[三季报]时代电气:株洲中车时代电气股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：688187 证券简称：时代电气 株洲中车时代电气股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度 报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%) 营业收入 3,227,904,923 -25.10 8,526,024,478 -13.70 归属于上市公司股东 的净利润 507,103,545 -37.32 1,202,338,313 -19.69 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 386,818,382 -39.32 879,047,803 -24.00 经营活动产生的现金 流量净额 不适用 不适用 -2,705,321,748 不适用 基本每股收益（元/股） 0.43 -37.68 1.02 -19.69 稀释每股收益（元/股） 0.43 -37.68 1.02 -19.69 加权平均净资产收益 率（%） 2.04 减少1.56 个百分点 4.92 减少1.77 个百分点 研发投入合计 418,272,788 -18.23 1,077,896,300 -6.56 研发投入占营业收入 的比例（%） 12.96 增加1.09 个百分点 12.64 增加0.96 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 变动幅度 (%) 总资产 43,500,445,312 33,865,721,258 28.45 归属于上市公司股东 的所有者权益 32,499,625,794 23,852,468,161 36.25 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金 额 年初至报告 期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 202,372 2,192 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 104,128,669 254,998,182 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 20,234,181 71,954,634 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,460,499 15,150,072 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,712,160 11,923,704 减：所得税影响额 11,271,630 30,014,680 少数股东权益影响额（税后） 181,088 723,594 合计 120,285,163 323,290,510 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -37.32 主要系收入下降所致。本季度营业 收入同比下降25.10%。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_本报告期 -39.32 主要系公司收入下降、日常经营活 动产生的净利润下降所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末 不适用 一方面系本期三个月以上的定期 存款净流出同比增加导致支付的 其他与经营活动有关的现金流出 同比增加，另一方面系销售商品、 提供劳务收到的现金同比下降所 致。 基本每股收益_本报告期 -37.68 主要系收入同比下降导致归属于 上市公司股东的净利润同比下降 所致。 稀释每股收益_本报告期 -37.68 主要系收入同比下降导致归属于 上市公司股东的净利润同比下降 所致。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报 告期末 36.25 主要系公司A股上市后新增募集资 金所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 数 34,662 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） - 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件 股份数 包含转融通 借出股份的 质押、标记或 冻结情况 量 限售股份数 量 股份 状态 数量 中车株洲电力机车研究 所有限公司 国有法人 589,585,699 41.63 589,585,699 589,585,699 无 - HKSCC NOMINEES LIMITED註1 境外法人 545,924,167 38.55 - - 未知 - 招商银行股份有限公司 －银河创新成长混合型 证券投资基金 未知 14,703,865 1.04 - - 无 - 中车株洲电力机车有限 公司 国有法人 10,000,000 0.71 10,000,000 10,000,000 无 - 中国铁建高新装备股份 有限公司 国有法人 9,800,000 0.69 9,800,000 9,800,000 无 - 中车投资租赁有限公司 国有法人 9,380,769 0.66 9,380,769 9,380,769 无 - 中车基金管理（北京） 有限公司－北京懋峘轨 道交通产业投资管理合 伙企业（有限合伙） 其他 9,380,769 0.66 9,380,769 9,380,769 无 - 株洲市国有资产投资控 股集团有限公司 国有法人 4,688,632 0.33 4,688,632 4,688,632 无 - 中金公司－农业银行－ 中金公司时代电气3号 员工参与科创板战略配 售集合资产管理计划 未知 4,609,837 0.33 4,609,837 4,609,837 无 - 中金公司－农业银行－ 中金公司时代电气1号 员工参与科创板战略配 售集合资产管理计划 未知 4,598,422 0.32 4,598,422 4,598,422 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED注1 545,924,167 境外上市外资股 545,924,167 招商银行股份有限公司 －银河创新成长混合型 证券投资基金 14,703,865 人民币普通股 14,703,865 中国对外经济贸易信托 有限公司－外贸信托－ 高毅晓峰鸿远集合资金 信托计划 2,382,658 人民币普通股 2,382,658 宁波银行股份有限公司 －景顺长城成长龙头一 年持有期混合型证券投 资基金 2,213,172 人民币普通股 2,213,172 上海浦东发展银行股份 有限公司－景顺长城新 能源产业股票型证券投 资基金 2,163,572 人民币普通股 2,163,572 施玉庆 2,083,596 人民币普通股 2,083,596 中国建设银行股份有限 公司－景顺长城环保优 势股票型证券投资基金 1,807,525 人民币普通股 1,807,525 上海高毅资产管理合伙 企业（有限合伙）－高 毅晓峰2号致信基金 1,807,485 人民币普通股 1,807,485 谢湘菊 1,805,809 人民币普通股 1,805,809 谢征昊 1,636,741 人民币普通股 1,636,741 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 中车株洲电力机车研究所有限公司为公司直接控股股东，中国中 车股份有限公司作为持有中车株洲电力机车研究所有限公司、中 车株洲电力机车有限公司、中车投资租赁有限公司及中国中车香 港资本管理有限公司100%股权的股东，通过中车株洲电力机车研 究所有限公司、中车株洲电力机车有限公司、中车投资租赁有限 公司合计间接持有公司608,966,468股人民币普通股，并通过中 国中车香港资本管理有限公司间接持有公司16,200,000股境外 上市外资股。中国中车股份有限公司间接持有公司合计44.14%股 权。 除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致 行动关系。 前10名股东及前 10名无限售股东 参与融资融券及 转融通业务情况 说明（如有） 前10名无限售条件的股东中，有三位参与融资融券业务，分别为 施玉庆通过投资者信用证券账户持有公司股票2,083,596股；谢 湘菊通过普通证券账户持有公司股票1,648,615股，通过投资者 信用证券账户持有公司股票157,194股；谢征昊通过普通证券账 户持有公司股票691,890股，通过投资者信用证券账户持有公司 股票944,851股。 报告期末，公司A股股东户数为33,546户，H股登记股东户数为1,116户。 注1：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表 多个客户所持有。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:株洲中车时代电气股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 8,892,238,807 5,128,885,997 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 5,348,716,351 3,732,327,307 衍生金融资产 - - 应收票据 2,001,691,759 2,460,737,156 应收账款 10,144,145,397 7,936,895,209 应收款项融资 2,047,758,555 1,443,941,055 预付款项 347,691,146 358,912,908 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 其他应收款 204,867,663 162,774,728 其中：应收利息 - - 应收股利 90,000 - 买入返售金融资产 - - 存货 6,047,526,678 4,258,490,200 合同资产 271,380,415 301,335,105 持有待售资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 505,458,476 641,182,827 流动资产合计 35,811,475,247 26,425,482,492 非流动资产： 发放贷款和垫款 - - 债权投资 - - 其他债权投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 541,097,850 550,805,565 其他权益工具投资 92,832,300 92,832,300 其他非流动金融资产 - - 投资性房地产 - - 固定资产 2,541,826,775 2,751,142,435 在建工程 2,201,795,326 1,644,012,744 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 使用权资产 96,413,288 80,331,083 无形资产 704,569,885 803,773,005 开发支出 341,140,932 308,376,123 商誉 244,555,314 246,921,172 长期待摊费用 43,736,546 46,038,198 递延所得税资产 542,129,174 484,378,231 其他非流动资产 338,872,675 431,627,910 非流动资产合计 7,688,970,065 7,440,238,766 资产总计 43,500,445,312 33,865,721,258 流动负债： 短期借款 314,868,622 278,246,822 向中央银行借款 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 1,599,372,723 1,767,905,098 应付账款 4,826,287,737 3,611,924,434 预收款项 - - 合同负债 530,357,951 692,579,809 卖出回购金融资产款 - - 吸收存款及同业存放 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 292,261,540 117,663,008 应交税费 85,159,579 165,498,903 其他应付款 711,042,719 643,771,172 其中：应付利息 - - 应付股利 7,425,000 7,425,000 应付手续费及佣金 - - 应付分保账款 - - 持有待售负债 - - 一年内到期的非流动负债 505,285,854 516,727,113 其他流动负债 69,944,730 83,024,481 流动负债合计 8,934,581,455 7,877,340,840 非流动负债： 保险合同准备金 - - 长期借款 77,688,000 82,688,000 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 租赁负债 59,530,978 56,662,111 长期应付款 553,417 10,215,068 长期应付职工薪酬 - - 预计负债 527,945,343 548,592,302 递延收益 875,265,437 963,716,803 递延所得税负债 34,606,850 40,780,758 其他非流动负债 41,810,223 26,134,972 非流动负债合计 1,617,400,248 1,728,790,014 负债合计 10,551,981,703 9,606,130,854 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,416,236,912 1,175,476,637 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 10,524,315,948 3,321,880,949 减：库存股 - - 其他综合收益 -157,001,935 -152,338,731 专项储备 31,534,507 25,247,257 盈余公积 2,325,644,999 2,325,644,999 一般风险准备 - - 未分配利润 18,358,895,363 17,156,557,050 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 32,499,625,794 23,852,468,161 少数股东权益 448,837,815 407,122,243 所有者权益（或股东权益）合计 32,948,463,609 24,259,590,404 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 43,500,445,312 33,865,721,258 公司负责人：李东林 主管会计工作负责人：刘泽华 会计机构负责人：孙珊 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：株洲中车时代电气股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、营业总收入 8,526,024,478 9,879,512,433 其中：营业收入 8,526,024,478 9,879,512,433 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 7,467,137,544 8,407,154,649 其中：营业成本 5,297,737,680 6,101,165,102 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险责任准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 税金及附加 49,088,802 54,329,907 销售费用 633,999,194 675,612,593 管理费用 472,026,934 504,437,859 研发费用 1,045,089,759 1,067,956,656 财务费用 -30,804,825 3,652,532 其中：利息费用 12,967,565 14,226,326 利息收入 54,702,939 31,465,964 加：其他收益 346,263,179 379,172,969 投资收益（损失以“－”号填列） 44,713,261 57,554,431 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 -17,636,711 -17,218,056 以摊余成本计量的金融资产终 止确认收益 -133,419 - 汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - - 公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） 9,716,351 3,601,607 信用减值损失（损失以“－”号填列） -51,255,292 7,458,023 资产减值损失（损失以“－”号填列） -99,655,702 -226,720,528 资产处置收益（损失以“－”号填列） -330,728 6,552,834 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,308,338,003 1,699,977,120 加：营业外收入 16,069,588 39,846,826 减：营业外支出 616,471 44,469,686 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,323,791,120 1,695,354,260 减：所得税费用 112,184,260 199,926,470 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,211,606,860 1,495,427,790 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列） 1,211,606,860 1,495,427,790 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列） - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列） 1,202,338,313 1,497,191,798 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列） 9,268,547 -1,764,008 六、其他综合收益的税后净额 -4,726,832 6,889,024 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额 -4,663,204 7,148,766 1.不能重分类进损益的其他综合收益 - - （1）重新计量设定受益计划变动额 - - （2）权益法下不能转损益的其他综合收 益 - - （3）其他权益工具投资公允价值变动 - - （4）企业自身信用风险公允价值变动 - - 2.将重分类进损益的其他综合收益 -4,663,204 7,148,766 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 1,517,377 30,109,258 （3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额 - - （4）其他债权投资信用减值准备 - - （5）现金流量套期储备 - - （6）外币财务报表折算差额 -6,180,581 -22,960,492 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额 -63,628 -259,742 七、综合收益总额 1,206,880,028 1,502,316,814 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 1,197,675,109 1,504,340,564 （二）归属于少数股东的综合收益总额 9,204,919 -2,023,750 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 1.02 1.27 （二）稀释每股收益(元/股) 1.02 1.27 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-元, 上期被 合并方实现的净利润为： - 元。 公司负责人：李东林 主管会计工作负责人：刘泽华 会计机构负责人：孙珊 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：株洲中车时代电气股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季 度 （1-9月） 2020年前三季 度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 7,511,417,309 10,268,998,203 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 代理买卖证券收到的现金净额 - - 收到的税费返还 132,741,707 115,798,857 收到其他与经营活动有关的现金 377,495,059 371,657,612 经营活动现金流入小计 8,021,654,075 10,756,454,672 购买商品、接受劳务支付的现金 6,439,110,357 8,389,619,182 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 拆出资金净增加额 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工及为职工支付的现金 1,390,146,424 1,267,679,202 支付的各项税费 495,623,678 556,417,455 支付其他与经营活动有关的现金 2,402,095,364 1,153,741,321 经营活动现金流出小计 10,726,975,823 11,367,457,160 经营活动产生的现金流量净额 -2,705,321,748 -611,002,488 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 11,000,000,000 16,525,776,761 取得投资收益收到的现金 82,755,696 93,688,760 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 3,897,968 11,720,216 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 11,086,653,664 16,631,185,737 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 572,750,733 1,431,383,907 投资支付的现金 12,638,400,000 14,472,617,550 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 13,211,150,733 15,904,001,457 投资活动产生的现金流量净额 -2,124,497,069 727,184,280 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 7,502,401,065 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 40,000,000 - 取得借款收到的现金 71,248,639 259,253,643 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 7,573,649,704 259,253,643 偿还债务支付的现金 31,885,303 108,593,789 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,254,574 548,028,925 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 8,783,661 13,871,752 支付其他与筹资活动有关的现金 43,516,868 30,139,991 筹资活动现金流出小计 84,656,745 686,762,705 筹资活动产生的现金流量净额 7,488,992,959 -427,509,062 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,373,898 -26,427,643 五、现金及现金等价物净增加额 2,653,800,244 -337,754,913 加：期初现金及现金等价物余额 4,783,889,538 4,244,080,658 六、期末现金及现金等价物余额 7,437,689,782 3,906,325,745 公司负责人：李东林 主管会计工作负责人：刘泽华 会计机构负责人：孙珊 (二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 株洲中车时代电气股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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