[三季报]东亚药业:东亚药业2021年第三季度报告
证券代码：605177 证券简称：东亚药业 东亚药业股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 127,342,902.73 -25.38 472,400,675.53 -30.26 归属于上市公司股东的 净利润 -4,765,169.82 -122.03 53,352,757.42 -50.46 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 -8,721,676.79 -162.32 35,460,949.24 -64.59 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 -33,632,042.24 -137.66 基本每股收益（元/股） -0.04 -116.00 0.47 -62.70 稀释每股收益（元/股） -0.04 -116.00 0.47 -62.70 加权平均净资产收益率 （%） -0.28 减少2.62个百 分点 3.07 减少8.98个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 2,223,403,331.62 2,081,356,662.72 6.82 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,742,946,093.04 1,729,565,948.79 0.77 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -738,590.61 -2,177,654.13 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 1,124,115.88 16,470,156.18 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 2,145,290.87 4,738,918.44 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 10,992.20 10,992.20 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 1,802,216.03 1,604,095.57 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 - 105,725.44 减：所得税影响额 387,517.40 2,860,425.52 少数股东权益影 响额（税后） 合计 3,956,506.97 17,891,808.18 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 _年初至报告期末 -30.26 主要系受新冠疫情持续影响，市场需求减少 和部分生产线停产改扩建，产能不足所致。 归属于上市公司股东的净利润 _本 报告期 -122.03 主要系本报告期营业收入减少以及原材料价 格上涨，主要产品毛利率下降所致。 归属于上市公司股东的净利润 _年 初至报告期末 -50.46 主要系本报告期营业收入减少以及原材料价 格上涨，主要产品毛利率下降所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 _本报告期 -162.32 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利 润减少以及非经常性损益增加综合影响所 致。 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 _年初至报告期末 -64.59 主要系年初至报告期归属于上市公司股东的 净利润减少以及非经常性损益增加综合影响 所致。 经营活动产生的现金流量净额 _年 初至报告期末 -137.66 主要系年初至报告期末因销售规模减少导致 收到的货款减少所致。 基本每股收益 _本 报告期 -116.00 主要系本报告期净利润减少所致。 基本每股收益 _年初至报告期末 -62.70 主要系年初至报告期末净利润减少所致 稀释每股收益 _本报告期 -116.00 主要系本报告期净利润减少所致。 稀释每股收益 _年初至报告期末 -62.70 主要系年初至报告期末净利润减少所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总 数 13,311 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 池正明 境内自然人 47,116,769 41.48 47,116,769 无 0 池骋 境内自然人 7,786,875 6.85 7,786,875 无 0 大连电瓷集团股份有限 公司 境内非国有 法人 3,412,016 3.00 3,412,016 无 0 深圳市拾玉投资管理有 限公司－嘉兴东玉投资 合伙企业（有限合伙） 其他 2,707,950 2.38 2,707,950 无 0 杭州滨创股权投资有限 公司 境内非国有 法人 2,653,785 2.34 2,653,785 无 0 深圳新华创资产管理有 限公司－深圳市睿创一 号投资合伙企业（有限 合伙） 其他 2,520,000 2.22 2,520,000 无 0 台州市瑞康投资合伙企 业（有限合伙） 其他 2,500,000 2.20 2,500,000 无 0 嘉兴真灼嘉衡投资合伙 企业（有限合伙） 其他 1,900,000 1.67 1,900,000 无 0 赣州西域洪昌互联网创 业投资合伙企业（有限 合伙） 其他 1,606,856 1.41 1,606,856 无 0 黄正君 境内自然人 1,516,464 1.33 1,516,464 无 0 宁波双廊股权投资合伙 企业（有限合伙） 其他 1,516,464 1.33 1,516,464 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 华润深国投信托有限公 司－华润信托·润泽世 家家族信托88号 850,848 人民币普通股 850,848 吕其英 497,236 人民币普通股 497,236 深圳市前海道明投资管 理有限公司－道明进取 私募投资基金 321,200 人民币普通股 321,200 朱雪松 276,357 人民币普通股 276,357 张德成 232,700 人民币普通股 232,700 刘芳 176,000 人民币普通股 176,000 深圳市前海道明投资管 理有限公司－道明增长 基金 165,678 人民币普通股 165,678 李晖军 150,000 人民币普通股 150,000 林汉渤 140,000 人民币普通股 140,000 彭丽亚 122,400 人民币普通股 122,400 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司的实际控制人为池正明和池骋父子。池正明直接持有公司股份 4,711.6769万股，占公司41.48%的股份；池骋直接持有公司股份 778.6875万股，占公司6.85%的股份，同时持有公司股东台州市瑞康投 资合伙企业（有限合伙）33.5295%的份额，并担任其执行事务合伙人， 直接和间接合计控制9.06%的表决权份额。池正明担任公司的董事长、 总经理，池骋担任公司的董事、副经理，父子二人能对公司的股东大会 决策产生重大影响，为公司的实际控制人。除此以外，公司未知上述其 他股东之间是否存在关联关系。 前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有） 截至本报告期末，前10名无限售股东中，股东深圳市前海道明投资管理 有限公司－道明进取私募投资基金通过信用证券账户持有公司股份 321,200股；股东深圳市前海道明投资管理有限公司－道明增长基金通 过信用证券账户持有公司股份165,678股，除此之外，公司未知上述股 东参与融资融券及转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司于2020年11月25日首次公开发行A股股票，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其 投资项目及使用计划如下： 单位：万元 序号 项目名称 总投资额 预计募集资金投资总额 1 年产头孢类药物关键中间体 7 - ACCA200 吨、 7 - ANCA60 吨技术改造项目 13,690 13,690 2 年产 586 吨头孢类原料药产业升级项目二 期工程 4 7 , 676 4 7 , 676 3 研发中心建设项目 7,624 6,877.85 4 补充流动资金项目 10,000 10,000 合计 78,990 78,243.85 2021年8月9日，募投项目年产头孢类药物关键中间体7-ACCA200吨、7-ANCA60吨技术改造 项目中的“7-ANCA60吨技术”生产方案评审通过，并开始投料试生产。 2021年9月27日，公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十五次会议，分 别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，拟对年产586吨头孢类原料药产业升 级项目二期工程中的2个子项目年产200吨头孢克洛原料药项目和年产30吨头孢妥仑匹酯原料药 项目募集资金投向进行变更。本次变更投向募集资金总额22,870万元，其中，16,870万元用于 投资建设“年产头孢类母核180吨、年产氧头孢类母核100吨技术改造项目”；6,000万元用于 追加投资到年产头孢类药物关键中间体7-ACCA 200吨、7-ANCA 60吨技术改造项目。具体内容详 见公司于2021年9月28日披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-040）。 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:东亚药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 546,741,587.90 989,381,857.35 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 91,000,000.00 - 衍生金融资产 应收票据 230,000.00 应收账款 63,746,173.64 97,784,171.07 应收款项融资 12,870,803.20 16,688,218.37 预付款项 2,407,233.04 1,027,103.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,983,984.11 1,516,246.65 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 437,919,524.43 267,548,605.93 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 37,527,143.17 10,123,159.67 流动资产合计 1,194,196,449.49 1,384,299,362.48 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 163,398,159.93 - 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 7,000,000.00 - 其他非流动金融资产 投资性房地产 2,985.56 2,985.56 固定资产 723,645,966.57 493,927,421.69 在建工程 69,726,096.93 138,629,692.68 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 45,481,233.60 46,558,263.41 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,842,966.44 1,459,710.79 递延所得税资产 6,218,614.23 6,759,988.67 其他非流动资产 9,890,858.87 9,719,237.44 非流动资产合计 1,029,206,882.13 697,057,300.24 资产总计 2,223,403,331.62 2,081,356,662.72 流动负债： 短期借款 2,002,416.67 10,013,291.61 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 207,753,500.00 68,760,450.00 应付账款 205,394,261.76 199,139,376.88 预收款项 合同负债 1,379,972.34 5,920,166.20 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 19,757,261.16 17,545,028.66 应交税费 5,169,065.59 6,723,652.78 其他应付款 4,157,192.22 4,985,498.91 其中：应付利息 应付股利 835,571.80 - 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 72,449.89 654,876.35 流动负债合计 445,686,119.63 313,742,341.39 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 311,563.43 1,307,906.36 递延收益 34,459,555.52 36,740,466.18 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 34,771,118.95 38,048,372.54 负债合计 480,457,238.58 351,790,713.93 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 113,600,000.00 113,600,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,128,661,441.28 1,128,661,441.28 减：库存股 其他综合收益 -482,694.62 -482,694.62 专项储备 212,613.17 盈余公积 21,682,528.33 21,682,528.33 一般风险准备 未分配利润 479,484,818.05 465,892,060.63 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,742,946,093.04 1,729,565,948.79 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 1,742,946,093.04 1,729,565,948.79 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 2,223,403,331.62 2,081,356,662.72 公司负责人：池正明 主管会计工作负责人：王小敏 会计机构负责人：王小敏 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：东亚药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 472,400,675.53 677,407,579.12 其中：营业收入 472,400,675.53 677,407,579.12 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 432,490,932.50 564,012,599.77 其中：营业成本 326,795,110.90 429,635,214.90 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 5,602,376.13 8,908,057.33 销售费用 7,542,663.84 6,929,987.48 管理费用 81,357,554.36 88,764,974.92 研发费用 26,714,958.95 29,926,293.94 财务费用 -15,521,731.68 -151,928.80 其中：利息费用 96,183.42 463,143.72 利息收入 16,198,159.65 2,007,185.62 加：其他收益 16,575,881.62 11,477,201.88 投资收益（损失以“－” 号填列） 4,738,918.44 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 2,073,030.48 -394,186.85 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -1,369,255.17 1,463,063.27 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -650,403.80 854,673.11 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 61,277,914.60 126,795,730.76 加：营业外收入 2,297,214.18 2,055,823.46 减：营业外支出 2,220,368.94 5,429,641.99 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 61,354,759.84 123,421,912.23 减：所得税费用 8,002,002.42 15,725,439.81 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 53,352,757.42 107,696,472.42 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 53,352,757.42 107,696,472.42 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 53,352,757.42 107,696,472.42 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 53,352,757.42 107,696,472.42 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 53,352,757.42 107,696,472.42 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.47 1.26 （二）稀释每股收益(元/股) 0.47 1.26 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：池正明 主管会计工作负责人：王小敏 会计机构负责人：王小敏 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：东亚药业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 341,549,902.14 393,952,723.02 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 11,294,602.41 6,978,518.49 收到其他与经营活动有关的现金 30,128,609.26 17,752,482.76 经营活动现金流入小计 382,973,113.81 418,683,724.27 购买商品、接受劳务支付的现金 264,843,721.26 127,739,237.84 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 99,829,511.76 97,998,329.72 支付的各项税费 23,683,197.10 51,899,909.45 支付其他与经营活动有关的现金 28,248,725.93 51,731,588.59 经营活动现金流出小计 416,605,156.05 329,369,065.60 经营活动产生的现金流量净额 -33,632,042.24 89,314,658.67 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 205,000,000.00 取得投资收益收到的现金 1,340,758.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 3,626,020.90 9,267,857.75 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 209,966,779.41 9,267,857.75 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 89,299,449.52 23,276,541.85 投资支付的现金 463,000,000.00 - 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 552,299,449.52 23,276,541.85 投资活动产生的现金流量净额 -342,332,670.11 -14,008,684.10 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 2,000,000.00 41,500,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 5,366,850.00 筹资活动现金流入小计 2,000,000.00 46,866,850.00 偿还债务支付的现金 10,000,000.00 10,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 38,894,786.01 16,185,982.02 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,480,000.00 19,340,776.54 筹资活动现金流出小计 50,374,786.01 45,526,758.56 筹资活动产生的现金流量净额 -48,374,786.01 1,340,091.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -122,121.09 -247,848.57 五、现金及现金等价物净增加额 -424,461,619.45 76,398,217.44 加：期初现金及现金等价物余额 959,425,207.35 118,952,057.43 六、期末现金及现金等价物余额 534,963,587.90 195,350,274.87 公司负责人：池正明 主管会计工作负责人：王小敏 会计机构负责人：王小敏 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 东亚药业股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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