[三季报]申通地铁:申通地铁2021年第三季度报告
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 上海申通地铁股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 95,050,436.71 50.28 249,994,423.62 19.60 归属于上市公司股东的 净利润 20,758,364.77 -10.48 57,426,182.60 -11.65 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 20,857,679.53 -8.83 55,842,860.52 -10.32 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 -95,430,735.20 -116.10 基本每股收益（元/股） 0.04348 -10.48 0.12029 -11.65 稀释每股收益（元/股） 0.04348 -10.48 0.12029 -11.65 加权平均净资产收益率 （%） 1.33 减少0.20 个百分点 3.70 减少0.62个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 3,025,858,679.12 2,845,175,583.15 6.35 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,568,942,730.88 1,534,113,305.63 2.27 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 1,227,281.68 3,798,063.03 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 -758,333.33 -910,000.00 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 8,038.42 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 减：所得税影响额 117,237.09 761,942.03 少数股东权益影 响额（税后） 451,026.02 550,837.33 合计 -99,314.76 1,583,322.09 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入（2021年7-9月） 50.28 去年同期受疫情影响，轨交运营板 块业务受一定冲击 应收账款 1,096.07 项目应收款增加 预付款项 -47.69 预付账款转为管理费用 存货 48.98 项目存货备件增加 合同资产 59.68 项目合同资产增加 其他流动资产 147.40 租赁项目投放 在建工程 不适用 新建光伏基地 短期借款 221.96 发行超短融 合同负债 -100.00 项目合同负债减少 应付职工薪酬 -36.75 年初数计提奖金本年支付 一年内到期的非流动负债 -44.54 结清中票 其他流动负债 -100.00 其他流动负债减少 流动负债合计 32.12 发行超短融 使用权资产 不适用 启用新租赁准则 租赁负债 不适用 启用新租赁准则 税金及附加 31.46 印花税增加 财务费用 869.14 银行借款同比增加 其中：利息费用 66.47 利息费用同比增加 利息收入 -52.49 利息收入同比减少 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -107.49 上实保理投资收益减少 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 不适用 计提建元基金公允价值变动 信用减值损失（损失以“－”号填列） -144.44 去年同期信用减值损失冲回 资产减值损失（损失以“－”号填列） -7,155.70 合同资产同比增加 营业外收入 997.28 浦江线项目轧差收入 五、其他综合收益的税后净额 -781.01 其他权益工具投资公允价值减少 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -781.01 其他权益工具投资公允价值减少 3、其他权益工具投资公允价值变动 -781.01 其他权益工具投资公允价值减少 收到其他与经营活动有关的现金 -98.22 去年同期租赁项目到期还本 经营活动现金流入小计 -85.41 去年同期租赁项目到期还本 支付其他与经营活动有关的现金 -82.21 去年同期租赁项目投放 经营活动现金流出小计 -67.38 去年同期租赁项目投放 经营活动产生的现金流量净额 -116.10 去年同期租赁项目到期还本 投资支付的现金 -100.00 去年申凯对外投资 投资活动产生的现金流量净额 177.36 去年申凯对外投资 取得借款收到的现金 122.90 发行超短融 筹资活动现金流入小计 122.90 发行超短融 支付其他与筹资活动有关的现金 -100.00 本年未发生 筹资活动产生的现金流量净额 127.10 发行超短融 五、现金及现金等价物净增加额 -105.64 去年同期租赁项目到期还本 六、期末现金及现金等价物余额 -76.27 去年同期租赁项目到期还本 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东 总数 45,782 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 无 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 上海申通地铁集团有 限公司 国有法人 278,943,799 58.43 0 无 上海城投控股股份有 限公司 国有法人 8,334,469 1.75 0 无 WANG XINLI 其他 2,559,000 0.54 0 无 中国工商银行股份有 限公司－中证上海国 企交易型开放式指数 证券投资基金 其他 2,266,666 0.47 0 无 王新力 其他 1,620,000 0.34 0 无 李建周 其他 1,314,300 0.28 0 无 曾垂容 其他 1,099,984 0.23 0 无 王之祥 其他 780,000 0.16 0 无 张盛平 其他 727,110 0.15 0 未知 丁兴标 其他 643,812 0.13 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海申通地铁集团有 限公司 278,943,799 人民币普通股 278,943,799 上海城投控股股份有 限公司 8,334,469 人民币普通股 8,334,469 WANG XINLI 2,559,000 人民币普通股 2,559,000 中国工商银行股份有 限公司－中证上海国 企交易型开放式指数 证券投资基金 2,266,666 人民币普通股 2,266,666 王新力 1,620,000 人民币普通股 1,620,000 李建周 1,314,300 人民币普通股 1,314,300 曾垂容 1,099,984 人民币普通股 1,099,984 王之祥 780,000 人民币普通股 780,000 张盛平 727,110 人民币普通股 727,110 丁兴标 643,812 人民币普通股 643,812 上述股东关联关系或 一致行动的说明 持有本公司5%以上股份的股东是上海申通地铁集团有限公司。公司前10 名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；本公司未 知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东及前10名 无限售股东参与融资 融券及转融通业务情 况说明（如有） 公司前10名股东前10名无限售股东中，股东张盛平持有公司股票数量 为727,110，其中普通证券账户持有数量为0，信用证券账户持有数量为 727,110。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司于2021年7月16日实施了2020年度现金红利发放，本次分配以477,381,905股为基数，向全 体股东每10股派发现金红利0.47元（含税），共计派发股利22,436,949.54元（含税）。不实施送 股也不实施资本公积金转增股本。剩余未分配利润结转下年度。公司总股本不变。详情请见公司 2020年年度权益分派实施公告（编号：2021-020）。 2、2021年9月9日，公司发行了2021年度第一期超短期融资券4亿元，发行利率2.85%，简称“21 申通地铁SCP001”。详情请见公司2021年度第一期超短期融资券发行结果公告（编号：临2021-026）。 3、报告期内，公司兑付了2018年度第一期中期票据本息合计人民币209,200,000.00元。详情请见 公司关于2018年度第一期中期票据兑付完成的公告（编号：临2021-027）。 4、2021年三季度，公司控股子公司上海申凯公共交通运营管理有限公司收到政府补贴资金约 122.73万元。2021年1-9月，公司控股子公司上海申凯公共交通运营管理有限公司、公司全资子公 司上海地铁融资租赁有限公司等累计收到政府补贴资金合计约372.08万元。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海申通地铁股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 150,063,045.36 167,786,706.49 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 16,042,245.57 1,341,246.70 应收款项融资 预付款项 125,127.09 239,225.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,509,167.68 1,909,352.12 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 17,932,963.99 12,036,924.69 合同资产 15,609,408.81 9,775,185.08 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 108,561,917.32 98,192,933.86 其他流动资产 77,139,913.66 31,179,948.99 流动资产合计 386,983,789.48 322,461,523.54 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,020,175,307.02 922,460,973.22 长期股权投资 150,074,255.06 153,716,789.70 其他权益工具投资 3,685,471.09 3,797,487.64 其他非流动金融资产 700,000,000.00 700,000,000.00 投资性房地产 213,708.74 233,954.78 固定资产 56,211,635.31 59,471,212.63 在建工程 10,260,755.78 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 5,059,480.49 无形资产 15,412.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,517,099.42 3,546,821.91 递延所得税资产 2,219,564.57 2,208,156.18 其他非流动资产 688,442,199.18 677,278,663.55 非流动资产合计 2,638,874,889.64 2,522,714,059.61 资产总计 3,025,858,679.12 2,845,175,583.15 流动负债： 短期借款 483,407,430.58 150,144,375.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 52,470,979.84 40,459,265.66 预收款项 6,950.12 合同负债 10,327,980.36 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 6,418,292.27 10,147,808.46 应交税费 19,320,917.21 22,294,295.59 其他应付款 150,279,912.93 142,008,858.13 其中：应付利息 应付股利 486,002.67 482,509.58 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 155,741,131.01 280,801,967.40 其他流动负债 619,678.82 流动负债合计 867,645,613.96 656,804,229.42 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 569,244,293.11 634,928,452.50 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,320,481.27 - 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 1,790,507.50 1,864,090.00 递延所得税负债 1,513,746.82 1,769,250.96 其他非流动负债 非流动负债合计 575,869,028.70 638,561,793.46 负债合计 1,443,514,642.66 1,295,366,022.88 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 477,381,905.00 477,381,905.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 27,897,075.75 27,897,075.75 减：库存股 其他综合收益 2,062,103.32 2,146,115.73 专项储备 盈余公积 223,673,806.67 223,673,806.67 一般风险准备 未分配利润 837,927,840.14 803,014,402.48 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,568,942,730.88 1,534,113,305.63 少数股东权益 13,401,305.58 15,696,254.64 所有者权益（或股东权益）合计 1,582,344,036.46 1,549,809,560.27 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 3,025,858,679.12 2,845,175,583.15 公司负责人：董事长俞光耀、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计机构 负责人：李高震 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 249,994,423.62 209,022,672.94 其中：营业收入 249,994,423.62 209,022,672.94 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 209,743,163.40 176,224,967.54 其中：营业成本 178,091,347.68 153,740,201.06 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,034,411.92 786,846.41 销售费用 2,841,644.28 2,398,349.65 管理费用 23,727,055.40 19,825,967.02 研发费用 财务费用 4,048,704.12 -526,396.60 其中：利息费用 5,874,391.62 3,528,709.95 利息收入 1,956,329.35 4,117,965.20 加：其他收益 3,822,590.53 4,605,358.68 投资收益（损失以“－” 号填列） 41,347,728.61 51,280,165.70 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -719,246.97 9,606,986.89 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） -910,000.00 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -847,842.51 1,907,648.10 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -1,236,499.72 17,524.84 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 82,427,237.13 90,608,402.72 加：营业外收入 9,338.50 851.06 减：营业外支出 309.00 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 82,436,575.63 90,608,944.78 减：所得税费用 21,180,342.08 20,329,345.96 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 61,256,233.55 70,279,598.82 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 61,256,233.55 70,279,598.82 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 57,426,182.60 64,995,008.30 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 3,830,050.95 5,284,590.52 六、其他综合收益的税后净额 -84,012.41 12,336.43 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 -84,012.41 12,336.43 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 -84,012.41 12,336.43 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 -84,012.41 12,336.43 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 61,172,221.14 70,291,935.25 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 57,342,170.19 65,007,344.73 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 3,830,050.95 5,284,590.52 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.1203 0.1361 （二）稀释每股收益(元/股) 0.1203 0.1361 公司负责人：董事长俞光耀、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计 机构负责人：李高震 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 208,342,615.42 230,310,754.55 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 1,050,344.88 1,460,900.36 收到其他与经营活动有关的现金 24,463,692.59 1,370,571,802.57 经营活动现金流入小计 233,856,652.89 1,602,343,457.48 购买商品、接受劳务支付的现金 55,955,769.93 69,920,453.02 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 92,680,128.15 71,519,998.21 支付的各项税费 31,429,642.34 29,279,523.42 支付其他与经营活动有关的现金 149,221,847.67 838,853,891.61 经营活动现金流出小计 329,287,388.09 1,009,573,866.26 经营活动产生的现金流量净额 -95,430,735.20 592,769,591.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 30,581,929.92 27,795,678.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 750.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 30,581,929.92 27,796,428.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 27,001,201.50 29,974,937.50 投资支付的现金 2,450,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 27,001,201.50 32,424,937.50 投资活动产生的现金流量净额 3,580,728.42 -4,628,508.69 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 448,023,435.00 201,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 448,023,435.00 201,000,000.00 偿还债务支付的现金 314,907,594.39 422,670,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 59,000,493.06 51,721,771.74 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 114,268.00 筹资活动现金流出小计 373,908,087.45 474,506,039.74 筹资活动产生的现金流量净额 74,115,347.55 -273,506,039.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1.90 -0.73 五、现金及现金等价物净增加额 -17,734,661.13 314,635,042.06 加：期初现金及现金等价物余额 167,797,706.49 317,840,611.17 六、期末现金及现金等价物余额 150,063,045.36 632,475,653.23 公司负责人：董事长俞光耀、总经理金卫忠 主管会计工作负责人：朱稳根 会计 机构负责人：李高震 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 中财网
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