[三季报]广汽集团:广汽集团2021年第三季度报告
证券代码：601238 证券简称：广汽集团 广州汽车集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 20,798,776,889 19.48 55,117,021,959 28.64 归属于上市公司股东 的净利润 947,114,084 -64.71 5,283,630,368 5.63 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 531,521,336 -77.28 4,576,133,926 4.86 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%) 经营活动产生的现金 流量净额 不适用 不适用 -7,309,661,191 0.82 基本每股收益（元/股） 0.09 -65.38 0.51 4.08 稀释每股收益（元/股） 0.10 -61.54 0.52 6.12 加权平均净资产收益 率（%） 1.09 减少2.11 个百分点 6.07 增加0.01个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 143,361,763,848 142,806,662,917 0.39 归属于上市公司股东 的所有者权益 87,722,693,481 84,321,007,368 4.03 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） 40,191,728 59,277,920 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外） 383,342,483 689,366,114 债务重组损益 11,209,204 11,545,597 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 297,512 46,980,048 对外委托贷款取得的损益 11,225,131 19,379,128 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,386,066 -2,795,212 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0 0 减：所得税影响额 20,844,917 107,173,457 少数股东权益影响额（税后） 2,442,327 9,083,696 合计 415,592,748 707,496,442 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 预付款项 50.72% 主要是本报告期随产销量增长，预付货款相应增加等 综合所致。 长期应收款 94.85% 主要是本报告期融资租赁业务增加等综合所致。 短期借款 -39.23% 主要是上年部分企业业务发展增加的短期借款陆续到 期偿还等综合所致。 吸收存款及同业存放 -61.94% 主要是本报告期非合并范围企业在广汽财务的存款净 增加额下降等综合所致。 一年内到期的非流动负债 107.22% 主要是本报告期可转债于一年内即将到期重分类，以 及一年内到期的长期借款增加等综合所致。 长期借款 39.98% 主要是本报告期部分企业业务发展对资金需求增加等 综合所致。 应付债券 -46.48% 主要是本报告期可转债于一年内即将到期重分类所 致。 销售费用 34.02% 主要是本报告期广告宣传费增加，以及随销量增加而 售后服务费相应增加等综合所致。 管理费用 37.63% 主要是本报告期股权激励费用摊销等综合所致。 收回投资收到的现金 61.28% 主要是本报告期内金融企业投资的金融资产收回同比 增加等综合所致。 投资支付的现金 58.49% 主要是本报告期对投资企业增资增加，以及金融企业 投资的金融资产同比增加等综合所致。 取得借款收到的现金 44.72% 主要是本报告期部分企业业务发展对资金需求增加等 综合所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股 股东总 数 注 1 92,054 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 广州汽车工业集团有限 公司注2 国有法人 5,499,140,069 53.10 0 无 0 HKSCC NOMINEES LIMITED注3 境外法人 3,095,234,718 29.89 0 未知 - 广州汇垠天粤股权投资 基金管理有限公司 国有法人 397,227,342 3.84 0 质押 210,949,271 广州国资发展控股有限 公司 国有法人 173,254,090 1.67 0 无 0 广州金控资产管理有限 公司－广金资产财富管 理优选3号私募投资基 金 其他 170,812,016 1.65 0 无 0 普星聚能股份公司 境内非国有 法人 103,190,000 1.00 0 无 0 广州轻工工贸集团有限 公司 国有法人 85,715,303 0.83 0 无 0 穗甬控股有限公司 国有法人 52,737,317 0.51 0 质押 52,737,317 宁波梅山保税港区锦程 沙洲股权投资有限公司 境内非国有 法人 33,665,319 0.33 0 无 0 香港中央结算有限公司 境内非国有 法人 28,016,371 0.27 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广州汽车工业集团有限 公司 5,499,140,069 A、H股 5,499,140,069 HKSCC NOMINEES LIMITED 3,095,234,718 H股 3,095,234,718 广州汇垠天粤股权投资 基金管理有限公司 397,227,342 人民币普通股 397,227,342 广州国资发展控股有限 公司 173,254,090 人民币普通股 173,254,090 广州金控资产管理有限 公司－广金资产财富管 理优选3号私募投资基 金 170,812,016 人民币普通股 170,812,016 普星聚能股份公司 103,190,000 人民币普通股 103,190,000 广州轻工工贸集团有限 公司 85,715,303 人民币普通股 85,715,303 穗甬控股有限公司 52,737,317 人民币普通股 52,737,317 宁波梅山保税港区锦程 沙洲股权投资有限公司 33,665,319 人民币普通股 33,665,319 香港中央结算有限公司 28,016,371 人民币普通股 28,016,371 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司第一大股东广汽工业集团与上述各股东之间不存在关联关系或一致行动人情 形，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有） 普星聚能股份公司通过信用担保账户持有13,130,000股。 注1：截止报告期末普通股股东总数为92,054户，其中A股为91,797户，H股为257户。 注2：广州汽车工业集团有限公司持有本公司A股5,206,932,069股，约占本公司A股股本 的71.74%；同时，通过港股通及其香港全资子公司广汽集团（香港）有限公司持有本公司H股 292,208,000股，约占本公司H股股本的9.43%；故其持有本公司A、H股合计共为5,499,140,069 股，约占本公司总股本的53.10%； 注3：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有的H股股份为 代表多个客户持有，广汽集团（香港）有限公司持有的公司H股股份也委托登记在香港中央结算 （代理人）有限公司处。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:广州汽车集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 23,471,781,439 28,500,073,385 交易性金融资产 2,109,510,355 1,595,011,473 应收票据 2,009,493,370 1,884,927,753 应收账款 5,322,420,307 4,317,202,521 应收款项融资 182,620,600 310,689,889 预付款项 1,745,886,495 1,158,327,818 其他应收款 1,331,771,861 4,919,256,719 其中：应收利息 0 0 应收股利 253,466,172 3,752,145,299 存货 6,282,869,833 6,621,579,731 合同资产 0 0 一年内到期的非流动资产 2,871,124,029 2,385,821,958 其他流动资产 4,853,828,515 4,950,017,895 流动资产合计 50,181,306,804 56,642,909,142 非流动资产： 发放贷款和垫款 1,986,642,598 1,453,872,939 债权投资 405,000,000 511,626,261 长期应收款 3,747,478,007 1,923,277,497 长期股权投资 37,371,233,223 33,381,141,720 其他权益工具投资 1,187,578,606 630,703,201 其他非流动金融资产 3,775,986,366 4,375,256,001 投资性房地产 1,813,830,847 1,387,544,913 固定资产 18,205,035,219 18,359,877,096 在建工程 1,200,238,955 1,451,675,595 使用权资产 1,408,423,928 1,430,051,223 无形资产 15,401,458,268 13,887,259,125 开发支出 3,040,784,951 3,716,537,135 商誉 104,504,775 104,504,775 长期待摊费用 382,310,319 353,303,956 递延所得税资产 2,362,661,668 2,123,603,919 其他非流动资产 787,289,314 1,073,518,419 非流动资产合计 93,180,457,044 86,163,753,775 资产总计 143,361,763,848 142,806,662,917 流动负债： 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 短期借款 2,160,812,534 3,555,512,515 应付票据 716,025,128 1,077,553,711 应付账款 11,766,862,282 11,802,324,993 预收款项 0 0 合同负债 2,084,760,828 1,492,858,502 吸收存款及同业存放 2,957,510,051 7,770,011,413 应付职工薪酬 2,091,834,329 2,413,050,946 应交税费 626,568,495 778,824,892 其他应付款 9,443,288,503 8,948,709,209 其中：应付利息 0 0 应付股利 7,200,000 7,234,428 一年内到期的非流动负债 6,258,555,152 3,020,246,601 其他流动负债 1,953,184,433 1,525,456,631 流动负债合计 40,059,401,735 42,384,549,413 非流动负债： 长期借款 4,029,796,328 2,878,882,393 应付债券 2,994,170,973 5,594,290,335 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 租赁负债 1,403,985,404 1,303,479,427 长期应付款 0 0 长期应付职工薪酬 81,395,713 83,840,000 预计负债 802,251,036 602,579,289 递延收益 2,648,061,120 2,714,460,250 递延所得税负债 101,765,128 138,031,841 其他非流动负债 1,256,750,091 446,945,975 非流动负债合计 13,318,175,793 13,762,509,510 负债合计 53,377,577,528 56,147,058,923 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 10,357,000,625 10,349,696,817 其他权益工具 240,588,005 240,641,814 其中：优先股 0 0 永续债 0 0 资本公积 23,499,975,268 23,029,972,713 减：库存股 509,485,637 509,485,637 其他综合收益 115,014,571 406,221,000 专项储备 44,479,859 41,595,734 盈余公积 5,498,401,539 5,498,401,539 一般风险准备 413,798,316 413,798,316 未分配利润 48,062,920,935 44,850,165,072 归属于母公司所有者权益（或股东权 87,722,693,481 84,321,007,368 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 益）合计 少数股东权益 2,261,492,839 2,338,596,626 所有者权益（或股东权益）合计 89,984,186,320 86,659,603,994 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 143,361,763,848 142,806,662,917 公司负责人：曾庆洪 主管会计工作负责人：王丹 会计机构负责人：郑超 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：广州汽车集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9 月） 2020年前三季度（1-9 月） 一、营业总收入 55,512,643,098 43,148,693,478 其中：营业收入 55,117,021,959 42,846,104,940 利息收入 395,621,139 302,588,538 二、营业总成本 59,283,797,804 46,648,168,915 其中：营业成本 51,223,816,873 40,662,609,175 利息支出 75,133,100 63,863,331 税金及附加 1,257,042,460 916,227,304 销售费用 3,168,390,526 2,364,128,631 管理费用 2,688,571,184 1,953,411,449 研发费用 760,744,601 638,071,270 财务费用 110,099,060 49,857,755 其中：利息费用 325,023,546 306,758,918 利息收入 186,315,677 311,085,272 加：其他收益 689,366,114 772,496,991 投资收益（损失以“－”号填列） 8,284,129,060 7,663,727,859 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,000,947,671 7,403,886,872 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 0 0 汇兑收益（损失以“－”号填列） 0 0 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 0 0 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 23,282,717 99,927,923 信用减值损失（损失以“－”号填列） -31,101,950 -28,824,457 资产减值损失（损失以“－”号填列） -21,883,154 2,702,625 资产处置收益（损失以“－”号填列） 21,661,793 -51,425,501 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,194,299,874 4,959,130,003 加：营业外收入 19,535,765 48,357,924 减：营业外支出 11,700,761 39,495,556 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,202,134,878 4,967,992,371 减：所得税费用 -86,697,038 -100,795,562 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,288,831,916 5,068,787,933 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 5,288,831,916 5,068,787,933 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 0 0 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列） 5,283,630,368 5,001,918,321 项目 2021年前三季度（1-9 月） 2020年前三季度（1-9 月） 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 5,201,548 66,869,612 六、其他综合收益的税后净额 -291,206,429 -20,126,963 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 -291,206,429 -20,126,963 1.不能重分类进损益的其他综合收益 -291,629,871 -18,143,336 （1）重新计量设定受益计划变动额 0 0 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 0 0 （3）其他权益工具投资公允价值变动 -291,629,871 -18,143,336 （4）企业自身信用风险公允价值变动 0 0 2.将重分类进损益的其他综合收益 423,442 -1,983,627 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 0 0 （2）其他债权投资公允价值变动 0 0 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 0 0 （4）其他债权投资信用减值准备 0 0 （5）现金流量套期储备 0 0 （6）外币财务报表折算差额 423,442 -1,983,627 （7）其他 0 0 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额 0 0 七、综合收益总额 4,997,625,487 5,048,660,970 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 4,992,423,939 4,981,791,358 （二）归属于少数股东的综合收益总额 5,201,548 66,869,612 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.51 0.49 （二）稀释每股收益(元/股) 0.52 0.49 公司负责人：曾庆洪 主管会计工作负责人：王丹 会计机构负责人：郑超 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：广州汽车集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 61,974,910,515 47,790,794,684 客户存款和同业存放款项净增加额 -4,826,357,983 -4,830,594,774 向中央银行借款净增加额 422,470,109 0 收取利息、手续费及佣金的现金 401,936,376 310,710,552 收到的税费返还 115,865,526 727,445,357 收到其他与经营活动有关的现金 4,764,418,980 3,582,622,729 经营活动现金流入小计 62,853,243,523 47,580,978,548 购买商品、接受劳务支付的现金 52,970,071,629 42,622,359,252 客户贷款及垫款净增加额 741,875,288 776,875,311 存放中央银行和同业款项净增加额 -116,040,000 -7,380,000 支付利息、手续费及佣金的现金 69,926,313 93,112,353 支付给职工及为职工支付的现金 5,971,191,749 4,967,583,710 支付的各项税费 2,506,411,135 1,579,021,999 支付其他与经营活动有关的现金 8,019,468,600 4,919,477,887 经营活动现金流出小计 70,162,904,714 54,951,050,512 经营活动产生的现金流量净额 -7,309,661,191 -7,370,071,964 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,883,661,649 2,407,994,590 取得投资收益收到的现金 10,767,043,889 9,287,918,177 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 79,339,769 71,769,499 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 0 收到其他与投资活动有关的现金 693,406,290 634,964 投资活动现金流入小计 15,423,451,597 11,768,317,230 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 4,383,752,103 4,901,932,622 投资支付的现金 7,645,119,290 4,823,683,856 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 0 支付其他与投资活动有关的现金 565,809,404 508,798,926 投资活动现金流出小计 12,594,680,797 10,234,415,404 投资活动产生的现金流量净额 2,828,770,800 1,533,901,826 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 103,757,965 16,000,000 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 30,750,000 16,000,000 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 取得借款收到的现金 7,283,160,940 5,032,637,294 发行债券所收到的现金 0 399,910,000 收到其他与筹资活动有关的现金 2,420,514,713 103,431,616 筹资活动现金流入小计 9,807,433,618 5,551,978,910 偿还债务支付的现金 6,691,760,171 6,188,228,822 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,581,887,581 2,401,809,999 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 28,018,710 36,495,880 支付其他与筹资活动有关的现金 655,907,332 379,900,754 筹资活动现金流出小计 9,929,555,084 8,969,939,575 筹资活动产生的现金流量净额 -122,121,466 -3,417,960,665 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -21,284,626 -22,529,466 五、现金及现金等价物净增加额 -4,624,296,483 -9,276,660,269 加：期初现金及现金等价物余额 26,291,285,566 30,564,910,372 六、期末现金及现金等价物余额 21,666,989,083 21,288,250,103 公司负责人：曾庆洪 主管会计工作负责人：王丹 会计机构负责人：郑超 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 广州汽车集团股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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