[三季报]中国铁建:中国铁建2021年第三季度报告
证券代码：601186 证券简称：中国铁建 中国铁建股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告 期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 246,959,824 -2.47 735,474,689 17.86 归属于上市公司股东的 净利润 5,565,039 0.04 17,872,402 20.12 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 5,237,885 0.02 16,505,358 19.40 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 -48,231,132 不适用 基本每股收益（元/股） 0.36 -2.68 1.15 16.17 稀释每股收益（元/股） 0.36 -1.24 1.15 20.58 加权平均净资产收益率 （%） 2.46 减少0.41个百 分点 8.09 增加0.41个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,366,874,249 1,242,792,799 9.98 归属于上市公司股东的 所有者权益 261,543,229 254,297,762 2.85 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） 151,915 261,001 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 69,685 549,631 债务重组损益 29,480 157,200 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 62,937 196,696 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15,790 272,769 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 75,531 249,185 处置长期股权投资产生的损益 - 4,092 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量 产生的利得 - 142 减：所得税影响额 43,402 256,022 少数股东权益影响额（税后） 34,782 67,650 合计 327,154 1,367,044 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □ 适用 √ 不适用 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 300,138 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有） 无 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或冻 结情况 股份 状态 数量 中国铁道建筑集团有限公司 国家 6,942,736,590 51.13 0 无 0 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 2,060,949,007 15.18 0 未知 中国证券金融股份有限公司 其他 323,087,956 2.38 0 无 0 中央汇金资产管理有限责任公司 其他 141,519,100 1.04 0 无 0 博时基金－农业银行－博时中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 易方达基金－农业银行－易方达 中证金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 大成基金－农业银行－大成中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 嘉实基金－农业银行－嘉实中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 广发基金－农业银行－广发中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 中欧基金－农业银行－中欧中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 华夏基金－农业银行－华夏中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 银华基金－农业银行－银华中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 南方基金－农业银行－南方中证 金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 工银瑞信基金－农业银行－工银 瑞信中证金融资产管理计划 其他 81,847,500 0.60 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国铁道建筑集团有限公司 6,942,736,590 人民币普通股 6,942,736,590 HKSCC NOMINEES LIMITED 2,060,949,007 境外上市外资股 2,060,949,007 中国证券金融股份有限公司 323,087,956 人民币普通股 323,087,956 中央汇金资产管理有限责任公司 141,519,100 人民币普通股 141,519,100 博时基金－农业银行－博时中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 易方达基金－农业银行－易方达 中证金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 大成基金－农业银行－大成中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 嘉实基金－农业银行－嘉实中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 广发基金－农业银行－广发中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 中欧基金－农业银行－中欧中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 华夏基金－农业银行－华夏中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 银华基金－农业银行－银华中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 南方基金－农业银行－南方中证 金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 工银瑞信基金－农业银行－工银 瑞信中证金融资产管理计划 81,847,500 人民币普通股 81,847,500 上述股东关联关系或一致行动的 说明 本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系 及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有） 无 注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有。报告期 末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,060,949,007股，股份的质押冻结情况不详。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2021年年初至本报告期末，本集团新签合同总额15,663.428亿元，为年度计划的57.27%， 同比增长12.64%。其中，境内业务新签合同额14,530.984亿元，占新签合同总额的92.77%，同 比增长13.52%；境外业务新签合同额1,132.444亿元，占新签合同总额的7.23%，同比增长2.41%。 截至2021年9月30日，本集团未完合同额合计45,009.750亿元，同比增长22.86%。其中，境 内业务未完合同额合计36,299.418亿元，占未完合同总额的80.65%；境外业务未完合同额合计 8,710.332亿元，占未完合同总额的19.35%。 2021年年初至本报告期末，工程承包板块新签合同额12,909.945亿元，占新签合同总额的 82.42%，同比增长6.82%。其中，铁路工程新签合同额2,022.281亿元，占工程承包板块新签合 同额的15.66%，同比增长14.98%；公路工程新签合同额1,606.384亿元，占工程承包板块新签合 同额的12.44%，同比增长1.38%；城市轨道工程新签合同额980.010亿元，占工程承包板块新签 合同额的7.59%，同比下降14.54%；房建工程新签合同额5,014.349亿元，占工程承包板块新签 合同额的38.84%，同比增长1.99%；市政工程新签合同额2,659.662亿元，占工程承包板块新签 合同额的20.60%，同比增长40.10%；水利电力工程新签合同额251.709亿元，占工程承包板块新 签合同额的1.95%，同比下降12.13%；机场码头及航道工程新签合同额97.781亿元，占工程承包 板块新签合同额的0.76%，同比下降27.54%。市政工程新签合同额同比增幅较大的主要原因是本 集团积极融入国家发展战略，紧跟新型城镇化发展、城市群建设步伐，充分发挥区域经营优势， 系统谋划、整体推进，实现稳步发展。机场码头及航道工程总体占比较小，新签合同额出现较大 波动属于正常现象。 2021年年初至本报告期末，本集团非工程承包板块新签合同额2,753.483亿元，占新签合同 总额的17.58%，同比增长51.23%。其中：勘察设计咨询业务新签合同额205.969亿元，同比增长 8.23%；工业制造业务新签合同额181.854亿元，同比下降1.49%；物资物流业务新签合同额 1,301.480亿元，同比增长77.44%；房地产开发业务新签合同额899.512亿元，同比增长50.24%。 物资物流业务新签合同额同比增幅较大的主要原因是本集团强化集采力度，提升供应链服务水平， 物资物流业务保持了持续增长态势。房地产开发业务新签合同额同比增幅较大的主要原因是去年 同期受疫情影响基数较低，同时本集团加强市场分析研判，创新营销模式，强化考核力度，畅通 线上线下销售渠道，销售业绩得到提升。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中国铁建股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 141,064,910 187,997,046 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2,404,793 587,022 衍生金融资产 应收票据 13,480,579 18,242,816 应收账款 166,946,232 125,696,204 应收款项融资 2,349,862 3,683,653 预付款项 31,686,616 24,316,491 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 70,311,432 66,383,081 其中：应收利息 41,683 65,168 应收股利 700,695 470,913 买入返售金融资产 存货 282,220,420 232,358,730 合同资产 189,004,911 165,030,475 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 16,621,747 16,311,081 其他流动资产 31,423,770 20,161,207 流动资产合计 947,515,272 860,767,806 非流动资产： 发放贷款和垫款 2,997,600 2,772,645 债权投资 11,453,803 5,074,312 其他债权投资 1,007,975 1,003,745 长期应收款 46,675,107 69,398,137 长期股权投资 86,940,818 70,621,039 其他权益工具投资 12,690,155 10,510,397 其他非流动金融资产 4,161,291 2,839,530 投资性房地产 7,497,635 7,254,240 固定资产 58,277,698 56,111,920 在建工程 8,216,857 7,552,112 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 5,699,515 5,292,332 无形资产 77,364,751 70,372,417 开发支出 22,621 28,612 商誉 514,807 541,705 长期待摊费用 569,767 499,927 递延所得税资产 7,102,520 6,423,173 其他非流动资产 88,166,057 65,728,750 非流动资产合计 419,358,977 382,024,993 资产总计 1,366,874,249 1,242,792,799 流动负债： 短期借款 80,841,351 49,879,073 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 97,482,075 84,290,956 应付账款 349,185,620 349,327,324 预收款项 151,676 126,257 合同负债 143,037,227 131,058,617 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 3,214,968 4,815,608 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 11,362,952 11,973,312 应交税费 6,620,469 8,392,379 其他应付款 88,258,017 79,595,459 其中：应付利息 68,609 85,740 应付股利 1,560,159 779,570 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 29,046,037 28,573,343 其他流动负债 24,313,170 21,592,243 流动负债合计 833,513,562 769,624,571 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 133,000,577 111,018,145 应付债券 34,196,712 26,111,854 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,208,299 2,677,405 长期应付款 21,480,440 13,689,068 长期应付职工薪酬 149,348 151,359 预计负债 709,967 590,932 递延收益 4,658,676 3,786,970 递延所得税负债 1,307,846 1,378,201 其他非流动负债 381,101 125,204 非流动负债合计 199,092,966 159,529,138 负债合计 1,032,606,528 929,153,709 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 13,579,542 13,579,542 其他权益工具 62,258,253 68,258,403 其中：优先股 永续债 62,258,253 68,258,403 资本公积 44,894,392 44,158,849 减：库存股 其他综合收益 -1,435,062 -1,292,262 专项储备 盈余公积 6,139,569 6,139,569 一般风险准备 未分配利润 136,106,535 123,453,661 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 261,543,229 254,297,762 少数股东权益 72,724,492 59,341,328 所有者权益（或股东权益）合计 334,267,721 313,639,090 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 1,366,874,249 1,242,792,799 公司负责人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：乔国英 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：中国铁建股份有限公司 单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 735,474,689 624,007,869 其中：营业收入 735,474,689 624,007,869 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 709,893,382 602,158,652 其中：营业成本 672,526,020 569,203,472 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,199,032 2,184,674 销售费用 4,166,376 3,572,833 管理费用 14,321,468 12,560,686 研发费用 14,268,799 12,373,504 财务费用 2,411,687 2,263,483 其中：利息费用 4,380,972 4,283,630 利息收入 2,996,320 2,803,187 加：其他收益 832,844 305,681 投资收益（损失以“－” 号填列） 357,745 513,064 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 1,360,029 1,419,836 以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益 -1,466,998 -1,098,158 汇兑收益（损失以“－” 号填列） -647 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 21,846 232,582 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -2,163,184 -750,189 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -690,186 -922,337 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 261,001 392,819 三、营业利润（亏损以“－”号 填列） 24,200,726 21,620,837 加：营业外收入 771,095 569,222 减：营业外支出 494,024 434,906 四、利润总额（亏损总额以“－” 24,477,797 21,755,153 号填列） 减：所得税费用 3,706,628 4,368,314 五、净利润（净亏损以“－”号 填列） 20,771,169 17,386,839 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 20,771,169 17,386,839 2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 17,872,402 14,879,203 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 2,898,767 2,507,636 六、其他综合收益的税后净额 45,713 -854,230 （一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额 15,029 -846,626 1.不能重分类进损益的其他 综合收益 254,214 -37,696 （1）重新计量设定受益计划 变动额 -11 -42 （2）权益法下不能转损益的 其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允 价值变动 254,225 -37,654 （4）企业自身信用风险公允 价值变动 2.将重分类进损益的其他综 合收益 -239,185 -808,930 （1）权益法下可转损益的其 他综合收益 -23,860 -128,234 （2）其他债权投资公允价值 变动 -3,874 -6,822 （3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 1,654 1,450 （4）其他债权投资信用减值 准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 -213,105 -675,324 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额 30,684 -7,604 七、综合收益总额 20,816,882 16,532,609 （一）归属于母公司所有者的 综合收益总额 17,887,431 14,032,576 （二）归属于少数股东的综合 收益总额 2,929,451 2,500,033 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 1.15 0.99 （二）稀释每股收益(元/股) 1.15 0.95 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：乔国英 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：中国铁建股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 700,685,500 641,288,458 客户存款和同业存放款项净增加额 -1,600,640 2,096,593 向中央银行借款净增加额 421,748 81,424 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 332,657 234,182 收到其他与经营活动有关的现金 11,762,182 8,771,562 经营活动现金流入小计 711,601,447 652,472,219 购买商品、接受劳务支付的现金 683,183,692 615,330,167 客户贷款及垫款净增加额 224,955 -230,000 存放中央银行和同业款项净增加额 -1,719,457 -1,421,084 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 50,745,329 45,524,810 支付的各项税费 19,817,682 17,199,775 支付其他与经营活动有关的现金 7,580,378 7,275,595 经营活动现金流出小计 759,832,579 683,679,263 经营活动产生的现金流量净额 -48,231,132 -31,207,044 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,551,975 3,436,649 取得投资收益收到的现金 910,292 189,775 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 1,061,252 930,754 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 168,408 1,958,512 投资活动现金流入小计 3,691,927 6,515,690 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 24,376,477 17,038,826 投资支付的现金 24,635,794 14,783,558 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 386,101 632,198 投资活动现金流出小计 49,398,372 32,454,582 投资活动产生的现金流量净额 -45,706,445 -25,938,892 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 14,567,846 3,689,493 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 11,887,034 3,389,493 取得借款收到的现金 137,959,262 150,453,896 收到其他与筹资活动有关的现金 5,096,999 筹资活动现金流入小计 152,527,108 159,240,388 偿还债务支付的现金 73,679,600 98,807,764 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,933,491 14,098,278 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 2,260,214 1,700,014 支付其他与筹资活动有关的现金 10,478,943 6,370,666 筹资活动现金流出小计 99,092,034 119,276,708 筹资活动产生的现金流量净额 53,435,074 39,963,680 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -229,164 -267,341 五、现金及现金等价物净增加额 -40,731,667 -17,449,597 加：期初现金及现金等价物余额 167,669,496 140,293,616 六、期末现金及现金等价物余额 126,937,829 122,844,019 公司负责人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：乔国英 注：公司2021年三季度母公司财务报表于2021年10月29日在北京金融资产交易所网站 （www.cfae.cn）进行公告，供公众查阅。 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 中国铁建股份有限公司董事会 2021年10月29日 中财网
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