[三季报]久日新材:天津久日新材料股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：688199 证券简称：久日新材 天津久日新材料股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 营业收入 265,545,777.90 18.12 894,241,003.36 26.40 归属于上市公司股东的 净利润 24,487,373.90 -37.10 108,146,877.61 -5.23 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 14,949,961.63 -40.49 71,855,775.47 -9.44 经营活动产生的现金流 量净额 不适用 不适用 38,920,140.29 -75.25 基本每股收益（元/股） 0.23 -34.29 1.00 -2.91 稀释每股收益（元/股） 0.23 -34.29 1.00 -2.91 加权平均净资产收益率 （%） 0.93 减少0.54 个百分点 4.11 减少0.08个 百分点 研发投入合计 14,293,896.38 49.16 48,074,813.63 78.65 研发投入占营业收入的 比例（%） 5.38 增加1.12 个百分点 5.38 增加1.57个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 3,271,105,866.26 3,303,224,167.49 -0.97 归属于上市公司股东的 所有者权益 2,662,744,259.88 2,616,701,607.95 1.76 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损 益（包括已计提资产 减值准备的冲销部 分） -380,769.05 -1,479,394.12 越权审批，或无正式 批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府 补助（与公司正常经 营业务密切相关，符 合国家政策规定、按 照一定标准定额或定 量持续享受的政府补 助除外） 1,153,777.84 6,620,788.73 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联 营企业及合营企业的 投资成本小于取得投 25,735.78 资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如 遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安 置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易 性金融资产、交易性 金融负债产生的公允 价值变动损益，以及 处置交易性金融资 产、交易性金融负债 和可供出售金融资产 取得的投资收益 11,484,744.75 38,680,727.17 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当 期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 -1,144,934.13 -1,262,437.97 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,577,355.20 6,294,505.19 少数股东权益影 响额（税后） -1,948.06 -187.74 合计 9,537,412.27 36,291,102.14 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的 净利润_本报告期 -37.10 基于策略性降价政策及本着与客 户长期友好合作，在本季度原材 料市场价格较去年大幅增长情况 下，本季度单位销售价格在逐步 稳健调增，导致单位销售价格增 长幅度小于单位成本增长幅度； 同时，本年第三季度销售收入部 分为前期签订的低价订单形成， 导致第三季度较上年同期毛利降 低幅度较大。 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_本报告期 -40.49 同“归属于上市公司股东的净利 润_本报告期”变动原因。 基本每股收益（元/股） _本报告期 -34.29 同“归属于上市公司股东的净利 润_本报告期”变动原因。 稀释每股收益（元/股） _本报告期 -34.29 同“归属于上市公司股东的净利 润_本报告期”变动原因。 经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末 -75.25 原材料价格上涨，采购现付和预 付款增加，购买商品支付的现金 增加；销售额增加，支付的各项 税费增加等原因综合所致。 研发投入合计_本报告期 49.16 上期受疫情影响,公司恢复生产 后优先以满足客户订单为主，一 定程度上放缓了部分研发项目的 中试工作，研发项目进度滞后， 研发费用减少；本期研发工作正 常进行，人力、物料投入较上年 同期大幅增加。 研发投入合计_年初至报 告期末 78.65 同“研发投入合计_本报告期” 变动原因。 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 总数 12,303 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有） 不适用 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押、标 记或冻结 情况 股份 状态 数 量 赵国锋 境内自 然人 19,771,609 17.78 19,771,609 19,771,609 无 0 解敏雨 境内自 然人 6,368,033 5.73 150,000 150,000 无 0 深圳市创新投资集团 有限公司 国有法 人 5,123,400 4.61 0 0 无 0 王立新 境内自 然人 1,486,437 1.34 1,486,437 1,486,437 无 0 山东圣丰投资有限公 司 境内非 国有法 人 1,100,000 0.99 1,100,000 1,100,000 无 0 项金生 境内自 然人 1,000,000 0.90 0 0 无 0 山西红土创新创业投 资有限公司 境内非 国有法 人 1,000,000 0.90 0 0 无 0 牟桂芬 境内自 然人 899,180 0.81 0 0 无 0 陈发树 境内自 然人 892,201 0.80 0 0 无 0 深圳尚辰投资企业 （有限合伙） 其他 800,000 0.72 0 0 无 0 北京龙马汇资本投资 有限公司－宁波梅山 保税港区丰融投资管 理合伙企业（有限合 伙） 其他 800,000 0.72 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 解敏雨 6,218,033 人民币普通股 6,218,033 深圳市创新投资集团 有限公司 5,123,400 人民币普通股 5,123,400 项金生 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 山西红土创新创业投 资有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 牟桂芬 899,180 人民币普通股 899,180 陈发树 892,201 人民币普通股 892,201 深圳尚辰投资企业 （有限合伙） 800,000 人民币普通股 800,000 北京龙马汇资本投资 有限公司－宁波梅山 保税港区丰融投资管 理合伙企业（有限合 伙） 800,000 人民币普通股 800,000 鼎泰海富投资管理有 限公司 775,736 人民币普通股 775,736 太平洋证券股份有限 公司 740,560 人民币普通股 740,560 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1.上述“前10名股东持股情况”中，赵国锋先生与王立新女士为 配偶关系；赵国锋先生为山东圣丰投资有限公司的实际控制人；深圳市 创新投资集团有限公司与山西红土创新创业投资有限公司互为关联方。 2.上述“前10名无限售条件股东持股情况”中，深圳市创新投资 集团有限公司与山西红土创新创业投资有限公司互为关联方。 前10名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有） 上述“前10名股东持股情况”和“前10名无限售条件股东持股情 况”中，陈发树先生共持有892,201股，其中通过普通证券账户持有 892,101股，通过投资者信用证券账户持有100股。 注：公司回购专户持股情况未在“前10名股东持股情况”和“前10名无限售条件股东持股 情况”中列示，截至本报告期末，天津久日新材料股份有限公司回购专用证券账户持股数为 2,821,248股，占公司总股本的比例为2.54%。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （一）公司主要产品的销售量持续增长 公司为扩大国内外市场销售，加大市场占有率，采取了策略性降价，虽然公司产品短期内利 润空间被压缩，但是公司的产品销售量及市场占有率呈较大增长趋势。2021年1-9月，公司主要 产品光引发剂的销售量为15,906.24吨，较上年同期的销售量增长39.19%。客户和市场对公司产 品的认可度在持续提升，公司的综合竞争实力得到进一步巩固。 （二）子公司大晶信息增资扩股并引入战略投资者 为加速推进大晶信息年产600吨微电子光刻胶专用光敏剂项目的建设，更好地助力公司稳健 发展，经公司总裁办公会审议通过，2021年7月16日，公司与厦门恒坤新材料科技股份有限公 司、康文兵先生和大晶信息化学品（徐州）有限公司共同签署了《增资扩股协议》，大晶信息拟 将其注册资本从人民币15,000.00万元增加至人民币16,667.00万元，厦门恒坤新材料科技股份 有限公司拟以人民币2,000.00万元认缴大晶信息新增注册资本1,667.00万元，取得大晶信息 10.00%的股权。 （三）设立全资子公司天津久日半导体材料有限公司 根据公司以“光固化产业为核心、半导体产业为重点”的产业发展方向，为立足公司长远发 展，促进公司完善产业布局，提高公司在半导体电子化学材料方面的研发能力，经公司总裁办公 会审议通过，2021年8月16日，公司在天津市西青区设立全资子公司天津久日半导体材料有限 公司，发展定位为半导体领域相关的化学材料的研发、制造和销售，拓展公司半导体产业领域布 局，进一步增强公司在电子化学材料方面的综合实力。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:天津久日新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 144,209,247.75 136,889,936.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 544,995,448.04 601,975,347.03 衍生金融资产 应收票据 应收账款 204,780,726.21 203,973,734.79 应收款项融资 20,742,133.28 45,576,687.87 预付款项 34,080,134.53 8,946,892.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 9,282,584.28 5,074,657.03 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 239,460,969.15 206,215,747.07 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 80,000.00 其他流动资产 652,188,444.20 1,095,076,223.57 流动资产合计 1,849,819,687.44 2,303,729,225.87 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,000,125.71 长期股权投资 73,837,661.84 56,815,575.16 其他权益工具投资 60,589,971.24 33,894,241.49 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 492,853,428.54 481,397,077.27 在建工程 433,808,255.82 198,156,001.28 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 2,353,550.35 无形资产 124,993,132.08 110,190,441.21 开发支出 商誉 42,025,802.92 42,025,802.92 长期待摊费用 15,288,883.74 11,550,203.06 递延所得税资产 9,241,047.72 9,420,070.80 其他非流动资产 165,294,318.86 56,045,528.43 非流动资产合计 1,421,286,178.82 999,494,941.62 资产总计 3,271,105,866.26 3,303,224,167.49 流动负债： 短期借款 378,042,125.02 532,692,388.93 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 8,000,000.00 11,000,000.00 应付账款 82,991,170.22 88,501,815.27 预收款项 合同负债 3,796,520.97 3,001,861.12 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 8,507,882.83 19,935,019.28 应交税费 5,318,664.28 15,611,923.96 其他应付款 9,980,603.69 1,127,886.53 其中：应付利息 应付股利 20,250.00 15,000.00 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 4,327,314.27 其他流动负债 803,105.20 788,618.44 流动负债合计 501,767,386.48 672,659,513.53 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 61,030,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,525,077.52 长期应付款 482,030.47 487,095.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 19,953,975.97 7,459,205.12 递延所得税负债 14,988,680.98 6,157,329.34 其他非流动负债 非流动负债合计 97,979,764.94 14,103,629.46 负债合计 599,747,151.42 686,763,142.99 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 111,226,800.00 111,226,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,040,745,213.36 2,040,745,213.36 减：库存股 127,669,277.45 80,001,337.56 其他综合收益 23,397,630.93 762,439.54 专项储备 6,384,492.78 5,514,026.76 盈余公积 45,335,483.94 45,335,483.94 一般风险准备 未分配利润 563,323,916.32 493,118,981.91 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 2,662,744,259.88 2,616,701,607.95 少数股东权益 8,614,454.96 -240,583.45 所有者权益（或股东权益）合计 2,671,358,714.84 2,616,461,024.50 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 3,271,105,866.26 3,303,224,167.49 公司负责人：赵国锋 主管会计工作负责人：马秀玲 会计机构负责人：马秀玲 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：天津久日新材料股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 894,241,003.36 707,444,361.26 其中：营业收入 894,241,003.36 707,444,361.26 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 804,526,755.73 620,047,858.56 其中：营业成本 678,991,222.08 518,226,303.30 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 7,903,546.03 8,318,136.19 销售费用 15,693,032.86 30,228,007.02 管理费用 41,816,288.61 37,200,842.49 研发费用 48,074,813.63 26,910,112.66 财务费用 12,047,852.52 -835,543.10 其中：利息费用 11,685,516.56 6,013,638.34 利息收入 1,793,401.97 11,920,139.08 加：其他收益 6,627,958.33 7,081,633.23 投资收益（损失以 “－”号填列） 28,439,407.20 8,288,479.72 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 1,822,086.68 338,478.28 以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损 失以“-”号填列） 公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） 12,159,675.35 22,995,345.09 信用减值损失（损失 以“－”号填列） -1,476,952.17 13,940,940.79 资产减值损失（损失 以“－”号填列） -459,958.52 359,232.29 资产处置收益（损失 以“－”号填列） 8,979.51 -2,145,526.71 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 135,013,357.33 137,916,607.11 加：营业外收入 300,418.07 7,544,240.99 减：营业外支出 3,032,663.49 8,665,748.79 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 132,281,111.91 136,795,099.31 减：所得税费用 24,279,195.89 23,014,228.46 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 108,001,916.02 113,780,870.85 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 （净亏损以“－”号填列） 108,001,916.02 113,780,870.85 2.终止经营净利润 （净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-” 号填列） 108,146,877.61 114,118,240.87 2.少数股东损益（净 亏损以“-”号填列） -144,961.59 -337,370.02 六、其他综合收益的税后净 额 22,622,033.59 3,619,525.18 （一）归属母公司所有者 的其他综合收益的税后净额 22,622,033.59 3,619,525.18 1.不能重分类进损益的 其他综合收益 22,691,370.29 3,731,577.45 （1）重新计量设定受 益计划变动额 （2）权益法下不能转 损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投 资公允价值变动 22,691,370.29 3,731,577.45 （4）企业自身信用风 险公允价值变动 2.将重分类进损益的其 他综合收益 -69,336.70 -112,052.27 （1）权益法下可转损 益的其他综合收益 （2）其他债权投资公 允价值变动 （3）金融资产重分类 计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信 用减值准备 （5）现金流量套期储 备 （6）外币财务报表折 算差额 -69,336.70 -112,052.27 （7）其他 （二）归属于少数股东的 其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 130,623,949.61 117,400,396.03 （一）归属于母公司所有 者的综合收益总额 130,768,911.20 117,737,766.05 （二）归属于少数股东的 综合收益总额 -144,961.59 -337,370.02 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/ 股) 1.00 1.03 （二）稀释每股收益(元/ 股) 1.00 1.03 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 公司负责人：赵国锋 主管会计工作负责人：马秀玲 会计机构负责人：马秀玲 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：天津久日新材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 689,838,629.30 580,192,820.51 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 75,602,346.07 38,325,001.15 收到其他与经营活动有关的现金 23,533,529.13 20,334,926.46 经营活动现金流入小计 788,974,504.50 638,852,748.12 购买商品、接受劳务支付的现金 549,310,941.22 305,288,045.72 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 101,014,467.61 81,228,316.24 支付的各项税费 67,202,136.91 41,620,671.27 支付其他与经营活动有关的现金 32,526,818.47 53,478,513.30 经营活动现金流出小计 750,054,364.21 481,615,546.53 经营活动产生的现金流量净额 38,920,140.29 157,237,201.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,655,445,416.29 2,160,000,000.00 取得投资收益收到的现金 14,469,603.03 22,290,827.38 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 122,917.06 346,831.64 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 5,726.00 收到其他与投资活动有关的现金 1,703.31 12,498.72 投资活动现金流入小计 1,670,039,639.69 2,182,655,883.74 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 356,510,827.16 110,124,177.81 投资支付的现金 1,168,200,000.00 1,830,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 50,325,604.34 投资活动现金流出小计 1,524,710,827.16 1,990,449,782.15 投资活动产生的现金流量净额 145,328,812.53 192,206,101.59 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 9,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 9,000,000.00 取得借款收到的现金 289,750,689.82 401,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 7,254,118.52 17,649,204.84 筹资活动现金流入小计 306,004,808.34 418,649,204.84 偿还债务支付的现金 381,550,000.00 132,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 45,606,064.85 119,426,676.68 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 50,932,461.86 44,975,292.64 筹资活动现金流出小计 478,088,526.71 296,401,969.32 筹资活动产生的现金流量净额 -172,083,718.37 122,247,235.52 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -918,920.99 -2,185,386.80 五、现金及现金等价物净增加额 11,246,313.46 469,505,151.90 加：期初现金及现金等价物余额 132,881,634.29 274,059,962.17 六、期末现金及现金等价物余额 144,127,947.75 743,565,114.07 公司负责人：赵国锋 主管会计工作负责人：马秀玲 会计机构负责人：马秀玲 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用 特此公告。 天津久日新材料股份有限公司董事会 2021年10月30日 中财网
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