华宝行业精选混合 : 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:华宝行业精选混合 : 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书更新 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝行业精选混合型证券投资基金 招募说明书 (更新 ) 2021年定期更新 基金管理人:华宝基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝行业精选股票型证券投资基金募集 的批复》 (证监基金字［ 2007］156号)的核准，进行募集。基金合同于 2007年 6月 14日正 式生效。 基金管理人保证《华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “招募说 明书 ”或“本招募说明书 ”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 ,个别证券特有的非系 统性风险 ,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险 ,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险 ,本基金的特定风险 ,等等。基金资产投资于科创板股票，会面临 科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。本基金可投资存托凭证，基金净值 可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能 直接或间接成为本基金的风险。投资者在进行投资决策前 ,请仔细阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021年 9月 30日；有关财务数据和净值表现 截止日为 2021年 6月 30日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言..............................................................................................................................1 二、释义..............................................................................................................................2 三、基金管理人 ......................................................................................................................6 四、基金托管人 ....................................................................................................................13 五、相关服务机构 ................................................................................................................16 六、基金的募集 ....................................................................................................................34 七、基金合同生效 ................................................................................................................35 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ........................................................36 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ............................................................................45 十、基金的投资 ....................................................................................................................48 十一、基金的业绩 .................................................................................................................54 十二、基金财产......................................................................................................................60 十三、基金资产估值..............................................................................................................61 十四、基金收益与分配..........................................................................................................66 十五、基金的费用..................................................................................................................68 十六、基金税收......................................................................................................................70 十七、基金的会计与审计......................................................................................................71 十八、基金的信息披露..........................................................................................................72 十九、风险揭示......................................................................................................................77 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算..................................................................81 二十一、基金合同的内容摘要..............................................................................................84 二十二、基金托管协议内容摘要..........................................................................................97 二十三、对基金份额持有人的服务....................................................................................106 二十四、其他应披露事项....................................................................................................108 二十五、招募说明书存放及查阅方式................................................................................109 二十六、备查文件................................................................................................................110 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金法》 ”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称 “《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》”）其他有关规定及《华宝行业精选混合型证券投资基金基金合同》 (以下简 称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝行业精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、招募说明书：指《华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基 金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件 2、基金或本基金：指华宝行业精选混合型证券投资基金 3、基金管理人或本基金管理人：指华宝基金管理有限公司 4、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 5、基金合同：指《华宝行业精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝行业精选混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、基金份额发售公告：指《华宝兴业行业精选混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日起实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 2 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境 外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指华宝基金管理有限公司 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接 受华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华宝 行业精选混合型基金份额的变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日：指 2007年 6月 14日 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 3 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 清算组做出的清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、业务规则：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 42、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人 购回基金份额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销 售机构变更的操作 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数所得的 基金份额的价值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金 管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的 任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 56、基金产品资料概要：指《华宝行业精选混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 5 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 成立日期：2003年 3月 7日 注册资本：1.5亿元 电话：021－38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 (二)主要人员情况 1、董事会信息 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼 计划财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国 宝武钢铁集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主 席，中国太平洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金 融分析师， Acthop投资公司财务总监。 2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师， 香港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团 董事、中通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子 6 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中国集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任。现任上海 市君悦律师事务所主任。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、 董事会主席、执行委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人，苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。 2、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委 组织部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团 人事效率总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金 融党工委副书记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务 总监，华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部内审 主管。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企 划部经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部 战略规划主管。 3、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理， 美林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁 /董事，瑞士信贷香港有限 公司投资银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾 问等职务。现任华宝基金管理有限公司常务副总经理。 7 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证 监会，曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察 长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理工 作。 2002年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部 门副总经理，营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 闫旭，硕士。曾在富国基金管理有限公司从事证券研究、交易和投资工作，2004年 10 月至 2010年 7月任职于华宝基金管理有限公司，先后任基金经理助理、基金经理等职务。2010 年 7月至 2014年 2月任纽银梅隆西部基金管理有限公司投资副总监兼基金经理。2014年 3 月加入华宝基金管理有限公司任国内投资部总经理、投资副总监，现任均衡风格投资总监 （MD）。2007年 6月至 2008年 9月任华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理，2008年 4月至 2010年 7月任华宝宝康消费品证券投资基金基金经理， 2014年 7月起任华宝行业精 选混合型证券投资基金基金经理，2015年 2月至 2019年 7月任华宝收益增长混合型证券投 资基金基金经理，2015年 3月至 2021年 4月任华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，2017年 5月至 2018年 8月任华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理， 2021年 4月起任华宝绿色主题混合型证券投资基金、华宝绿色领先股票型证券投资基 金基金经理。 5、权益投决会信息 蔡目荣先生，权益投资总监（ MD）、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华 宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，均衡风格投资总监（ MD）、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华 宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，成长风格投资总监（ MD)、权益投资一部副总经理，华宝宝康消费品证券 投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混 合型证券投资基金基金经理、华宝新兴消费混合型证券投资基金基金经理。 8 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 曾豪先生，权益投资总监（ MD）、权益投资二部总经理、华宝先进成长混合型证券投资 基金基金经理、华宝研究精选混合型证券投资基金基金经理、华宝竞争优势混合型证券投资 基金基金经理。 钟奇先生，研究总监（MD）、创新研究发展中心总经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行 为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 9 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 10 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司 员工执业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 维护内部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作， 独立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信 息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在 此基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白 或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改 或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度 流程化、流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规 11 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 章制度。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、 审计稽核控制，及反洗钱控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。 12 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111（二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境 托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。 自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客 户为中心 ”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021年一 季度末，中国建设银行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能 13 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管 人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行 ”、连续多年荣 获中央国债登记结算有限责任公司（中债） “优秀资产托管机构 ”、银行间市场清算所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019及 2020年分别荣获《亚洲银 行家》颁发的 “最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度 托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统 ”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 14 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 15 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370号宝钢大厦 905室 邮政编码：200120 直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 （2）直销 e网金 投资者可以通过本公司直销 e网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。直销 e网金网址：www.fsfund.com。 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588；010-66106114 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 16 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）兴业银行股份有限公司 办公地址：中国福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼 法定代表人：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （10）广发银行股份有限公司 17 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 法定代表人：尹兆君 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （12）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：96098，40086-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （13）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （14）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （15）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （16）北京度小满基金销售有限公司 18 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 公司网址：www.baiyingfund.com （17）上海爱建基金销售有限公司 客户服务电话：021-60608989 公司网址：www.ajwm.com.cn （18）深圳市金海九州基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：彭维熙 客户服务电话：0755-81999555 公司网址：www.jhjzfund.com （19）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客户服务电话：400-158-5050 公司网址：https://www.tl50.com （20）中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 17号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （21）和耕传承基金销售有限公司 客户服务电话：4000-555-671 公司网址：https://www.hgccpb.com/ （22）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （23）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：安志勇 客户服务电话：400-651-5988 19 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ewww.com.cn （24）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：曹宏 客户服务电话：95514；400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （25）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：李新华 客户服务电话：95579；400-8888-999 公司网址：www.95579.com （26）大连网金基金销售有限公司 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （27）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：400-159-9288 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （28）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （29）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 20 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.nesc.cn （30）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （31）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （32）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （33）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （34）方正证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：高利 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （35）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 21 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ebscn.com （36）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （37）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （38）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （39）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （40）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521或 4008888666 公司网址：www.gtja.com （41）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 22 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.guosen.com.cn （42）国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座 法定代表人：凤良志 客户服务电话：4008888777或 95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （43）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：周杰 客户服务电话：95553、400－8888－001 公司网址：www.htsec.com （44）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （45）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话：400-920-0022 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （46）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （47）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：李琦 23 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （48）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com （49）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （50）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （51）华瑞保险销售有限公司 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （52）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288号 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （53）上海华夏财富投资管理有限公司 联系电话：400-817-5666 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （54）华鑫证券有限责任公司 24 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （55）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 联系电话：400-619-9059 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：http://www.hcjijin.com/ （56）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系电话：400-820-5369 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （57）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵宏波 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （59）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 联系电话：400-098-8511 客户服务电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （60）联储证券有限责任公司 25 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （61）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 联系电话：400-046-6788 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （62）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （63）上海陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 法定代表人：陈志英 客户服务电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com （64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （65）南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （66）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳创谷 2号楼 联系电话：400-821-5399 26 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （67）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （68）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （69）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （70）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com （71）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 公司网址：www.swhysc.com （72）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （73）腾安基金销售（深圳）有限公司 27 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：95017 公司网址：www.tenganxinxi.com （74）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话：4006-877-899 公司网址：www.tenyuanfund.com （75）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （76）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （77）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （78）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （79）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （80）北京新浪仓石基金销售有限公司 28 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩 )N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 联系电话：010-62675369 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （81）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （82）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （83）玄元保险代理有限公司 联系电话：400-080-8208 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.com/ （84）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：www.sinosig.com （85）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 联系电话：400-6099-200 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （86）奕丰基金销售有限公司 联系电话：400-684-0500 29 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （87）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （88）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （89）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （90）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （91）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532或 400-600-8008 公司网址：www.ciccwm.com （92）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 30 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：毕明建 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （93）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com （94）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （95）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （96）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （97）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （98）中信证券（山东）有限责任公司 31 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ （99）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 法定代表人：宁敏 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （100）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn （101）上海利得基金销售有限公司 公司网址: www.leadfund.com.cn 客户服务电话: 400-032-5885 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理人网站公示。 （二）基金登记机构：华宝基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 32 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：林佳璐 经办注册会计师：陈熹、林佳璐 33 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监基金字【 2007】156号《关于同意华宝行业精选股票型证券投 资基金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，募集期从 2007年 6月 11日起，至 2007年 6月 12日止，共募集 9,998,540,080.34份基金份额，有效认购户数为 366,637户。 34 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同生效 本基金基金合同于 2007年 6月 14日生效。 35 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基 金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销 机构，并在基金管理人网站公示。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 (二)申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过 90天开始办理。本基金于 2007年 7月 16日 开始办理申购业务。 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过 90天开始办理。本基金于 2007年 8月 10日 开始办理赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购 确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 36 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前 3个工作日予以公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 投资人必须根据销售机构规定的程序，在具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日)，并在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立。登 记机构确认基金份额的，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。登记机构确认赎回时，赎回生效。若申购不 成立或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还 给投资人。 (五)申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。通过 直销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为 1元人民 币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申 购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理 人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 37 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精 确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点）保留的基金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购 比例上限等。基金管理人必须在调整前 3个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费和赎回费 （1）投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费 率表如下： 申购金额申购费率 500万（含）以上每笔 1000元 大于等于 200万，小于 500万 0.5% 大于等于 100万，小于 200万 1.0% 大于等于 50万，小于 100万 1.2% 50万以下 1.5% 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、登记等各项费用，不列 入基金财产。 （2）赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间费率 小于 7日 1.50% 7日-两年（含两年） 0.5% 两年－三年（含三年） 0.3% 三年以上 0% 本基金的赎回费用由赎回人承担，对于收取的持续持有期少于 7日的投资者的赎回费， 38 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期长于等于 7日的投资者的赎回费， 其中 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中， 净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率] 申购费用＝申购金额 -净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去 部分所代表的资产归基金财产所有。 例一：假定投资人申购本基金， T日的基金份额净值为 1.2000元，申购金额为 1,000元， 那么申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购金额（元，A） 1,000 适用费率（B） 1.5% 净申购金额（C=A/[1+B] 985.22 申购费用（D=A-C） 14.78 申购份额（=C/1.2000） 821.02 （2）赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回价格＝赎回日基金份额净值 赎回总额=赎回份额×赎回价格 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额 为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额、赎回金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例二：假定投资人赎回本基金， T日的基金份额净值为 1.2000元，投资人赎回 10,000 份，投资人持有不到 1年，则： 39 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回份额（A） 10,000 赎回总额（B＝A×1.2000） 12，000 适用费率（C） 0.5% 赎回费用（D=B×C） 60 赎回金额（＝B－D） 11，940 3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1日公告，计算公式为计算日基 金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此 产生的误差由基金财产承担。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施日前 3个工作日前在至少一种指定媒介公告。 (七)申购与赎回的登记 1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销。 2、投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续， 投资人自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登 记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于 开始实施前 3个工作日在指定媒介予以公告。 (八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。但当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 （4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人 40 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 利益时。 （5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 （6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的 比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 （7）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日 或单笔申购金额上限的。 （8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资人。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 （3）连续两个开放日发生巨额赎回。 （4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。但当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回 款项。 （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额，延期支付最长不得超过支付时间 20个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 41 华宝行业精选混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 4、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊登基金 重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。 （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前 1个工作日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在 重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 （3）如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登暂停公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2日在至少一种指定媒介 上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 (九)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一日基金总份额的 10％时，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下，本基金将按照以下 规则实施延期办理赎回申请：若发生巨额赎回，存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20% 以上（ “大额赎回申请人 ”）的赎回申请情形，基金管理人可以按照保护其他赎回申请人 （“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请，在当日可接受 赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通 赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎（未完）  |