⑧报告期，公司参股公司凌源旭阳凌钢能源有限公司停止了为公司配套建设的焦炭项目，详 见2021年7月8日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司对外投资进展的公告》（临2021-047）。 ⑨2021年8月29日公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于对全资子公司凌钢股份 北票保国铁矿有限公司增资的议案》，公司以现金方式对全资子公司凌钢股份北票保国铁矿有限 公司增加注册资本3亿元，此议案于2021年9月15日经公司2021年第二次临时股东大会审议通 过。详见2021年8月31日在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司对外投资公告》（临2021-057）。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:凌源钢铁股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 5,144,913,402.15 3,396,087,100.63 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 120,837,410.03 38,113,945.83 应收款项融资 1,527,207,096.85 943,302,935.56 预付款项 393,509,622.84 281,365,541.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 51,653,501.91 27,643,555.06 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,253,600,596.13 1,960,342,747.87 合同资产 5,094,157.38 3,866,950.06 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 28,418,582.80 21,435,416.59 流动资产合计 9,525,234,370.09 6,672,158,192.98 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 8,022,578.66 34,936,340.58 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 11,865,000.00 21,965,000.00 投资性房地产 固定资产 7,174,327,411.29 8,238,192,796.12 在建工程 604,477,850.13 155,830,379.51 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 805,851,493.44 无形资产 521,001,935.13 522,841,810.42 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 52,156,735.51 61,819,215.72 其他非流动资产 255,255,268.00 288,200,000.00 非流动资产合计 9,432,958,272.16 9,323,785,542.35 资产总计 18,958,192,642.25 15,995,943,735.33 流动负债： 短期借款 1,001,754,303.16 937,500,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 4,969,019,188.29 3,337,131,603.63 应付账款 1,163,907,740.69 1,411,921,468.60 预收款项 合同负债 1,064,869,259.51 546,895,416.94 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 18,318,093.03 16,746,743.95 应交税费 73,492,817.91 109,740,533.86 其他应付款 179,267,339.13 173,688,139.68 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 242,812,780.15 214,829,597.64 其他流动负债 138,432,979.08 70,804,490.93 流动负债合计 8,851,874,500.95 6,819,257,995.23 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 220,217,296.95 169,966,370.98 应付债券 182,843,059.49 359,153,875.99 其中：优先股 永续债 租赁负债 192,515,738.53 长期应付款 271,785,189.75 长期应付职工薪酬 9,937,080.91 15,284,236.25 预计负债 7,091,415.39 6,835,096.11 递延收益 20,074,605.87 21,387,486.99 递延所得税负债 52,684,090.13 55,482,006.97 其他非流动负债 非流动负债合计 685,363,287.27 899,894,263.04 负债合计 9,537,237,788.22 7,719,152,258.27 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,852,129,323.00 2,771,114,723.00 其他权益工具 42,852,731.64 86,825,369.10 其中：优先股 永续债 资本公积 598,303,101.16 451,982,006.82 减：库存股 其他综合收益 专项储备 81,180,505.80 43,573,236.42 盈余公积 917,747,053.22 917,747,053.22 一般风险准备 未分配利润 4,928,742,139.21 4,005,549,088.50 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 9,420,954,854.03 8,276,791,477.06 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 9,420,954,854.03 8,276,791,477.06 负债和所有者权益（或股东权益）总计 18,958,192,642.25 15,995,943,735.33 公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：凌源钢铁股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 20,079,162,790.05 14,652,501,148.81 其中：营业收入 20,079,162,790.05 14,652,501,148.81 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 18,602,113,377.81 14,079,896,571.87 其中：营业成本 18,200,158,774.65 13,721,494,556.74 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 125,380,277.34 83,197,961.53 销售费用 102,015,805.17 92,813,506.60 管理费用 207,425,007.91 189,231,477.05 研发费用 7,194,548.57 5,161,923.38 财务费用 -40,061,035.83 -12,002,853.43 其中：利息费用 70,598,142.73 61,728,009.15 利息收入 120,179,164.07 81,767,868.06 加：其他收益 2,947,565.46 8,421,877.81 投资收益（损失以“－”号填列） -34,168,272.44 -8,843,120.18 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -26,913,761.92 152,878.73 以摊余成本计量的金融资产终止确 认收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -2,100,000.00 -2,660,000.00 信用减值损失（损失以“－”号填列） -5,399,457.12 831,801.91 资产减值损失（损失以“－”号填列） -50,011.64 资产处置收益（损失以“－”号填列） 24,736.50 -46,425.92 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,438,303,973.00 570,308,710.56 加：营业外收入 22,159,469.68 606,088.02 减：营业外支出 23,860,135.67 5,026,835.41 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,436,603,307.01 565,887,963.17 减：所得税费用 342,282,742.02 145,090,318.61 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,094,320,564.99 420,797,644.56 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,094,320,564.99 420,797,644.56 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列） 1,094,320,564.99 420,797,644.56 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额 七、综合收益总额 1,094,320,564.99 420,797,644.56 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 1,094,320,564.99 420,797,644.56 （二）归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.39 0.15 （二）稀释每股收益(元/股) 0.38 0.15 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：凌源钢铁股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 17,900,829,907.16 12,863,878,771.91 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 7,221,811.96 15,646,860.12 收到其他与经营活动有关的现金 116,243,040.81 47,046,733.94 经营活动现金流入小计 18,024,294,759.93 12,926,572,365.97 购买商品、接受劳务支付的现金 14,035,820,942.26 9,996,260,085.34 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 813,919,722.51 722,500,550.00 支付的各项税费 860,206,490.62 385,086,205.61 支付其他与经营活动有关的现金 1,223,254,410.62 112,867,914.00 经营活动现金流出小计 16,933,201,566.01 11,216,714,754.95 经营活动产生的现金流量净额 1,091,093,193.92 1,709,857,611.02 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 8,000,000.00 取得投资收益收到的现金 735,000.00 749,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 1,920.00 255,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 7,260,375.14 投资活动现金流入小计 8,736,920.00 8,264,375.14 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 139,012,638.59 350,482,921.39 投资支付的现金 3,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,129,785.54 投资活动现金流出小计 139,012,638.59 354,612,706.93 投资活动产生的现金流量净额 -130,275,718.59 -346,348,331.79 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 1,229,094,289.55 2,472,542,927.17 收到其他与筹资活动有关的现金 421,221,807.30 筹资活动现金流入小计 1,229,094,289.55 2,893,764,734.47 偿还债务支付的现金 1,102,374,743.93 2,406,059,083.33 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 207,157,624.67 174,399,841.45 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 185,832,588.39 157,841,578.62 筹资活动现金流出小计 1,495,364,956.99 2,738,300,503.40 筹资活动产生的现金流量净额 -266,270,667.44 155,464,231.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -569,312.43 -1,567,228.96 五、现金及现金等价物净增加额 693,977,495.46 1,517,406,281.34 加：期初现金及现金等价物余额 1,567,328,971.11 593,358,555.00 六、期末现金及现金等价物余额 2,261,306,466.57 2,110,764,836.34 公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用□不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 3,396,087,100.63 3,396,087,100.63 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 38,113,945.83 38,113,945.83 应收款项融资 943,302,935.56 943,302,935.56 预付款项 281,365,541.38 281,365,541.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 27,643,555.06 27,643,555.06 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,960,342,747.87 1,960,342,747.87 合同资产 3,866,950.06 3,866,950.06 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 21,435,416.59 21,435,416.59 流动资产合计 6,672,158,192.98 6,672,158,192.98 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 34,936,340.58 34,936,340.58 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 21,965,000.00 21,965,000.00 投资性房地产 固定资产 8,238,192,796.12 7,456,712,725.38 -781,480,070.74 在建工程 155,830,379.51 155,830,379.51 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 781,480,070.74 781,480,070.74 无形资产 522,841,810.42 522,841,810.42 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 61,819,215.72 61,819,215.72 其他非流动资产 288,200,000.00 288,200,000.00 非流动资产合计 9,323,785,542.35 9,323,785,542.35 资产总计 15,995,943,735.33 15,995,943,735.33 流动负债： 短期借款 937,500,000.00 937,500,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,337,131,603.63 3,337,131,603.63 应付账款 1,411,921,468.60 1,411,921,468.60 预收款项 合同负债 546,895,416.94 546,895,416.94 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 16,746,743.95 16,746,743.95 应交税费 109,740,533.86 109,740,533.86 其他应付款 173,688,139.68 173,688,139.68 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 214,829,597.64 214,829,597.64 其他流动负债 70,804,490.93 70,804,490.93 流动负债合计 6,819,257,995.23 6,819,257,995.23 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 169,966,370.98 169,966,370.98 应付债券 359,153,875.99 359,153,875.99 其中：优先股 永续债 租赁负债 271,785,189.75 271,785,189.75 长期应付款 271,785,189.75 -271,785,189.75 长期应付职工薪酬 15,284,236.25 15,284,236.25 预计负债 6,835,096.11 6,835,096.11 递延收益 21,387,486.99 21,387,486.99 递延所得税负债 55,482,006.97 55,482,006.97 其他非流动负债 非流动负债合计 899,894,263.04 899,894,263.04 负债合计 7,719,152,258.27 7,719,152,258.27 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,771,114,723.00 2,771,114,723.00 其他权益工具 86,825,369.10 86,825,369.10 其中：优先股 永续债 资本公积 451,982,006.82 451,982,006.82 减：库存股 其他综合收益 专项储备 43,573,236.42 43,573,236.42 盈余公积 917,747,053.22 917,747,053.22 一般风险准备 未分配利润 4,005,549,088.50 4,005,549,088.50 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 8,276,791,477.06 8,276,791,477.06 少数股东权益 所有者权益（或股东权益） 合计 8,276,791,477.06 8,276,791,477.06 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 15,995,943,735.33 15,995,943,735.33 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 公司根据财政部 2018年12月7日修订的《企业会计准则第21号—租赁》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”）要求,自 2021年1月1日起开始执行新租赁准则。并对首次执 行新租赁准则的累积影响调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金 额，不调整可比期间信息。 特此公告 凌源钢铁股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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