[三季报]西南证券:西南证券股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 603,813,233.15 -16.34 2,562,254,515.58 9.33 归属于上市公司股东的净利润 218,024,836.68 -32.72 904,267,375.32 20.17 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 216,915,120.77 -32.82 895,338,286.14 19.85 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,133,017,312.03 不适用 基本每股收益（元/股） 0.03 -40.00 0.14 7.69 稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00 0.14 7.69 加权平均净资产收益率（%） 0.87 减少0.54个百分点 3.57 减少0.03个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 82,096,376,541.94 79,188,318,465.26 3.67 归属于上市公司股东的所有者权益 25,259,237,656.02 25,143,360,134.41 0.46 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 181,575.23 4,028,813.96 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,261,847.04 2,652,882.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,578.00 2,543,571.15 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,195.60 2,272,648.90 减：所得税影响额 363,479.96 2,568,826.88 合计 1,109,715.91 8,929,089.18 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 单位 ：元 币种 ：人民币 项目名称 本报告期末/年初 至报告期末 上年度末/上年初 至上年报告期末 变动比例 （%） 主要原因 结算备付金 5,132,963,291.52 3,429,659,479.81 49.66 客户备付金增加 其他权益工具投资 980,144,070.73 3,424,774,498.21 -71.38 其他权益工具投资减少 使用权资产 132,104,030.93 不适用 实施新租赁准则影响 其他资产 422,135,598.84 261,284,049.30 61.56 应收股利增加 应交税费 191,479,286.64 67,051,168.80 185.57 应交企业所得税增加 租赁负债 131,307,748.26 不适用 实施新租赁准则影响 递延所得税负债 130,973,025.24 213,997,175.09 -38.80 公允价值变动浮盈减少 其他综合收益 102,297,814.65 203,085,565.91 -49.63 其他权益工具投资浮盈减少 其他收益 4,925,530.95 18,557,592.58 -73.46 政府补助减少 公允价值变动收益 -78,127,326.63 -133,151,142.68 不适用 交易性金融资产公允价值变 动影响 信用减值损失 -1,829,332.49 110,538,903.83 -101.65 其他应收款坏账损失减少 其他业务成本 39,785,420.89 57,850,505.03 -31.23 大宗商品交易业务支出减少 营业外支出 640,707.23 13,131,877.50 -95.12 捐赠支出减少 所得税费用 157,962,508.05 81,835,058.59 93.03 应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 -121,103,773.83 -38,421,957.76 不适用 其他权益工具投资浮盈减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 135,228 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 国有法人 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 国有法人 689,293,065 10.37 350,000,000 质押 158,060,000 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 国有法人 400,500,000 6.03 0 无 0 中国建银投资有限责任公司 国有法人 328,427,012 4.94 0 无 0 重庆高速公路集团有限公司 国有法人 275,167,400 4.14 0 无 0 重庆发展投资有限公司 国有法人 200,000,000 3.01 200,000,000 无 0 重庆市地产集团有限公司 国有法人 120,000,000 1.81 120,000,000 无 0 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管 理计划 其他 107,218,242 1.61 0 无 0 重庆水务环境控股集团有限公司 国有法人 100,000,000 1.50 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 未知 97,060,204 1.46 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065 中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012 重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 人民币普通股 275,167,400 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管 理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242 重庆水务环境控股集团有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 中国证券金融股份有限公司 97,060,204 人民币普通股 97,060,204 重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 人民币普通股 88,738,868 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金 64,138,228 人民币普通股 64,138,228 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富－招商银行－渝富4号专项资 产管理计划增持公司股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资 融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 (一)诉讼仲裁进展情况 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万 元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。涉案金额超 过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2021年半年度报告，除此之外，其他已披露且有 后续进展的事项如下： 公司诉韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回购 交易纠纷案。2020年7月，公司作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人 （公司未以自有资金出资），受该资管计划委托人委托，代表资管计划向重庆市第一中级人 民法院提起诉讼。2021年7月，重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》。因什邡星昇 投资管理合伙企业（有限合伙）不服一审判决向重庆市高级人民法院提请上诉，现该案件进 入二审阶段。详见公司于2021年9月29日在上海证券交易所网站披露的《关于公司（代资 产管理计划）涉及诉讼的进展公告》。 截至报告期末，有10起投资者因鞍重股份重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷已由 辽宁省高级人民法院下达终审判决，驳回公司上诉维持原判，公司与鞍山重型矿山机器股份 有限公司、九好网络科技集团有限公司共同向10位投资者赔偿经济损失共计约140万元。 另有5起案件（一审判决金额共计约10万元）处于二审上诉阶段暂未取得终审判决。 (二)利润分配情况 公司2020年度利润分配方案已于2021年7月实施完毕，共计派发现金红利 664,510,912.40元。详见公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站披露的《2020年年 度权益分派实施公告》。 (三)董事变动情况 2021年9月初，廖庆轩先生辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董 事及在公司担任的其他职务。同月，经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，选举吴坚 先生为公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员。吴坚先生自2021年9月6日起正 式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。详见公司于2021年9月7日在上海证券交 易所网站披露的《关于董事长辞职的公告》和《第九届董事会第十三次会议决议公告》。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 资产： 货币资金 15,414,929,033.04 17,203,544,523.08 其中：客户资金存款 10,754,685,789.03 10,421,240,189.52 结算备付金 5,132,963,291.52 3,429,659,479.81 其中：客户备付金 3,130,658,508.72 2,251,550,962.03 融出资金 13,832,647,785.22 12,001,843,139.77 衍生金融资产 7,251,155.90 663,975.84 存出保证金 1,793,186,744.18 1,405,554,892.41 应收款项 114,005,192.04 118,444,884.10 买入返售金融资产 1,259,945,982.40 1,404,131,659.30 金融投资： 交易性金融资产 29,676,861,560.17 26,860,163,662.56 其他债权投资 9,211,025,952.04 9,107,073,011.84 其他权益工具投资 980,144,070.73 3,424,774,498.21 长期股权投资 2,301,826,488.02 2,241,094,880.32 投资性房地产 64,626,175.09 69,559,047.23 固定资产 222,973,425.93 234,252,429.42 在建工程 837,228,927.64 767,019,295.87 使用权资产 132,104,030.93 无形资产 166,862,914.92 165,408,654.14 商誉 118,539,124.79 119,636,099.49 递延所得税资产 407,119,088.54 374,210,282.57 其他资产 422,135,598.84 261,284,049.30 资产总计 82,096,376,541.94 79,188,318,465.26 负债： 短期借款 24,993,000.00 应付短期融资款 3,512,182,002.85 3,773,336,512.74 拆入资金 2,407,513,949.71 2,007,622,222.23 交易性金融负债 505,257,806.88 594,122,571.81 衍生金融负债 2,495,634.36 2,292,602.56 卖出回购金融资产款 21,378,285,942.06 18,321,196,405.95 代理买卖证券款 14,124,929,346.64 12,455,051,319.74 应付职工薪酬 1,311,507,994.10 1,252,851,712.88 应交税费 191,479,286.64 67,051,168.80 应付款项 79,681,475.02 109,801,383.70 预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88 应付债券 12,960,316,736.54 15,126,853,662.88 租赁负债 131,307,748.26 递延所得税负债 130,973,025.24 213,997,175.09 其他负债 148,777,577.37 183,283,545.41 负债合计 56,911,194,864.55 54,108,953,622.67 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00 资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60 其他综合收益 102,297,814.65 203,085,565.91 盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73 一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06 未分配利润 3,404,420,320.98 3,187,755,048.11 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 25,259,237,656.02 25,143,360,134.41 少数股东权益 -74,055,978.63 -63,995,291.82 所有者权益（或股东权益）合计 25,185,181,677.39 25,079,364,842.59 负债和所有者权益（或股东权益）总计 82,096,376,541.94 79,188,318,465.26 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 2,562,254,515.58 2,343,659,090.92 利息净收入 240,205,875.68 252,225,424.98 其中：利息收入 1,248,605,262.78 1,253,663,731.87 利息支出 1,008,399,387.10 1,001,438,306.89 手续费及佣金净收入 844,546,683.80 829,779,299.74 其中：经纪业务手续费净收入 607,319,462.97 589,596,466.27 投资银行业务手续费净收入 211,651,083.20 194,599,605.64 资产管理业务手续费净收入 18,290,127.92 28,682,978.43 投资收益（损失以“-”号填列） 1,501,438,575.86 1,308,515,780.08 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 283,436,497.69 292,169,112.83 其他收益 4,925,530.95 18,557,592.58 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -78,127,326.63 -133,151,142.68 汇兑收益（损失以“-”号填列） 918,828.89 14,771,231.65 其他业务收入 47,920,335.13 52,104,708.29 资产处置收益（损失以“－”号填列） 426,011.90 856,196.28 二、营业总支出 1,512,940,364.74 1,536,001,742.14 税金及附加 16,874,985.73 16,527,389.30 业务及管理费 1,458,109,290.61 1,350,818,888.98 信用减值损失 -1,829,332.49 110,538,903.83 其他资产减值损失 266,055.00 其他业务成本 39,785,420.89 57,850,505.03 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,049,314,150.84 807,657,348.78 加：营业外收入 3,184,278.38 822,219.10 减：营业外支出 640,707.23 13,131,877.50 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,051,857,721.99 795,347,690.38 减：所得税费用 157,962,508.05 81,835,058.59 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 893,895,213.94 713,512,631.79 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 893,895,213.94 713,512,631.79 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 904,267,375.32 752,471,016.98 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -10,372,161.38 -38,958,385.19 六、其他综合收益的税后净额 -121,103,773.83 -38,421,957.76 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -122,053,344.86 -40,060,320.29 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 -138,344,779.58 58,189,269.15 1.重新计量设定受益计划变动额 -1,361,838.45 -911,619.94 2.其他权益工具投资公允价值变动 -136,982,941.13 59,100,889.09 （二）将重分类进损益的其他综合收益 16,291,434.72 -98,249,589.44 1.权益法下可转损益的其他综合收益 212,972.66 197,143.44 2.其他债权投资公允价值变动 20,338,473.97 -90,603,536.43 3.其他债权投资信用损失准备 -38,603.60 -1,330,662.42 4.外币财务报表折算差额 -4,221,408.31 -6,512,534.03 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 949,571.03 1,638,362.53 七、综合收益总额 772,791,440.11 675,090,674.03 归属于母公司所有者的综合收益总额 782,214,030.46 712,410,696.69 归属于少数股东的综合收益总额 -9,422,590.35 -37,320,022.66 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.13 （二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.13 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 2,851,322,799.40 2,089,818,009.96 拆入资金净增加额 400,000,000.00 600,000,000.00 回购业务资金净增加额 3,212,741,368.39 2,586,891,314.09 代理买卖证券收到的现金净额 1,669,878,026.90 1,066,383,084.58 收到其他与经营活动有关的现金 119,004,885.09 392,900,598.29 经营活动现金流入小计 8,252,947,079.78 6,735,993,006.92 为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,418,608,180.53 5,120,102,105.99 融出资金净增加额 1,821,560,846.67 986,029,281.28 支付利息、手续费及佣金的现金 801,200,761.18 651,414,103.53 支付给职工及为职工支付的现金 1,100,172,781.98 915,806,216.68 支付的各项税费 289,999,701.72 198,069,923.31 支付其他与经营活动有关的现金 688,387,495.67 1,071,447,417.95 经营活动现金流出小计 7,119,929,767.75 8,942,869,048.74 经营活动产生的现金流量净额 1,133,017,312.03 -2,206,876,041.82 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,278,964,741.41 1,972,025,873.35 取得投资收益收到的现金 483,615,143.71 372,762,460.31 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,172,485.11 2,664,753.66 投资活动现金流入小计 2,767,752,370.23 2,347,453,087.32 投资支付的现金 106,038,377.55 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 113,640,535.72 178,898,345.87 投资活动现金流出小计 219,678,913.27 178,898,345.87 投资活动产生的现金流量净额 2,548,073,456.96 2,168,554,741.45 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 4,886,146,082.57 取得借款收到的现金 620,263,177.92 35,148,000.00 发行债券收到的现金 6,833,071,337.80 7,205,130,000.00 筹资活动现金流入小计 7,453,334,515.72 12,126,424,082.57 偿还债务支付的现金 9,504,601,037.92 5,706,150,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,362,912,647.54 1,217,322,508.06 支付其他与筹资活动有关的现金 346,482,550.16 268,423,320.75 筹资活动现金流出小计 11,213,996,235.62 7,191,895,828.81 筹资活动产生的现金流量净额 -3,760,661,719.90 4,934,528,253.76 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,696,402.81 -16,473,726.76 五、现金及现金等价物净增加额 -83,267,353.72 4,879,733,226.63 加：期初现金及现金等价物余额 20,631,159,678.28 16,335,989,721.84 六、期末现金及现金等价物余额 20,547,892,324.56 21,215,722,948.47 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 资产： 货币资金 17,203,544,523.08 17,203,544,523.08 其中：客户资金存款 10,421,240,189.52 10,421,240,189.52 结算备付金 3,429,659,479.81 3,429,659,479.81 其中：客户备付金 2,251,550,962.03 2,251,550,962.03 融出资金 12,001,843,139.77 12,001,843,139.77 衍生金融资产 663,975.84 663,975.84 存出保证金 1,405,554,892.41 1,405,554,892.41 应收款项 118,444,884.10 118,444,884.10 买入返售金融资产 1,404,131,659.30 1,404,131,659.30 金融投资： 交易性金融资产 26,860,163,662.56 26,860,163,662.56 其他债权投资 9,107,073,011.84 9,107,073,011.84 其他权益工具投资 3,424,774,498.21 3,424,774,498.21 长期股权投资 2,241,094,880.32 2,241,094,880.32 投资性房地产 69,559,047.23 69,559,047.23 固定资产 234,252,429.42 234,252,429.42 在建工程 767,019,295.87 767,019,295.87 使用权资产 143,316,929.74 143,316,929.74 无形资产 165,408,654.14 165,408,654.14 商誉 119,636,099.49 119,636,099.49 递延所得税资产 374,210,282.57 374,210,282.57 其他资产 261,284,049.30 251,906,212.08 -9,377,837.22 资产总计 79,188,318,465.26 79,322,257,557.78 133,939,092.52 负债： 应付短期融资款 3,773,336,512.74 3,773,336,512.74 拆入资金 2,007,622,222.23 2,007,622,222.23 交易性金融负债 594,122,571.81 594,122,571.81 衍生金融负债 2,292,602.56 2,292,602.56 卖出回购金融资产款 18,321,196,405.95 18,321,196,405.95 代理买卖证券款 12,455,051,319.74 12,455,051,319.74 应付职工薪酬 1,252,851,712.88 1,252,851,712.88 应交税费 67,051,168.80 67,051,168.80 应付款项 109,801,383.70 109,801,383.70 预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88 应付债券 15,126,853,662.88 15,126,853,662.88 租赁负债 137,370,625.43 137,370,625.43 递延所得税负债 213,997,175.09 213,997,175.09 其他负债 183,283,545.41 182,315,705.41 -967,840.00 负债合计 54,108,953,622.67 54,245,356,408.10 136,402,785.43 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00 资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60 其他综合收益 203,085,565.91 203,085,565.91 盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73 一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06 未分配利润 3,187,755,048.11 3,185,929,451.66 -1,825,596.45 归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计 25,143,360,134.41 25,141,534,537.96 -1,825,596.45 少数股东权益 -63,995,291.82 -64,633,388.28 -638,096.46 所有者权益（或股东权益）合计 25,079,364,842.59 25,076,901,149.68 -2,463,692.91 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 79,188,318,465.26 79,322,257,557.78 133,939,092.52 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 2018年12月，财政部修订发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称新租赁 准则），根据要求，公司自2021年1月1日起按新租赁准则要求进行计量、列报和披露，相 应调整财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更不会对公司财务状 况、经营成果和现金流量产生重大影响。详见公司于2021年4月30日在上海证券交易所网 站披露的《关于会计政策变更的公告》。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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