[三季报]振华重工:振华重工2021年第三季度报告
证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华B股 上海振华重工（集团）股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 5,759,331,394 7.82 15,988,139,879 10.47 归属于上市公司股东的 净利润 54,992,374 -68.66 140,774,646 -26.73 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 29,136,692 不适用 -357,671,786 -604.74 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 79,072,405 16.90 基本每股收益（元/ 股） 0.01 -69.70 0.023 -36.11 稀释每股收益（元/ 股） 0.01 -69.70 0.023 -36.11 加权平均净资产收益率 （%） 0.25 减少1.02 个百分点 0.86 减少0.52个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 80,481,078,060 79,320,644,540 1.46 归属于上市公司股东的 所有者权益 14,723,899,761 14,570,822,140 1.05 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） 9,397,114 76,938,102 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外） 25,989,073 63,630,476 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 -5,874,766 456,492,286 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 2,068,148 8,869,972 减：所得税影响额 5,713,036 96,709,736 少数股东权益影响额（税后） 10,851 10,774,668 合计 25,855,682 498,446,432 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_ 本报告期 -68.66 主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收 益减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告期 不适用 主要系本公司计提减值损失减少所致。 基本每股收益_本报告期 -69.70 主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收 益减少所致。 稀释每股收益_本报告期 -69.70 主要系本公司交易性金融资产公允价值变动收 益减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_年初至报 告期末 -604.74 主要系本公司境外项目受美元对人民币汇率下 降使收入减少，钢材等原材料涨价使制造成本 上升，境外项目因疫情使项目交机成本上升等 原因的影响，公司整体营业成本增加所致。 基本每股收益_年初至报告期末 -36.11 主要系本公司之非全资子公司净利润增加使少 数股东损益增加所致。 稀释每股收益_年初至报告期末 -36.11 主要系本公司之非全资子公司净利润增加使少 数股东损益增加所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 223,547 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有 限 售条 件股份 数量 质押、标记或 冻结情况 股份 状态 数量 中交集团（香港）控股有限 公司 境外法人 916,755,840 17.401 0 无 0 中国交通建设股份有限公司 国有法人 855,542,044 16.239 0 无 0 中国交通建设集团有限公司 国有法人 663,223,375 12.589 0 无 0 博时基金－农业银行－博时 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 易方达基金－农业银行－易 方达中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 大成基金－农业银行－大成 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 嘉实基金－农业银行－嘉实 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 广发基金－农业银行－广发 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 中欧基金－农业银行－中欧 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 华夏基金－农业银行－华夏 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 银华基金－农业银行－银华 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 南方基金－农业银行－南方 中证金融资产管理计划 未知 19,855,920 0.38 未知 工银瑞信基金－农业银行－ 工银瑞信中证金融资产管理 计划 未知 19,855,920 0.38 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中交集团（香港）控股有限 公司 916,755,840 境内上市外资 股 中国交通建设股份有限公司 855,542,044 人民币普通股 中国交通建设集团有限公司 663,223,375 人民币普通股 博时基金－农业银行－博时 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 易方达基金－农业银行－易 方达中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 大成基金－农业银行－大成 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 嘉实基金－农业银行－嘉实 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 广发基金－农业银行－广发 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 中欧基金－农业银行－中欧 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 华夏基金－农业银行－华夏 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 银华基金－农业银行－银华 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 南方基金－农业银行－南方 中证金融资产管理计划 19,855,920 人民币普通股 工银瑞信基金－农业银行－ 工银瑞信中证金融资产管理 计划 19,855,920 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述前十大股东中，中交集团（香港）控股有限公司、中国交 通建设集团有限公司及中国交通建设股份有限公司属关联方企 业。公司未知其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行 动人。 前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海振华重工（集团）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,312,700,861 2,948,074,736 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 967,076,949 1,601,623,650 衍生金融资产 应收票据 753,000 753,000 应收账款 6,901,181,203 7,227,065,255 应收款项融资 169,086,297 362,006,319 预付款项 594,870,465 767,426,147 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 991,599,090 913,410,163 其中：应收利息 应收股利 3,501,900 买入返售金融资产 存货 24,776,504,671 22,325,839,116 合同资产 2,444,355,590 2,063,296,890 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,646,984,648 1,884,370,444 其他流动资产 759,308,476 708,484,102 流动资产合计 41,564,421,250 40,802,349,822 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2,735,274,543 5,077,114,342 长期股权投资 3,206,670,679 3,042,232,884 其他权益工具投资 54,113,801 61,505,751 其他非流动金融资产 343,401,267 330,094,057 投资性房地产 452,169,412 467,607,519 固定资产 19,258,979,594 19,820,601,397 在建工程 4,900,963,752 4,520,147,819 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 10,746,403 无形资产 3,558,356,799 3,347,450,714 开发支出 商誉 260,015,324 261,072,463 长期待摊费用 155,495 502,811 递延所得税资产 804,848,760 752,960,672 其他非流动资产 3,330,960,981 837,004,289 非流动资产合计 38,916,656,810 38,518,294,718 资产总计 80,481,078,060 79,320,644,540 流动负债： 短期借款 8,468,511,312 17,795,076,565 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 458,882 衍生金融负债 应付票据 3,464,370,984 3,600,725,892 应付账款 7,480,599,037 7,773,903,147 预收款项 4,893,675 合同负债 12,394,267,141 11,195,309,083 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 40,481,425 188,799,969 应交税费 134,997,795 160,782,931 其他应付款 491,793,150 481,065,700 其中：应付利息 应付股利 352,598 352,598 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,371,049,002 1,374,465,319 其他流动负债 流动负债合计 34,846,069,846 42,575,481,163 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 25,444,614,985 16,850,299,742 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,279,652 长期应付款 1,764,890,887 1,632,757,932 长期应付职工薪酬 预计负债 184,009,086 261,072,318 递延收益 356,797,915 388,756,001 递延所得税负债 101,290,597 106,666,671 其他非流动负债 440,261,074 430,372,502 非流动负债合计 28,295,144,196 19,669,925,166 负债合计 63,141,214,042 62,245,406,329 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501 其他权益工具 500,000,000 500,000,000 其中：优先股 永续债 500,000,000 500,000,000 资本公积 4,842,515,715 4,834,854,332 减：库存股 其他综合收益 -60,787,507 -62,927,398 专项储备 4,437,854 1,936,153 盈余公积 1,651,418,547 1,651,418,547 一般风险准备 未分配利润 2,517,961,651 2,377,187,005 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 14,723,899,761 14,570,822,140 少数股东权益 2,615,964,257 2,504,416,071 所有者权益（或股东权益）合计 17,339,864,018 17,075,238,211 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 80,481,078,060 79,320,644,540 公司负责人：刘成云 主管会计工作负责人：朱晓怀 会计机构负责人：孙广波 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 15,988,139,879 14,473,044,236 其中：营业收入 15,988,139,879 14,473,044,236 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,327,111,955 14,427,367,934 其中：营业成本 14,565,935,196 12,268,551,258 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 75,197,339 68,443,142 销售费用 79,494,849 79,405,537 管理费用 622,491,060 680,253,480 研发费用 446,313,296 431,553,281 财务费用 537,680,215 899,161,236 其中：利息费用 835,765,660 1,052,396,186 利息收入 298,132,759 269,100,905 加：其他收益 59,202,657 39,792,976 投资收益（损失以 “－”号填列） 1,047,966,108 151,804,721 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 169,001,344 70,480,452 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） -422,024,272 -89,355,072 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -85,457,754 39,858,139 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -146,211,929 -38,509,782 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 76,938,102 5,985,371 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 191,440,836 155,252,655 加：营业外收入 14,926,021 12,318,082 减：营业外支出 1,628,231 7,202,053 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 204,738,626 160,368,684 减：所得税费用 23,275,149 34,426,684 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 181,463,477 125,942,000 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 181,463,477 125,942,000 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 140,774,646 192,128,339 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） 40,688,831 -66,186,339 六、其他综合收益的税后净额 2,100,665 -34,936,263 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 2,139,891 -26,169,815 1.不能重分类进损益的其 他综合收益 -6,283,158 -2,401,616 （1）重新计量设定受益计 划变动额 （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 -6,283,158 -2,401,616 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 2.将重分类进损益的其他 综合收益 8,423,049 -23,768,199 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 13,123,010 2,459,922 （2）其他债权投资公允价 值变动 （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减 值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差 额 -4,699,961 -26,228,121 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 -39,226 -8,766,448 七、综合收益总额 183,564,142 91,005,737 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 142,914,537 165,958,524 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 40,649,605 -74,952,787 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.023 0.036 （二）稀释每股收益(元/股) 0.023 0.036 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：刘成云 主管会计工作负责人：朱晓怀 会计机构负责人：孙广波 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：上海振华重工（集团）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 15,586,402,714 15,538,532,222 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 506,905,853 825,732,712 收到其他与经营活动有关的现金 137,096,920 140,068,442 经营活动现金流入小计 16,230,405,487 16,504,333,376 购买商品、接受劳务支付的现金 13,815,934,352 14,085,099,957 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 1,633,745,677 1,696,473,914 支付的各项税费 275,224,203 342,338,145 支付其他与经营活动有关的现金 426,428,850 312,782,608 经营活动现金流出小计 16,151,333,082 16,436,694,624 经营活动产生的现金流量净额 79,072,405 67,638,752 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 198,970,367 取得投资收益收到的现金 865,732,687 47,666,335 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 75,746,334 1,458,279 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 16,181,639 15,584,058 投资活动现金流入小计 1,156,631,027 64,708,672 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 1,244,050,092 1,890,625,013 投资支付的现金 6,313,288 130,250,000 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 243,269,060 投资活动现金流出小计 1,250,363,380 2,264,144,073 投资活动产生的现金流量净额 -93,732,353 -2,199,435,401 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 136,759,800 169,815,000 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 136,759,800 169,815,000 取得借款收到的现金 18,885,089,071 36,304,974,050 收到其他与筹资活动有关的现金 300,000,000 503,156,568 筹资活动现金流入小计 19,321,848,871 36,977,945,618 偿还债务支付的现金 18,353,292,683 33,599,384,917 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 905,912,923 1,412,020,025 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 668,519,561 1,007,546,821 筹资活动现金流出小计 19,927,725,167 36,018,951,763 筹资活动产生的现金流量净额 -605,876,296 958,993,855 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 五、现金及现金等价物净增加额 -620,536,244 -1,172,802,794 加：期初现金及现金等价物余额 2,897,742,340 3,068,024,976 六、期末现金及现金等价物余额 2,277,206,096 1,895,222,182 公司负责人：刘成云 主管会计工作负责人：朱晓怀 会计机构负责人：孙广波 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 2,948,074,736 2,948,074,736 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,601,623,650 1,601,623,650 衍生金融资产 应收票据 753,000 753,000 应收账款 7,227,065,255 7,227,065,255 应收款项融资 362,006,319 362,006,319 预付款项 767,426,147 767,380,147 -46,000 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 913,410,163 913,410,163 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 22,325,839,116 22,325,839,116 合同资产 2,063,296,890 2,063,296,890 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 1,884,370,444 1,884,370,444 其他流动资产 708,484,102 708,484,102 流动资产合计 40,802,349,822 40,802,303,822 -46,000 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 5,077,114,342 2,663,620,931 -2,413,493,411 长期股权投资 3,042,232,884 3,042,232,884 其他权益工具投资 61,505,751 61,505,751 其他非流动金融资产 330,094,057 330,094,057 投资性房地产 467,607,519 467,607,519 固定资产 19,820,601,397 19,820,601,397 在建工程 4,520,147,819 4,520,147,819 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 16,884,133 16,884,133 无形资产 3,347,450,714 3,347,450,714 开发支出 商誉 261,072,463 261,072,463 长期待摊费用 502,811 310,991 -191,820 递延所得税资产 752,960,672 752,960,672 其他非流动资产 837,004,289 3,250,497,700 2,413,493,411 非流动资产合计 38,518,294,718 38,534,987,031 16,692,313 资产总计 79,320,644,540 79,337,290,853 16,646,313 流动负债： 短期借款 17,795,076,565 17,795,076,565 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 458,882 458,882 衍生金融负债 应付票据 3,600,725,892 3,600,725,892 应付账款 7,773,903,147 7,773,903,147 预收款项 4,893,675 4,893,675 合同负债 11,195,309,083 11,195,309,083 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 188,799,969 188,799,969 应交税费 160,782,931 160,782,931 其他应付款 481,065,700 481,065,700 其中：应付利息 应付股利 352,598 352,598 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,374,465,319 1,384,473,326 10,008,007 其他流动负债 流动负债合计 42,575,481,163 42,585,489,170 10,008,007 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 16,850,299,742 16,850,299,742 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 6,638,306 6,638,306 长期应付款 1,632,757,932 1,632,757,932 长期应付职工薪酬 预计负债 261,072,318 261,072,318 递延收益 388,756,001 388,756,001 递延所得税负债 106,666,671 106,666,671 其他非流动负债 430,372,502 430,372,502 非流动负债合计 19,669,925,166 19,676,563,472 6,638,306 负债合计 62,245,406,329 62,262,052,642 16,646,313 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501 其他权益工具 500,000,000 500,000,000 其中：优先股 永续债 500,000,000 500,000,000 资本公积 4,834,854,332 4,834,854,332 减：库存股 其他综合收益 -62,927,398 -62,927,398 专项储备 1,936,153 1,936,153 盈余公积 1,651,418,547 1,651,418,547 一般风险准备 未分配利润 2,377,187,005 2,377,187,005 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 14,570,822,140 14,570,822,140 少数股东权益 2,504,416,071 2,504,416,071 所有者权益（或股东权益） 合计 17,075,238,211 17,075,238,211 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 79,320,644,540 79,337,290,853 16,646,313 各项目调整情况的说明： □适用 √不适用 特此公告。 上海振华重工（集团）股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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