[三季报]方盛制药:方盛制药2021年第三季度报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 湖南方盛制药股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 383,066,200.92 11.99 1,112,881,337.55 20.29 归属于上市公司股东的净利润 19,762,052.34 -10.55 62,146,607.14 2.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 19,044,033.38 15.82 58,575,008.72 13.32 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 33,539,690.62 -76.95 基本每股收益（元/股） 0.04 -10.56 0.14 3.37 稀释每股收益（元/股） 0.04 -10.56 0.14 3.37 加权平均净资产收益率（%） 1.64 减少0.19个百分点 5.25 增加0.03个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 2,585,895,968.75 2,242,780,819.81 15.30 归属于上市公司股东的所有者权益 1,188,150,907.79 1,151,744,240.98 3.16 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -122,755.93 -784,029.82 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,895,712.48 9,009,352.46 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -77,519.20 186,418.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,057,375.17 -5,385,284.21 减：所得税影响额 535,911.97 1,210,914.10 少数股东权益影响额（税后） -615,868.75 -1,756,055.29 合计 718,018.96 3,571,598.42 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 经营活动产生的现 金流量净额 -76.95 上年同期因疫情原因，公司申请了税收延期缴纳，导致本期支付的各项 税费比去年同期大幅增加；此外，本期不再享受社会保险费优惠政策以 及人员工资增加导致支付给职工以及为职工支付的现金增加所致 营业收入 20.29 报告期内，疫情缓解，各子公司收入有所增加，且新设的销售子公司业 务稳步开展；此外，公司新产品（依折麦布片、小儿荆杏止咳颗粒等） 销售收入明显增加，使得本期营业收入有一定增长 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总数 27 , 856 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份 状态 数量 张庆华 境内自然人 156,019,500 36.33 0 质押 133,363,636 方锦程 境内自然人 23,793,903 5.54 0 冻结 23,793,903 堆龙德庆共生创业 投资管理有限公司 境内非国有法人 14,434,875 3.36 0 无 0 李飞飞 境内自然人 4,103,300 0.96 0 无 0 李克丽 境内自然人 3,090,000 0.72 0 无 0 周永发 境内自然人 3,018,200 0.70 0 无 0 梁焯森 境内自然人 2,976,173 0.69 0 无 0 方传龙 境内自然人 2,925,000 0.68 0 无 0 张蕾 境内自然人 2,597,302 0.60 0 无 0 李晨 境内自然人 1,920,000 0.45 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 张庆华 156,019,500 人民币普通股 156,019,500 方锦程 23,793,903 人民币普通股 23,793,903 堆龙德庆共生创业投资管理有 限公司 14,434,875 人民币普通股 14,434,875 李飞飞 4,103,300 人民币普通股 4,103,300 李克丽 3,090,000 人民币普通股 3,090,000 周永发 3,018,200 人民币普通股 3,018,200 梁焯森 2,976,173 人民币普通股 2,976,173 方传龙 2,925,000 人民币普通股 2,925,000 张蕾 2,597,302 人民币普通股 2,597,302 李晨 1,920,000 人民币普通股 1,920,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 以上股东中,堆龙德庆共生创业投资管理有限公司为张庆华先生控 股的子公司湖南开舜投资咨询有限公司之控股子公司；公司未知其 他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有） 李晨通过普通证券账户持有0股，通过信用交易担保证券账户持有 1,920,000股，合计持有1,920,000股。 三、 其他提醒事项（含期后事项） 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）期内事项 1.2021年7月2日，公司召开了第五届董事会2021年第七次临时会议审议通过了《关于江 西滕王阁药业有限公司之股权转让协议》，同意公司与博大发展有限公司、海南元辉轩管理咨询 有限公司、广州昌益行投资管理有限公司签订《关于江西滕王阁药业有限公司之股权转让协议》， 以人民币17,575万元受让江西滕王阁药业有限公司100%的股权（详见公司2021-068号公告）。 2021年7月19日，完成办理工商变更登记工作。 2.2021年7月13日，公司接到长沙星辰康健投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“星辰 康健”）（公司作为有限合伙人认缴出资占比为30%）通知，其对公司全资子公司湖南方盛恒景 医药科技有限公司（以下简称“恒景医药”）增资1,000万元。以恒景医药本次增资后的注册资 本2,200万元人民币作为股权定价基础，给予恒景医药2,200万元估值，由星辰康健以每一元注 册资本1元的价格对恒景医药新增股权进行认购。星辰康健增资1,000万元，本次增资扩股完成 后,星辰康健占恒景医药股权比例为45.45%，公司占恒景医药股权比例降低至54.55%（详见公司 2021-071号公告）。2021年10月27日，前述增资事项工商变更登记已办理完成。 3.2021年8月20日，经公司董事长审批同意，公司全资子公司珠海方盛康元投资有限公司 之参与的湖南方盛福祥泰企业管理合伙企业（有限合伙）将持有的湖南方泰一号企业管理合伙企 业（有限合伙）200万元财产份额（认缴200万元，实缴0元）转让给自然人李安先生，已于2021 年8月25日完成工商变更登记。 4.2021年8月26日，公司与全资子公司海南博大药业有限公司（以下简称“博大药业”） 签订了《资产划转协议》，博大药业决定以2021年5月31日为基准日，将账面净值为5,800万 元的资产划转至公司（详见公司2021-082号公告）。截止本公告披露日，资产划转事项暂未完成。 2021年9月18日，经公司董事长审批同意，公司决定对博大药业减少1,300万元注册资本。 截止本公告披露日，尚未完成工商变更登记。 5.2021年9月28日，经公司董事长审批同意，公司控股子公司湖南恒兴医药科技有限公司 将与复杂制剂事业部相关的业务、资产与人员进行剥离，全部转入公司研发中心。上述业务剥离 完成后，湖南恒兴医药科技有限公司仅开展药品测试相关业务。 6.公司接到星辰康健函告，其在报告期内投资情况如下：1）增资南京苗米科技有限公司600 万元，持有1%股权；2）增资恒景医药1,000万元，持有45.45%股权；3）出资500万元参与设立 湖南嘉里华程医疗管理有限公司，持有10%股权。 （二）期后事项 2021年10月15日，经公司董事长审批同意，公司决定以人民币5万元转让“板蓝根颗粒” 药品品种的所有权至湖南南协盛药业有限公司。截止本公告披露日，尚未完成药品品种所有权变 更登记。 四、 季度财务报表 审计意见类型 □适用√不适用 财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:湖南方盛制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 198,365,863.44 318,849,188.72 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 482,658.80 296,240.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 256,185,891.77 182,908,661.14 应收款项融资 8,242,407.24 22,455,187.53 预付款项 37,061,216.54 24,181,001.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 41,818,658.62 19,629,097.53 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 255,854,358.12 209,777,228.03 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 35,540,348.75 17,596,284.85 流动资产合计 833,551,403.28 795,692,889.73 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 43,219,490.62 45,791,180.11 长期股权投资 200,430,748.74 138,897,630.17 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 900,001.00 900,001.00 投资性房地产 3,614,117.47 3,926,783.14 固定资产 572,445,233.90 535,171,135.54 在建工程 154,328,993.53 121,882,844.81 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 265,402,114.11 227,037,340.06 开发支出 4,300,000.00 商誉 382,632,399.68 250,902,671.56 长期待摊费用 40,116,526.85 43,007,149.37 递延所得税资产 1,643,758.50 1,361,636.10 其他非流动资产 83,311,181.07 78,209,558.22 非流动资产合计 1,752,344,565.47 1,447,087,930.08 资产总计 2,585,895,968.75 2,242,780,819.81 流动负债： 短期借款 573,000,000.00 408,487,911.66 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,074,917.21 17,948,704.02 应付账款 102,140,820.78 85,556,127.08 预收款项 18,252.80 54,543.60 合同负债 30,477,160.01 26,240,019.22 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 26,940,473.28 32,705,642.11 应交税费 21,340,290.53 43,128,421.98 其他应付款 381,419,921.14 253,591,387.00 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 15,769,259.20 5,253,972.00 其他流动负债 719,570.47 3,574,127.36 流动负债合计 1,160,900,665.42 876,540,856.03 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 31,215,489.01 25,259,059.58 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 58,059,475.60 57,946,750.93 递延所得税负债 20,072,670.06 17,303,095.95 其他非流动负债 非流动负债合计 109,347,634.67 100,508,906.46 负债合计 1,270,248,300.09 977,049,762.49 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 429,429,720.00 429,429,720.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 131,932,317.18 131,932,317.18 减：库存股 其他综合收益 -74,869.54 -100,712.41 专项储备 盈余公积 78,012,327.64 78,012,327.64 一般风险准备 未分配利润 548,851,412.51 512,470,588.57 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 1,188,150,907.79 1,151,744,240.98 少数股东权益 127,496,760.87 113,986,816.34 所有者权益（或股东权益）合计 1,315,647,668.66 1,265,731,057.32 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 2,585,895,968.75 2,242,780,819.81 公司负责人：张庆华 主管会计工作负责人：刘再昌 会计机构负责人：刘再昌 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 1,112,881,337.55 925,199,363.66 其中：营业收入 1,112,881,337.55 925,199,363.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,024,324,657.19 848,903,179.32 其中：营业成本 404,266,189.37 328,720,707.59 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 17,160,678.68 13,967,164.43 销售费用 472,359,459.10 391,619,908.81 管理费用 88,139,312.29 73,799,159.01 研发费用 33,041,038.69 32,666,845.82 财务费用 9,357,979.06 8,129,393.66 其中：利息费用 9,296,584.39 8,459,818.22 利息收入 975,075.04 453,326.00 加：其他收益 3,730,873.21 12,803,439.90 投资收益（损失以“－” 号填列） -937,568.06 -12,060,624.08 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -1,786,537.19 -12,378,780.48 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 186,418.80 -50,870.00 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -8,478,301.16 -6,603,731.77 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -631,883.37 234,995.53 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -6,919.02 1,886,792.46 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 82,419,300.76 72,506,186.38 加：营业外收入 672,184.09 249,324.80 减：营业外支出 6,337,969.82 3,042,313.04 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 76,753,515.03 69,713,198.14 减：所得税费用 13,614,463.36 12,331,377.71 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 63,139,051.67 57,381,820.43 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 63,139,051.67 57,381,820.43 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 62,146,607.14 60,414,647.17 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 992,444.53 -3,032,826.74 六、其他综合收益的税后净额 25,842.87 29,702.56 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 25,842.87 29,702.56 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 25,842.87 29,702.56 （1）重新计量设定受益计划 变动额 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 25,842.87 29,702.56 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 （2）其他债权投资公允价值 变动 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 七、综合收益总额 63,164,894.54 57,411,522.99 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 62,172,450.01 60,444,349.73 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 992,444.53 -3,032,826.74 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.14 （二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.14 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：张庆华 主管会计工作负责人：刘再昌 会计机构负责人：刘再昌 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,088,366,621.74 915,648,000.23 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 221,672.65 1,402,798.77 收到其他与经营活动有关的现金 35,065,597.89 17,621,851.26 经营活动现金流入小计 1,123,653,892.28 934,672,650.26 购买商品、接受劳务支付的现金 280,638,839.11 174,288,750.59 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 250,198,845.04 206,822,505.17 支付的各项税费 129,181,721.66 59,994,260.04 支付其他与经营活动有关的现金 430,094,795.85 348,031,210.02 经营活动现金流出小计 1,090,114,201.66 789,136,725.82 经营活动产生的现金流量净额 33,539,690.62 145,535,924.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 34,400,000.00 60,750,000.00 取得投资收益收到的现金 8,613,565.38 92,236.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 653,970.10 10,538,212.00 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 5,263,538.65 950,000.00 投资活动现金流入小计 48,931,074.13 72,330,448.75 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 121,799,164.38 109,643,344.38 投资支付的现金 212,436,900.00 76,088,001.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 5,864,383.56 -350,000.00 投资活动现金流出小计 340,100,447.94 185,381,345.38 投资活动产生的现金流量净额 -291,169,373.81 -113,050,896.63 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 19,524,000.00 2,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 430,407,260.00 299,980,900.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 449,931,260.00 301,980,900.00 偿还债务支付的现金 254,952,383.00 275,522,763.62 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,057,761.73 63,754,038.02 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 7,006,500.00 2,335,500.00 支付其他与筹资活动有关的现金 15,202,460.62 筹资活动现金流出小计 311,010,144.73 354,479,262.26 筹资活动产生的现金流量净额 138,921,115.27 -52,498,362.26 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -118,708,567.92 -20,013,334.45 加：期初现金及现金等价物余额 315,258,947.92 151,510,618.99 六、期末现金及现金等价物余额 196,550,380.00 131,497,284.54 公司负责人：张庆华 主管会计工作负责人：刘再昌 会计机构负责人：刘再昌 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用√不适用 特此公告 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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