[三季报]天风证券:天风证券股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：601162 证券简称：天风证券 天风证券股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣保证季度 报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 1,290,148,002.51 -5.89 2,917,509,725.80 -15.00 归属于上市公司股东 的净利润 304,888,415.03 2.61 634,676,843.65 -9.61 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 300,953,922.28 15.29 588,044,956.88 -12.09 经营活动产生的现金 流量净额 不适用 不适用 2,247,122,594.90 不适用 基本每股收益（元/ 股） 0.04 - 0.08 -27.27 稀释每股收益（元/ 股） 0.04 - 0.08 -27.27 加权平均净资产收益 率（%） 1.17 减少0.49 个百分点 2.85 减少1.54个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 110,134,867,043.68 81,405,106,781.45 35.29 归属于上市公司股东 的所有者权益 26,128,929,840.53 17,460,091,857.72 49.65 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产 -1,197,962.05 -1,400,532.79 减值准备的冲销部 分） 越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 4,320,660.24 59,121,203.03 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联 营企业及合营企业的 投资成本小于取得投 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、交易性 金融负债产生的公允 价值变动损益，以及 处置交易性金融资 产、交易性金融负债 和可供出售金融资产 取得的投资收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 1,903,534.96 4,425,036.10 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,216,199.04 15,453,546.09 少数股东权益影 响额（税后） -124,458.64 60,273.48 合计 3,934,492.75 46,631,886.77 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要为回购业务资金净额增加以及交易目的而持 有的金融资产净额增加 总资产 35.29 主要为非公开发行股票 归属于上市公司股东的所有者权益 49.65 主要为非公开发行股票 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 198 ,4 18 报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有） / 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押、标记或冻结情 况 股份 状态 数量 武汉商贸集团有限公司 国有法人 698,988,942 8.07 636,652,755 无 0 人福医药集团股份公司 境内非国有 法人 680,087,537 7.85 523,144,259 质押 523,144,259 湖北省联合发展投资集团有 限公司 国有法人 519,359,753 5.99 519,359,724 无 0 中国人寿资管－广发银行－ 国寿资产－优势甄选2102 保险资产管理产品 境内非国有 法人 244,498,777 2.82 244,498,777 无 0 宁波信达天赢投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有 法人 240,498,500 2.78 210,000,000 无 0 陕西大德投资集团有限责任 公司 境内非国有 法人 229,910,153 2.65 229,410,093 无 0 中航信托股份有限公司 境内非国有 法人 200,000,000 2.31 200,000,000 无 0 武汉金融控股（集团）有限 公司 国有法人 195,599,022 2.26 195,599,022 无 0 广东恒健国际投资有限公司 境内非国有 法人 195,599,022 2.26 195,599,022 无 0 苏州建丰投资中心（有限合 伙） 境内非国有 法人 184,000,000 2.12 184,000,000 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 人福医药集团股份公司 156,943,278 人民币普通股 156,943,278 武汉高科国有控股集团有限 公司 148,186,629 人民币普通股 148,186,629 湖北省科技投资集团有限公 司 87,432,180 人民币普通股 87,432,180 中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金 77,076,890 人民币普通股 77,076,890 香港中央结算有限公司 68,333,202 人民币普通股 68,333,202 上海天霈投资合伙企业（有 限合伙） 67,600,000 人民币普通股 67,600,000 武汉商贸集团有限公司 62,336,187 人民币普通股 62,336,187 四川华西集团有限公司 52,424,362 人民币普通股 52,424,362 中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金 44,869,480 人民币普通股 44,869,480 武汉银海置业有限公司 34,743,960 人民币普通股 34,743,960 上述股东关联关系或一致行 动的说明 无。 前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有） 武汉商贸集团有限公司将其持有的62,000,000股公司股份进行了转融通出 借业务，该部分股份所有权未发生转移。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:天风证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产： 货币资金 23,206,353,456.01 14,622,925,091.99 其中：客户资金存款 12,295,908,003.24 8,914,812,690.27 结算备付金 3,157,041,449.68 2,092,593,710.63 其中：客户备付金 2,185,795,812.65 1,180,195,256.20 贵金属 拆出资金 1,000,572,250.00 600,408,750.00 融出资金 5,290,206,550.38 5,617,229,266.37 衍生金融资产 23,205,504.39 存出保证金 4,836,984,760.27 3,234,252,212.13 应收款项 2,202,813,830.79 1,395,310,400.35 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产 3,153,691,202.75 3,624,293,940.73 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 39,369,949,688.16 27,805,124,322.55 债权投资 1,904,841,972.46 其他债权投资 564,701,756.29 1,468,154,478.25 其他权益工具投资 3,086,227,679.15 3,279,330,455.93 长期股权投资 4,609,876,382.11 4,520,616,956.01 投资性房地产 145,771,068.89 150,357,512.25 固定资产 710,292,525.29 116,727,952.18 在建工程 145,767,495.92 562,819,585.16 使用权资产 361,126,038.16 无形资产 376,170,342.98 573,323,775.92 商誉 66,634,466.97 66,634,466.97 递延所得税资产 279,947,309.60 294,193,220.00 其他资产 15,642,691,313.43 11,380,810,684.03 资产总计 110,134,867,043.68 81,405,106,781.45 负债： 短期借款 1,001,100.00 630,073,044.46 应付短期融资款 7,592,155,633.69 8,132,246,488.92 拆入资金 2,140,861,638.91 1,446,215,777.77 交易性金融负债 53,706,979.60 26,120,694.97 衍生金融负债 11,222,453.94 5,389,968.02 卖出回购金融资产款 16,190,918,673.73 8,308,264,661.37 代理买卖证券款 16,387,420,231.40 11,584,902,888.04 代理承销证券款 648,834,399.25 应付职工薪酬 324,334,843.98 338,522,881.20 应交税费 120,764,723.70 168,357,651.12 应付款项 49,656,731.89 279,975,921.11 合同负债 38,508,236.95 51,784,278.10 持有待售负债 预计负债 长期借款 1,518,549,900.00 1,189,306,800.00 应付债券 30,840,115,188.54 24,371,607,466.49 其中：优先股 永续债 租赁负债 358,329,368.79 递延收益 87,000.00 87,000.00 递延所得税负债 369,545,387.06 287,172,116.59 其他负债 2,799,093,477.45 2,342,042,230.59 负债合计 79,445,105,968.88 59,162,069,868.75 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 8,665,757,464.00 6,665,967,280.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 14,041,610,564.26 7,915,543,266.46 减：库存股 其他综合收益 -470,458,256.73 -469,026,061.83 盈余公积 331,425,315.71 331,425,315.71 一般风险准备 735,184,311.77 722,474,379.80 未分配利润 2,825,410,441.52 2,293,707,677.58 归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计 26,128,929,840.53 17,460,091,857.72 少数股东权益 4,560,831,234.27 4,782,945,054.98 所有者权益（或股东权益）合计 30,689,761,074.80 22,243,036,912.70 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 110,134,867,043.68 81,405,106,781.45 公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：许欣 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：天风证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 2,917,509,725.80 3,432,178,847.81 利息净收入 -492,271,316.42 -261,689,320.27 其中：利息收入 1,001,220,793.34 936,935,853.25 利息支出 1,493,492,109.76 1,198,625,173.52 手续费及佣金净收入 2,033,224,523.73 2,060,560,576.54 其中：经纪业务手续费净收入 741,894,281.72 593,533,719.75 投资银行业务手续费净 收入 713,405,510.32 755,979,037.74 资产管理业务手续费净 收入 482,301,098.44 615,603,623.48 投资收益（损失以“-”号填 列） 1,113,710,071.19 1,286,813,543.51 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 67,488,730.62 136,840,954.73 以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损 失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 其他收益 8,393,609.82 8,722,141.48 公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 191,670,666.86 141,280,921.61 汇兑收益（损失以“-”号填 列） -7,333,425.63 6,802,328.40 其他业务收入 72,675,780.14 189,852,101.33 资产处置收益（损失以“－” 号填列） -2,560,183.89 -163,444.79 二、营业总支出 2,089,243,134.12 2,395,804,009.64 税金及附加 20,760,043.53 23,709,668.48 业务及管理费 2,145,737,888.07 2,098,146,988.71 信用减值损失 -82,730,189.60 132,578,299.67 其他资产减值损失 其他业务成本 5,475,392.12 141,369,052.78 三、营业利润（亏损以“-” 号 填列） 828,266,591.68 1,036,374,838.17 加：营业外收入 71,588,417.45 55,549,567.22 减：营业外支出 15,276,137.04 19,683,859.36 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 884,578,872.09 1,072,240,546.03 减：所得税费用 153,973,180.44 76,824,766.04 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 730,605,691.65 995,415,779.99 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 730,605,691.65 995,415,779.99 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列） 634,676,843.65 702,130,115.02 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 95,928,848.00 293,285,664.97 六、其他综合收益的税后净额 -83,026,395.94 65,443,673.86 归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额 -48,367,555.32 -40,006,327.42 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 -49,741,471.77 -5,381,452.89 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 -49,741,471.77 -5,381,452.89 4.企业自身信用风险公允价 值变动 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1,373,916.45 -34,624,874.53 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 6,770,695.48 -6,081,448.28 2.其他债权投资公允价值变 动 -11,834,961.32 -1,271,022.00 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用损失准 备 -1,525,778.42 -258,050.69 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7,963,960.71 -27,014,353.56 7.其他 归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额 -34,658,840.62 105,450,001.28 七、综合收益总额 647,579,295.71 1,060,859,453.85 归属于母公司所有者的综合收 益总额 586,309,288.33 662,123,787.60 归属于少数股东的综合收益总 额 61,270,007.38 398,735,666.25 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.11 （二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.11 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为：0 元。 公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：许欣 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：天风证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 2,827,131,019.96 2,768,016,125.59 拆入资金净增加额 700,000,000.00 586,000,000.00 回购业务资金净增加额 8,325,957,669.73 -2,276,792,000.18 融出资金净减少额 331,271,039.58 256,118,175.43 代理买卖证券收到的现金净额 4,418,395,330.81 2,092,653,373.07 收到其他与经营活动有关的现金 3,503,821,619.39 4,587,744,320.57 经营活动现金流入小计 20,106,576,679.47 8,013,739,994.48 为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,867,419,576.10 2,261,430,696.19 拆出资金净增加额 425,935,810.54 返售业务资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 704,355,680.74 1,593,667,371.56 支付给职工及为职工支付的现金 1,393,631,482.38 1,220,248,304.29 支付的各项税费 334,910,359.70 274,385,416.06 支付其他与经营活动有关的现金 6,133,201,175.11 9,802,420,808.67 经营活动现金流出小计 17,859,454,084.57 15,152,152,596.77 经营活动产生的现金流量净额 2,247,122,594.90 -7,138,412,602.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,122,539,524.35 2,167,825,278.25 取得投资收益收到的现金 109,216,335.16 167,502,237.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 5,496.12 143,339.81 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 76,723,236.45 431,506,089.94 投资活动现金流入小计 2,308,484,592.08 2,766,976,945.81 投资支付的现金 5,903,260,483.71 3,191,100,466.51 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 157,027,337.62 130,925,662.87 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 7,107,052.72 支付其他与投资活动有关的现金 1,156,440,000.00 1,465,607,237.86 投资活动现金流出小计 7,216,727,821.33 4,794,740,419.96 投资活动产生的现金流量净额 -4,908,243,229.25 -2,027,763,474.15 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 8,397,738,211.91 5,337,220,794.31 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 272,000,000.00 12,572,168.13 取得借款收到的现金 6,489,950,000.00 10,188,730,100.00 发行债券收到的现金 12,627,000,000.00 7,394,169,165.57 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 27,514,688,211.91 22,920,120,059.88 偿还债务支付的现金 13,429,960,000.00 9,161,074,120.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,056,396,448.27 943,615,496.42 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 727,664,154.76 657,104,619.08 筹资活动现金流出小计 15,214,020,603.03 10,761,794,235.50 筹资活动产生的现金流量净额 12,300,667,608.88 12,158,325,824.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,447,046.05 -4,468,206.92 五、现金及现金等价物净增加额 9,624,099,928.48 2,987,681,541.02 加：期初现金及现金等价物余额 16,664,104,074.30 10,740,413,953.43 六、期末现金及现金等价物余额 26,288,204,002.78 13,728,095,494.45 公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：许欣 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 资产： 货币资金 14,622,925,091.99 14,622,925,091.99 其中：客户资金存款 8,914,812,690.27 8,914,812,690.27 结算备付金 2,092,593,710.63 2,092,593,710.63 其中：客户备付金 1,180,195,256.20 1,180,195,256.20 贵金属 拆出资金 600,408,750.00 600,408,750.00 融出资金 5,617,229,266.37 5,617,229,266.37 衍生金融资产 存出保证金 3,234,252,212.13 3,234,252,212.13 应收款项 1,395,310,400.35 1,395,310,400.35 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产 3,624,293,940.73 3,624,293,940.73 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 27,805,124,322.55 27,805,124,322.55 债权投资 其他债权投资 1,468,154,478.25 1,468,154,478.25 其他权益工具投资 3,279,330,455.93 3,279,330,455.93 长期股权投资 4,520,616,956.01 4,520,616,956.01 投资性房地产 150,357,512.25 150,357,512.25 固定资产 116,727,952.18 116,727,952.18 在建工程 562,819,585.16 562,819,585.16 使用权资产 384,345,882.73 384,345,882.73 无形资产 573,323,775.92 573,323,775.92 商誉 66,634,466.97 66,634,466.97 递延所得税资产 294,193,220.00 294,193,220.00 其他资产 11,380,810,684.03 11,367,982,323.19 -12,828,360.84 资产总计 81,405,106,781.45 81,776,624,303.34 371,517,521.89 负债： 短期借款 630,073,044.46 630,073,044.46 应付短期融资款 8,132,246,488.92 8,132,246,488.92 拆入资金 1,446,215,777.77 1,446,215,777.77 交易性金融负债 26,120,694.97 26,120,694.97 衍生金融负债 5,389,968.02 5,389,968.02 卖出回购金融资产款 8,308,264,661.37 8,308,264,661.37 代理买卖证券款 11,584,902,888.04 11,584,902,888.04 代理承销证券款 应付职工薪酬 338,522,881.20 338,522,881.20 应交税费 168,357,651.12 168,357,651.12 应付款项 279,975,921.11 279,975,921.11 合同负债 51,784,278.10 51,784,278.10 持有待售负债 预计负债 长期借款 1,189,306,800.00 1,189,306,800.00 应付债券 24,371,607,466.49 24,371,607,466.49 其中：优先股 永续债 租赁负债 371,937,208.04 371,937,208.04 递延收益 87,000.00 87,000.00 递延所得税负债 287,172,116.59 287,172,116.59 其他负债 2,342,042,230.59 2,341,622,544.44 -419,686.15 负债合计 59,162,069,868.75 59,533,587,390.64 371,517,521.89 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,665,967,280.00 6,665,967,280.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 7,915,543,266.46 7,915,543,266.46 减：库存股 其他综合收益 -469,026,061.83 -469,026,061.83 盈余公积 331,425,315.71 331,425,315.71 一般风险准备 722,474,379.80 722,474,379.80 未分配利润 2,293,707,677.58 2,293,707,677.58 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 17,460,091,857.72 17,460,091,857.72 少数股东权益 4,782,945,054.98 4,782,945,054.98 所有者权益（或股东权 益）合计 22,243,036,912.70 22,243,036,912.70 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 81,405,106,781.45 81,776,624,303.34 371,517,521.89 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 根据财政部《关于修订印发 <企业会计准则第21号-租赁> 的通知》以及《企业会计准则第 21号 -租赁》的要求（以下简称“新租赁准则”），公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，因采用 新租赁准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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