[三季报]东软集团:东软集团2021年第三季度报告
证券代码：600718 证券简称：东软集团 东软集团股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司董事长刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计机构负责人（会计主管人员）宋林 晏声明：保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 3、第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 1.1 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,109,637,464 18.01 5,320,669,204 24.71 归属于上市公司股东的净 利润 19,458,765 279.79 92,336,057 31.47 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -8,387,944 不适用 2,320,926 不适用 经营活动产生的现金流量 净额 不适用 不适用 -374,024,237 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 279.79 0.08 31.47 稀释每股收益（元/股） 0.02 278.99 0.08 31.41 加权平均净资产收益率（%） 0.23 增加0.17个百分点 1.10 增加0.26个百分点 主要财务数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%) 总资产 17,519,277,339 16,407,700,975 6.77 归属于上市公司股东的所 有者权益 8,512,557,846 8,359,943,631 1.83 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 1.2 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） -1,214,494 -2,502,268 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 15,135,268 81,273,145 主要为计入损益的科 研项目等政府补助。 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -388,418 -3,922,252 主要为交易性金融资 产持有期间产生的公 允价值变动损益及投 资收益。 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 453,691 1,470,542 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 22,559,627 42,674,527 主要为增值税进项税 额加计扣除金额。 少数股东权益影响额（税后） -5,593,089 -20,389,802 减：所得税影响额 3,105,876 8,588,761 合计 27,846,709 90,015,131 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 1.3 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √ 适用 □ 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润- 本报告期 279.79 公司医疗健康及社会保障、智能汽车互联、智 慧城市等板块的营业收入同比增加，使毛利额 同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润-本报告期 不适用 扣除非经常性损益后的净利润的同比增长主 要由于营业收入的增加。 基本每股收益-本报告期 279.79 归属于上市公司股东的净利润同比增长 279.79%，基本每股收益随之变动所致。 稀释每股收益-本报告期 278.99 归属于上市公司股东的净利润同比增长，稀释 每股收益随之变动所致。 归属于上市公司股东的净利润- 年初至本报告期末 31.47 1.公司医疗健康及社会保障、智能汽车互联、 智慧城市等板块的营业收入同比增加，使毛利 额同比增加； 2.期间费用同比增加的金额小于毛利额的增 加，使净利润同比增加。 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润-年初至本报告 期末 不适用 公司股权转让损益及计入当期损益的政府补 助等非经常性损益同比减少，扣除非经常性损 益后的净利润的同比增长主要由于营业收入 的增加。 项目名称 变动比例（%） 主要原因 基本每股收益-年初至本报告期末 31.47 归属于上市公司股东的净利润同比增长 31.47%，基本每股收益随之变动所致。 稀释每股收益-年初至本报告期末 31.41 归属于上市公司股东的净利润同比增长，稀释 每股收益随之变动所致。 经营活动产生的现金流量净额-年 初至本报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额同比增加 33,574万元，主要由于销售商品、提供劳务收 到的现金同比增加88,622万元, 支付给职工 及为职工支付的现金同比增加41,355万元所 致。 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 70,313 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有） 0 前 1 0 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份 状态 数量 大连东软控股有限公司 境内非国有法人 174,202,414 14.0218 0 质押 139,019,900 东北大学科技产业集团有限公司 国有法人 86,908,172 6.9954 0 无 0 阿尔派电子（中国）有限公司 境内非国有法人 78,683,547 6.3333 0 无 0 杨光 境内自然人 37,173,259 2.9921 0 无 0 阿尔派株式会社 境外法人 20,057,144 1.6144 0 无 0 SAP SE 境外法人 16,283,768 1.3107 0 无 0 徐燕超 境内自然人 15,300,173 1.2315 0 无 0 上海景林资产管理有限公司－景 林丰收3号私募基金 未知 12,410,000 0.9989 0 无 0 陈少先 境内自然人 10,540,483 0.8484 0 无 0 易方达基金－中央汇金资产管理 有限责任公司－易方达基金－汇 金资管单一资产管理计划 未知 8,040,500 0.6472 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 大连东软控股有限公司 174,202,414 人民币普通股 174,202,414 东北大学科技产业集团有限公司 86,908,172 人民币普通股 86,908,172 阿尔派电子（中国）有限公司 78,683,547 人民币普通股 78,683,547 杨光 37,173,259 人民币普通股 37,173,259 阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144 SAP SE 16,283,768 人民币普通股 16,283,768 徐燕超 15,300,173 人民币普通股 15,300,173 上海景林资产管理有限公司－景 林丰收3号私募基金 12,410,000 人民币普通股 12,410,000 陈少先 10,540,483 人民币普通股 10,540,483 易方达基金－中央汇金资产管理 有限责任公司－易方达基金－汇 金资管单一资产管理计划 8,040,500 人民币普通股 8,040,500 上述股东关联关系或一致行动的 说明 阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公 司。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系，是否为一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有） 股东杨光通过普通账户持有5,617,790股，通过信用证券账户持有31,555,469 股； 股东徐燕超通过普通账户持有3,400,598股，通过信用证券账户持有11,899,575 股； 股东陈少先通过普通账户持有2,340,483股，通过信用证券账户持有8,200,000 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 2021 年 1 - 9 月，公司实现营业收入 5 32,067 万元，较上年同期增长 2 4.71% ；实现净利润（归 属于上市公司股东的净利润） 9 ,234 万元 ，较上年同期增长 3 1. 47 % ；每股收益 0. 08 元， 较上年同 期增长 3 1.47 % ； 扣除非经常性损益后的净利润 2 32 万元。 2021 年 1 - 9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 4 57,871 万元，较上年同期增 长 2 8.14 % ，占公司营业收入的比例 86.06 % ；系统集成业务实现营业收入 6 3,937 万元，较上年同 期增长 6 .46 % ，占公司营业收入的比例 1 2.02 % ；物业广告业务实现营业收入 1 0,259 万元，较上年 同期 增长 1 0.71 % ，占公司营业收入的比 例 1 .92 % 。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:东软集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,065,987,513 2,606,539,668 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 453,214,255 642,323,341 衍生金融资产 应收票据 81,280,514 184,593,969 应收账款 1,181,453,742 1,264,522,613 应收款项融资 547,618,552 326,286,890 预付款项 223,603,442 153,514,460 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 264,449,047 239,943,990 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 5,495,280,924 3,794,077,591 合同资产 129,894,904 109,707,538 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 52,762,160 68,446,758 流动资产合计 10,495,545,053 9,389,956,818 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2,752,214 3,871,887 长期股权投资 3,034,907,924 3,068,903,691 其他权益工具投资 74,555,835 75,040,626 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,136,768,739 1,080,350,353 固定资产 1,616,578,642 1,735,210,633 在建工程 26,008,367 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 101,886,981 无形资产 667,163,647 670,433,841 开发支出 94,016,635 88,793,896 商誉 23,990,623 24,352,389 长期待摊费用 79,031,153 86,079,485 递延所得税资产 166,071,526 134,707,356 其他非流动资产 50,000,000 非流动资产合计 7,023,732,286 7,017,744,157 资产总计 17,519,277,339 16,407,700,975 流动负债： 短期借款 1,111,651,700 1,159,732,226 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 975,141,752 443,317,909 应付账款 1,227,058,925 1,150,794,183 预收款项 36,002,102 17,921,881 合同负债 3,628,028,946 3,004,323,590 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 283,230,118 454,018,835 应交税费 54,137,272 110,937,883 其他应付款 457,804,932 260,015,089 其中：应付利息 应付股利 2,482,872 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 175,620,793 200,300,000 其他流动负债 33,599,656 31,720,296 流动负债合计 7,982,276,196 6,833,081,892 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 300,000,000 503,484,635 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 74,876,429 长期应付款 105,129,500 101,767,000 长期应付职工薪酬 3,814,783 4,257,604 预计负债 34,438,349 35,968,252 递延收益 310,986,568 301,725,810 递延所得税负债 193,176,040 184,709,545 其他非流动负债 非流动负债合计 1,022,421,669 1,131,912,846 负债合计 9,004,697,865 7,964,994,738 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,091,655,405 1,027,837,317 减：库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 -83,772,918 -80,232,988 专项储备 盈余公积 1,330,397,182 1,330,397,182 一般风险准备 未分配利润 5,385,414,477 5,293,078,420 归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计 8,512,557,846 8,359,943,631 少数股东权益 2,021,628 82,762,606 所有者权益（或股东权益）合计 8,514,579,474 8,442,706,237 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 17,519,277,339 16,407,700,975 公司法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏 合并利润表 2021年1—9月 编制单位：东软集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度（1-9月） 2020年前三季度（1-9月） 一、营业总收入 5,320,669,204 4,266,532,844 其中：营业收入 5,320,669,204 4,266,532,844 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 5,313,000,539 4,376,862,224 其中：营业成本 3,718,909,536 2,919,299,328 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 44,091,680 41,768,815 销售费用 427,181,224 363,400,544 管理费用 459,907,953 434,851,943 研发费用 618,323,082 580,084,398 财务费用 44,587,064 37,457,196 其中：利息费用 37,847,351 52,110,185 利息收入 15,809,781 23,495,195 加：其他收益 174,943,772 173,997,907 投资收益（损失以 “－”号填列） -88,597,681 -32,511,376 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 -90,516,296 -109,894,501 以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 净敞口套期收益（损失 以“-”号填列） 公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） -6,536,937 -9,409,762 信用减值损失（损失以 “－”号填列） -10,684,522 -15,589,405 资产减值损失（损失以 “－”号填列） -27,709,108 -8,707,378 资产处置收益（损失以 “－”号填列） -786,656 -65,030 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 48,297,533 -2,614,424 加：营业外收入 4,663,397 3,712,622 减：营业外支出 2,808,993 2,791,059 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 50,151,937 -1,692,861 减：所得税费用 47,982,617 55,220,014 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 2,169,320 -56,912,875 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 2,169,320 -56,912,875 2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列） 92,336,057 70,233,086 2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列） -90,166,737 -127,145,961 六、其他综合收益的税后净额 -3,539,943 -12,457,245 （一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额 -3,539,930 -12,457,233 1.不能重分类进损益的其 他综合收益 22,820,499 -2,677,771 （1）重新计量设定受益计 划变动额 （2）权益法下不能转损益 的其他综合收益 23,205,291 553,199 （3）其他权益工具投资公 允价值变动 -384,792 -3,230,970 （4）企业自身信用风险公 允价值变动 2.将重分类进损益的其他 综合收益 -26,360,429 -9,779,462 （1）权益法下可转损益的 其他综合收益 2,534,303 -1,098,405 （2）其他债权投资公允价 值变动 （3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减 值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差 额 -28,894,732 -8,681,057 （7）其他 （二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额 -13 -12 七、综合收益总额 -1,370,623 -69,370,120 （一）归属于母公司所有者 的综合收益总额 88,796,127 57,775,853 （二）归属于少数股东的综 合收益总额 -90,166,750 -127,145,973 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.06 （二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.06 公司法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏 合并现金流量表 2021年1—9月 编制单位：东软集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年前三季度 （1-9月） 2020年前三季度 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,978,448,446 5,092,231,742 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 102,047,850 89,741,807 收到其他与经营活动有关的现金 212,137,700 280,529,987 经营活动现金流入小计 6,292,633,996 5,462,503,536 购买商品、接受劳务支付的现金 2,793,367,239 2,773,686,162 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 3,025,793,410 2,612,247,957 支付的各项税费 314,989,769 293,944,026 支付其他与经营活动有关的现金 532,507,815 492,385,760 经营活动现金流出小计 6,666,658,233 6,172,263,905 经营活动产生的现金流量净额 -374,024,237 -709,760,369 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,206,851,400 672,760,000 取得投资收益收到的现金 2,787,602 69,584,473 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 383,152 623,356 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 91,524,204 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,210,022,154 834,492,033 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 197,618,154 219,797,045 投资支付的现金 975,719,000 876,881,194 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 111,490 124,281 投资活动现金流出小计 1,173,448,644 1,096,802,520 投资活动产生的现金流量净额 36,573,510 -262,310,487 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 207,187,805 74,278,950 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 8,497,448 74,278,950 取得借款收到的现金 955,767,572 1,515,878,139 收到其他与筹资活动有关的现金 20,163,364 筹资活动现金流入小计 1,162,955,377 1,610,320,453 偿还债务支付的现金 1,252,112,390 1,888,953,200 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 48,741,324 62,576,863 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 2,482,872 支付其他与筹资活动有关的现金 20,479,192 筹资活动现金流出小计 1,321,332,906 1,951,530,063 筹资活动产生的现金流量净额 -158,377,529 -341,209,610 四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响 -42,177,118 -2,972,306 五、现金及现金等价物净增加额 -538,005,374 -1,316,252,772 加：期初现金及现金等价物余额 2,532,385,459 3,176,642,948 六、期末现金及现金等价物余额 1,994,380,085 1,860,390,176 公司法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：宋林晏 (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 流动资产： 货币资金 2,606,539,668 2,606,539,668 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 642,323,341 642,323,341 衍生金融资产 应收票据 184,593,969 184,593,969 应收账款 1,264,522,613 1,264,522,613 应收款项融资 326,286,890 326,286,890 预付款项 153,514,460 153,514,460 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 239,943,990 239,943,990 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,794,077,591 3,794,077,591 合同资产 109,707,538 109,707,538 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 68,446,758 66,986,519 -1,460,239 流动资产合计 9,389,956,818 9,388,496,579 -1,460,239 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 3,871,887 3,871,887 长期股权投资 3,068,903,691 3,068,903,691 其他权益工具投资 75,040,626 75,040,626 其他非流动金融资产 投资性房地产 1,080,350,353 1,080,350,353 固定资产 1,735,210,633 1,735,210,633 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 98,948,669 98,948,669 无形资产 670,433,841 670,433,841 开发支出 88,793,896 88,793,896 商誉 24,352,389 24,352,389 长期待摊费用 86,079,485 86,079,485 递延所得税资产 134,707,356 134,707,356 其他非流动资产 50,000,000 50,000,000 非流动资产合计 7,017,744,157 7,116,692,826 98,948,669 资产总计 16,407,700,975 16,505,189,405 97,488,430 流动负债： 短期借款 1,159,732,226 1,159,732,226 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 443,317,909 443,317,909 应付账款 1,150,794,183 1,150,794,183 预收款项 17,921,881 17,921,881 合同负债 3,004,323,590 3,004,323,590 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 454,018,835 454,018,835 应交税费 110,937,883 110,937,883 其他应付款 260,015,089 260,015,089 其中：应付利息 应付股利 2,482,872 2,482,872 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 200,300,000 216,001,575 15,701,575 其他流动负债 31,720,296 31,720,296 流动负债合计 6,833,081,892 6,848,783,467 15,701,575 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 503,484,635 503,484,635 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 81,786,855 81,786,855 长期应付款 101,767,000 101,767,000 长期应付职工薪酬 4,257,604 4,257,604 预计负债 35,968,252 35,968,252 递延收益 301,725,810 301,725,810 递延所得税负债 184,709,545 184,709,545 其他非流动负债 非流动负债合计 1,131,912,846 1,213,699,701 81,786,855 负债合计 7,964,994,738 8,062,483,168 97,488,430 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,242,370,295 1,242,370,295 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,027,837,317 1,027,837,317 减：库存股 453,506,595 453,506,595 其他综合收益 -80,232,988 -80,232,988 专项储备 盈余公积 1,330,397,182 1,330,397,182 一般风险准备 未分配利润 5,293,078,420 5,293,078,420 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 8,359,943,631 8,359,943,631 少数股东权益 82,762,606 82,762,606 所有者权益（或股东权 益）合计 8,442,706,237 8,442,706,237 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 16,407,700,975 16,505,189,405 97,488,430 各项目调整情况的说明： √适用 □不适用 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号—租赁》，根据新租赁准则及其衔 接规定，公司自2021年1月1日起对所有租入资产（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使 用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用，不调整可比期间信息。 特此公告。 东软集团股份有限公司董事会 2021年10月28日 中财网
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