[三季报]中国国航:中国国际航空股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：601111 证券简称：中国国航 中国国际航空股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度 (%) 年初至报告 期末 年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 19,793,622 5.24 57,457,425 18.58 归属于上市公司股东的净 利润 -3,535,851 427.17 -10,321,667 2.07 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -3,653,470 388.49 -10,573,863 2.22 经营活动产生的现金流量 净额 不适用 不适用 10,151,293 668.84 基本每股收益（元/股） -0.26 427.17 -0.75 1.35 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 加权平均净资产收益率（%） -5.07 减少4.25个百分点 -14.18 减少2.62个百分 点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%) 总资产 287,445,792 284,070,710 1.19 归属于上市公司股东的所 有者权益 67,991,228 77,582,421 -12.36 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） 19,037 19,806 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 107,554 269,002 单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回 100,383 101,458 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 -8,506 38,991 减：所得税影响额 27,828 78,934 少数股东权益影响额（税后） 73,021 98,127 合计 117,619 252,196 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 本报告期归属于上市公司股东的 净利润 427.17 主要受新冠肺炎疫情多点散发、航油价 格上涨以及汇率波动等因素的综合影响 本报告期归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净利润 388.49 主要受新冠肺炎疫情多点散发、航油价 格上涨以及汇率波动等因素的综合影响 本报告期基本每股收益（元/股） 427.17 主要受新冠肺炎疫情多点散发、航油价 格上涨以及汇率波动等因素的综合影响 年初至报告期末经营活动产生的 现金流量净额 668.84 主要是销售收入同比上升以及退票下降 的影响 本集团将牢固树立“安全第一”思想，落实安全责任，严守规章制度，管控各类风险，守牢安全 底线；进一步加强疫情防控组织领导，严格落实常态化防控措施；持续加强市场研判，紧跟需求 变化，动态调整运力投入，严格成本控制，全力以赴降低疫情对经营的影响。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 155,810 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有） 不适用 前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻结 情况 股份 状态 数量 中国航空集团有限公司 国有法人 5,952,236,697 40.98 0 冻结 127,445,536 国泰航空有限公司 境外法人 2,633,725,455 18.13 0 无 0 香港中央结算（代理人）有 限公司 境外法人 1,688,048,365 11.62 0 无 0 中国航空（集团）有限公司 境外法人 1,556,334,920 10.72 0 冻结 36,454,464 中国航空油料集团有限公司 国有法人 462,583,102 3.18 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 311,302,365 2.14 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 79,930,038 0.55 0 无 0 中国农业银行股份有限公司 －广发均衡优选混合型证券 投资基金 境内非国 有法人 72,954,329 0.50 0 无 0 中国建设银行股份有限公司 －广发价值领先混合型证券 投资基金 境内非国 有法人 37,046,485 0.26 0 无 0 兴业银行股份有限公司－广 发稳健优选六个月持有期混 合型证券投资基金 境内非国 有法人 36,480,514 0.25 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国航空集团有限公司 5,952,236,697 人民币普通股 5,952,236,697 国泰航空有限公司 2,633,725,455 境外上市外资股 2,633,725,455 香港中央结算（代理人）有限公 司 1,688,048,365 境外上市外资股 1,688,048,365 中国航空（集团）有限公司 1,556,334,920 人民币普通股 1,332,482,920 境外上市外资股 223,852,000 中国航空油料集团有限公司 462,583,102 人民币普通股 462,583,102 中国证券金融股份有限公司 311,302,365 人民币普通股 311,302,365 香港中央结算有限公司 79,930,038 人民币普通股 79,930,038 中国农业银行股份有限公司－广 发均衡优选混合型证券投资基金 72,954,329 人民币普通股 72,954,329 中国建设银行股份有限公司－广 发价值领先混合型证券投资基金 37,046,485 人民币普通股 37,046,485 兴业银行股份有限公司－广发稳 健优选六个月持有期混合型证券 投资基金 36,480,514 人民币普通股 36,480,514 上述股东关联关系或一致行动的 说明 中国航空（集团）有限公司是中国航空集团有限公司的全资 子公司，故中国航空集团有限公司直接和间接合计持有本公 司51.70%的股份。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有） 无 1. 香港中央结算（代理人）有限公司是香港联合交易所下属子公司，其主要业务为以代理人身份代其他公司或个 人股东持有股票。其持有本公司1,688,048,365股H股中不包含代中国航空（集团）有限公司持有的166,852,000 股。 2. 依据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）和财政部、国资委、 中国证券监督管理委员会、全国社会保障基金理事会公告（2009年第63号）规定，公司控股股东中国航空集团 有限公司和中国航空（集团）有限公司分别持有的127,445,536和36,454,464股股份目前处于冻结状态。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国国际航空股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 9,482,681 6,575,243 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 5,748 6,593 应收账款 2,709,506 2,942,799 应收款项融资 预付款项 496,939 421,237 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 3,166,001 3,491,233 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,406,238 1,853,990 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,197,760 4,444,806 流动资产合计 22,464,873 19,735,901 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 1,329,055 1,344,829 长期应收款 618,907 621,398 长期股权投资 11,479,800 12,379,614 其他权益工具投资 197,017 235,223 其他非流动金融资产 投资性房地产 130,353 138,688 固定资产 86,477,618 87,717,717 在建工程 33,675,777 38,138,866 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 116,572,791 112,074,148 无形资产 3,545,707 3,597,206 开发支出 商誉 1,102,185 1,102,185 长期待摊费用 279,183 292,972 递延所得税资产 9,572,526 6,691,963 其他非流动资产 非流动资产合计 264,980,919 264,334,809 资产总计 287,445,792 284,070,710 流动负债： 短期借款 22,306,828 29,327,087 应付短期融资债券 2,530,144 510,810 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 - 62,570 应付账款 14,896,695 12,740,096 票证结算 2,254,283 2,002,649 预收款项 合同负债 1,523,522 1,280,102 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 2,543,024 2,608,944 应交税费 229,711 206,547 其他应付款 13,043,968 9,600,645 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 22,562,294 22,054,735 其他流动负债 流动负债合计 81,890,469 80,394,185 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 35,079,045 21,140,699 应付债券 9,499,132 10,498,398 其中：优先股 永续债 租赁负债 76,218,303 76,098,678 长期应付款 5,450,951 5,783,825 长期应付职工薪酬 225,344 229,332 预计负债 3,045,899 3,023,109 递延收益 549,103 488,791 递延所得税负债 329,728 334,720 其他非流动负债 1,971,922 2,264,843 非流动负债合计 132,369,427 119,862,395 负债合计 214,259,896 200,256,580 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 14,524,815 14,524,815 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 26,270,841 26,270,841 减：库存股 其他综合收益 -137,476 -871,587 其中：外币报表折算差 -2,435,937 -2,311,036 专项储备 盈余公积 11,564,287 11,564,287 一般风险准备 110,628 110,628 未分配利润 15,658,133 25,983,437 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 67,991,228 77,582,421 少数股东权益 5,194,668 6,231,709 所有者权益（或股东权益）合计 73,185,896 83,814,130 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 287,445,792 284,070,710 公司负责人：宋志勇先生 主管会计工作负责人：肖烽先生 会计机构负责人：詹中先生 合并利润表 2021年1-9月 编制单位：中国国际航空股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 57,457,425 48,454,050 其中：营业收入 57,457,425 48,454,050 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 73,584,421 61,471,267 其中：营业成本 63,149,708 52,945,632 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 188,691 153,033 销售费用 3,316,364 2,967,568 管理费用 3,244,237 2,737,019 研发费用 92,814 223,392 财务费用 3,592,607 2,444,623 其中：利息费用 4,052,386 3,830,249 利息收入 63,887 107,760 加：其他收益 2,919,449 2,989,572 投资收益（损失以“－”号 填列） -1,592,710 -3,666,326 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -1,648,727 -3,713,229 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 信用减值损失（损失以 “－”号填列） 100,850 70,165 资产减值损失（损失以 -5,027 -137 “－”号填列） 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 25,796 29,079 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） -14,678,638 -13,594,864 加：营业外收入 88,974 132,287 减：营业外支出 55,917 106,516 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） -14,645,581 -13,569,093 减：所得税费用 -2,849,163 -2,107,276 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） -11,796,418 -11,461,817 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -11,796,418 -11,461,817 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） -10,321,667 -10,111,847 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） -1,474,751 -1,349,970 六、其他综合收益的税后净额 702,188 -1,403,285 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 730,474 -1,386,552 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 -20,066 -123,665 （1）重新计量设定受益计划 变动额 -1,594 -3,324 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 -3,858 -103,423 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 -14,614 -16,918 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 750,540 -1,262,887 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 879,233 -885,536 （2）其他债权投资公允价值 变动 -388 -8,011 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 -3,404 17,511 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -124,901 -386,851 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 -28,286 -16,733 七、综合收益总额 -11,094,230 -12,865,102 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 -9,591,193 -11,498,399 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 -1,503,037 -1,366,703 八、每股收益： （一）基本每股收益-元/股 -0.75 -0.74 （二）稀释每股收益-元/股 不适用 不适用 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：宋志勇先生 主管会计工作负责人：肖烽先生 会计机构负责人：詹中先生 合并现金流量表 2021年1-9月 编制单位：中国国际航空股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 61,020,442 44,861,340 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 13,275 24,206 收到其他与经营活动有关的现金 6,962,870 4,873,350 经营活动现金流入小计 67,996,587 49,758,896 购买商品、接受劳务支付的现金 34,568,979 30,033,412 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 17,412,815 16,862,435 支付的各项税费 1,318,399 1,495,050 支付其他与经营活动有关的现金 4,545,101 3,152,563 经营活动现金流出小计 57,845,294 51,543,460 经营活动产生的现金流量净额 10,151,293 -1,784,564 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,681,058 收回已质押的银行存款 25,579 1,713 取得投资收益收到的现金 27,120 17,350 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 105,047 101,728 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 63,887 107,760 投资活动现金流入小计 1,902,691 228,551 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 3,051,141 8,836,759 投资支付的现金 4,322,061 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 增加已质押的银行存款 14,761 1,633 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,065,902 13,160,453 投资活动产生的现金流量净额 -1,163,211 -12,931,902 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 发行债券所收到的现金 6,300,000 29,300,000 取得借款收到的现金 36,016,349 42,857,458 吸收投资收到的现金 490,148 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 42,806,497 72,157,458 偿还债务支付的现金 27,741,688 23,350,268 偿还债券支付的现金 5,700,000 19,100,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,184,910 4,447,319 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 24,152 16,477 租赁支付的现金 11,211,366 10,454,908 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 48,837,964 57,352,495 筹资活动产生的现金流量净额 -6,031,467 14,804,963 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -26,438 -28,661 五、现金及现金等价物净增加额 2,930,177 59,836 加：期初现金及现金等价物余额 5,837,998 8,935,282 六、期末现金及现金等价物余额 8,768,175 8,995,118 公司负责人：宋志勇先生 主管会计工作负责人：肖烽先生 会计机构负责人：詹中先生 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 中国国际航空股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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