华宝中证全指农牧渔指数发起式A : 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金招募说明书
原标题:华宝中证全指农牧渔指数发起式A : 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金招募说明书 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 本基金根据 中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日证监许可【 2021 】 2662 号文准 予 注册 。 基金管理人保证《 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金 招募说明书》 （ 以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书” ） 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 市场前景 作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的标的指数为中证全指农牧渔指数，指数编制方法如下 ： （ 1 ）样本空间：同中证全指指数的样本空间 （ 2 ）选样方法： 1 ）将样本空间证券按中证行业分类方法分类； 2 ）如果行业内证券数量少于或等于 50 只，则全部证券作为相应全指行业指数的样本； 3 ）如果行业内证券数量多于 50 只，则分别按照证券的日均成交金额、日均总市值由高 到低排名，剔除成交金额排名后 10% 、以及累积总市值占比达到 98% 以后的证券，并且保持 剔除后证券数量不少于 50 只；行业内剩余证券作为相应行业指数的样本。 （ 3 ）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。 权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样 本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不超过 15% ；当样本数量在 50 只（含 50 只）至 100 只之间，单个样本权重不超过 10% ；当样本数量在 10 只以下，则不设权重限 制。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波 动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险 等其他风险。 本基金可投资股指期货，可能面临杠杆风险、基差风险、展期时的流动性风险、期货盯 市结算制度带来的现金管理风险、对手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约不能继 续持有风险。 本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 本基金可投资于资产支持证券，可能面临价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 价格波动风险是指市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险是指 受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上 进行较大数量的买入或卖出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因资产支持证券的债 务人违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格 下降，造成基金财产损失。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。 本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险和市场风险。 本基金为发起式基金，基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元， 本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会 的方式延续。投资人面临基金合同终止的风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、 基金产品资料概要 等信息披露文件， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承 受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ..... 1 二、释义 ................................ ................................ ..... 2 三、基金管理人 ................................ ............................... 7 四、基金托管人 ................................ .............................. 15 五、相关服务机构 ................................ ............................ 23 六 、基金的募集 ................................ .............................. 25 七、基金的备案 ................................ .............................. 29 八、基金份额的申购与赎回 ................................ .................... 30 九、基金的投资 ................................ .............................. 39 十、基金的财产 ................................ .............................. 46 十一、基金资产估值 ................................ .......................... 47 十二、基金收益与分配 ................................ ........................ 53 十三、基金的费用与税收 ................................ ...................... 54 十四、基金的会计与审计 ................................ ...................... 57 十五、基金的信息披露 ................................ ........................ 58 十六、侧袋机制 ................................ .............................. 65 十七、风险揭示 ................................ .............................. 67 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ .... 74 十九、基金合同的内容摘要 ................................ .................... 76 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................ 90 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ............. 105 二十二、其他应披露事项 ................................ ..................... 107 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ........... 108 二十四、备查文件 ................................ ........................... 109 一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国民法典》、 《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “《基金法》” ） 、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 （ 以下简称“《运作办法》” ） 、《 公开募集证 券投资基金销售机构监督 管理办法 》 （ 以下简称“《销售办法》” ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披 露管理办法》 （ 以下简称“《信息披露办法》” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“ 《流动性 风险管理 规定》 ”） 、 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 其他有关规定及《 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证 券投资基金 基金合同》 （ 以下简称“基金合同” ） 编写。 本招募说明书阐述了 华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金 的投资目标、策略、风 险、费率等与 投资 人 投资决策有关的必要事项， 投资 人 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之 间权利、义务的法律文件。基金 投资 人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同或 《 基金合同 》 ：指《华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金基金 合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证全指农牧渔指数型发起 式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金基金份额发售公 告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指 中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风 险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体 ， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21 、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券 期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、 发起资金提供方、 合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合 称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 25 、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华 宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录 投资人通过该销售机构办理认购、申 购、赎回、转换、转托管、定期定额投资计划等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定 期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内 ，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售 机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开 放日基金总份额的 10% 47 、标的指数：指中证全指农牧渔指数 48 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买 卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产 的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 54 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露 办法》规定的互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 55 、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、 基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理 资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资 基金 56 、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员 或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额持有期限自 基金合同生效日起不低于三年 57 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限 不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59 、 摆动定价机制：指当开放式 基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 1 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清 算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋 机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 6 2 、特定资产 ：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性 的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的资产 6 3 、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类 基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值和基金份额累计净值 6 4 、 A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申购费的基金份额类 别 6 5 、 C 类基金份额：指从本类别基 金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类 别 6 6 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 总经理： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元人民币 电话： 021 － 38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份， 外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼计划 财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁 集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主 席，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子中国 集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任，现任上海市君悦律 师事务所主任。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业 经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会主席、执行 委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。 2 、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕 士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组织 部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事效率 总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副书 记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务总监， 华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部内审主管。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理， 平安国际融资租赁企划部 经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略规划 主管。 3 、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理，美 林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁 / 董事，瑞士信贷香港有限公司投资 银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾问等职务。现 任华宝基金管理 有限公司常务副总经理。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监会， 曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD. 从事开发及技术管理工 作。 2002 年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部门副总经理， 营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4 、拟任基金经理 陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。 2007 年 8 月加入华宝基金管理有限公司，先 后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。 2012 年 12 月起任华宝中 证 100 指数证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月至 2020 年 2 月任华宝事件驱动混合型证券投资 基金基金经理， 2017 年 5 月至 2021 年 1 月任华宝第三产业灵活配置混 合型证券投资基金、华宝 智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任华宝新优享灵活 配置混合型证券投资基金基金经理， 2021 年 2 月起任华宝中证细分化工产 业主题交易型开放式指 数证券投资基金基金经理， 2021 年 3 月起任华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基 金基金经理， 2021 年 3 月起任华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2021 年 4 月起任华宝中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2021 年 6 月起任华宝 中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金 基金经理， 2021 年 6 月起任华宝中证细分化工 产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2021 年 10 月起任华宝中证 新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金基金经理 。 5 、指数投资决策委员会成员 XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏）女士，公司总经理。 胡洁女士，指数研发投资部总经理，华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证银行交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、华宝中证银行交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、华宝 中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝 中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证消费龙头指 数 证券投资基金（ LOF ）基金经理、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证医疗 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、华宝中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经 理、华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 蒋俊阳先生，华宝中证电子 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证细分食 品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证沪港深 500 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、华宝深证创新 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中 证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、 华宝中证电 子 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝深证创新 100 交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 陈建华先生，华宝中证 100 指数型证券投资基金基金经理、华宝中证细分化工产业主题交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、华宝中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金、华宝中证新材料主题交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、华宝中证智能电动汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理、华宝中证 新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 徐林明先生，量化投资总监（ MD ）、量化投资部总经理，华宝量化对冲策略混合型发起式证 券投资基金基金经理、华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理、华宝科技先锋混 合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，成长风格投资总监（ MD) 、权益投资一部副总经理，华宝宝康消费品证券投资 基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券 投资基金基金经理、华宝新兴消费混合型证券 投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、 依法募集 资金 ，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售 、 申购、赎回 和登记事宜； 2 、 办理本基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期 报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定 基金 份额 的 申 购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守《基金法》、《 中华人民共和国 证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财 产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 4 ） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 、 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难） 等 。 针对上述各种风险， 基金管理人 建立了一套完整的风险管理 体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入 相应的级别。定量的方法则 是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的 风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准 备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门 及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、 内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员工执 业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充 分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人员，应 制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保 证以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制 制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度流程化、 流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章制度。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计稽核控制， 及反洗钱控 制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管 理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司（简称“上海浦东发展银行”） 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算； 同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股 票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督 管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司（上市） 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商 业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营 指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名 为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设 证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球 资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产 品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法规 司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理局资 本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局 长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、 市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金 融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦东 发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公 室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副 总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副 行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司 董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上海 浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书 记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11450.20亿元，比去 年末增加8.52%。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债 券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优 质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方 达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、 汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药 健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选 基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合 基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基 金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债 券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债 基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基 金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置 混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基 金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货 币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普 益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债 基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰 恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债 债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债 一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基 金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基 金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海 开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型 证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资 基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型 证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈 益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券 投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型 发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢 消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选 灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型 证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞 利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券 型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型 证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、 民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债 债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资 基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭 元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资 基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放 式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年 持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中 基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮 动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资 基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券 投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳 开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债 券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基 金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、 嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券 投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资 基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城 弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、 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产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏 华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基 金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投 资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开 放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易 方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月 定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个 月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保 诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达 宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资 基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证 券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基 金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂 巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、 九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基 金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、 东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前 海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投 资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型 发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未 来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消 费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广 利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、 中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启 航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济 混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一 年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持 有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有 期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年 持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合 型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型 证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年 持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资 基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型 证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投 资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业 务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金 份额持有人的合法权益。 2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的 牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人 员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管 各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定 权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备 份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托 管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效 的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监 控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施 进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》； （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金 管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力 量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进 行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管 理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其 他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知 基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项 进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金 管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限 期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情 况和资料。 五、相关服务机构 (一) 基金 份额 销 售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）直销 柜台 名称： 华宝基金管理有限 公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 905 室 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 直销柜 台电话： 021 - 38505731 、 38505732 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网址： www. fsfund .com 联系人： 华崟 （ 2 ） 直销 e 网金 投资者可以通过 华宝基金管理有限 公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、赎 回 、转换 等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人 网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、 其他 销 售 机构 其它销 售 机构情况详见 基金份额发售公告 及 基金管理人届时发布的 调整 销售机构 的 相关公 告 。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管理人 网站公示 。 (二) 登记机构 名称： 华宝基金管理有限公司 住所 ： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 联系电话： 0 21 - 38505888 联系人： 华崟 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市 通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 联系电话： 021 - 3135 866 6 传真 ： 021 - 3135 8600 联系人： 陆奇 经办律师：黎明、 陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系人：陈露 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 经办注册会计师：陈露、许培菁 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同及其他有关规定募 集。 准予注册 文件： 中国证监会 证监许可【 20 2 1 】 2662 号 准予注册 日期： 20 2 1 年 8 月 10 日 （一） 基金 的 类 别、运作方式 、 存续期 限 、基金份额的类别 1 、 基金 的 类 别 ： 股票型证券投资基金 2 、 基金的运作方式：契约型 开放式 3 、基金 存续期 限 ：不定期 4 、 基金份额的类别 本基金根据销售服务费及认 / 申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不 从本类别基金资产中计提销售服务费且收取认 / 申购费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；从本 类别基金资产中计提销售服务费且不收取认 / 申购费的基金份额类别，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择认购 / 申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在本招募说明书 及基金产品 资料概要 中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法规 规定 、基金合同的约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类 别的销售、或者增加新的基金份额类别等 ，调整实施前基金管理人需及时公告，而无需召开基金 份额持有人大会。 （二） 募集方式 通过各销售机构的基金销售网点 或其指定的其他方式 公开发售，各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告以及基金管理人 网站 。 （三）募集 场所 销售机构的销售网点及其网上交易系统。 上述销售机构办理开放式基金业务的城市 ( 网点 ) 的具体情况和联系方法，请参见基金份额发 售公告及相关公告。 （ 四 ） 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合格境外 投资者和 发起资金提供方 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人 。 （ 五 ） 募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 （ 六 ） 基金 的 最低募集 份额总额 和募集金额 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有认 购份额的期限自基金合同生效日起不少于 3 年，期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人员或 基金经理等人员在上述期限内离职的，其持有期限的承诺不受影响。 （ 七 ） 基金份额发售 面值、认购价格、认购费用 及认购份额的计算 1 、 本基金 基金 份额 发售 面值为 人民币 1.00 元 。 2 、 认购价格： 基金份额发售 面值 3 、 本基金采取前端收费模式收取基金认购费用。 本基金 A 类基金份额的认购费用由投资者 承担， C 类基金份额不收取认购费用。 投资者 如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算 。 本基 金的 A 类基金份额认购费率表如下： 认购金 额（元） 认购费率 小 于 100 万 0.80 % 大于等于 100 万，小于 200 万 0. 50 % 200 万（含）以上 每笔 1000 元 基金 A 类基金份额的 认购费用 由认购本基金基金份额的投资者承担， 用于本基金的市场推广、 销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 4 、 认购份额的计算 （ 1 ） A 类基金份额 的认购 ① 认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1+ 认购费率） 认购费 用 = 认购金额 - 净认购金额 认购份额 = （净认购金额 + 募集期间的 利息 ） / 基金份额发售面值 ② 认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用 = 固定金额 净认购金额 = 认购金额 － 认购费用 认购份额 = （ 净认购金额 + 募集期间的利息） / 基金份额发售面值 上述净认购金额、认购费用、认购金额在募集期间产生的利息按四舍五入方法，保留到小数 点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认 购份额的计算保留到小数点后两位， 小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例： 某 投资者 投资 1 0 0 ,000 元认购本基金 A 类基金份额 ，假设其认购资金 在 募集 期间产生 的 利息为 10 .00 元，其对应的认购费率为 0 . 80 % ，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝ 1 00 , 000/ （ 1+ 0 . 80 % ） ＝ 9 9 , 206 . 35 元 认购费用＝ 1 00 , 000 － 99 , 206 . 35 ＝ 793 . 65 元 认购份额＝ （ 99 , 206 . 35 +10.00 ） /1.0 0 ＝ 99 , 2 1 6 . 35 份 即： 投资者 投资 1 0 0,000 元认购本基金 A 类基金份额 ， 假设其认购资金 在 募集 期间产生 的利 息为 10 .00 元， 则 可得到 99 , 216 . 35 份 A 类基金份额 。 （ 2 ） C 类基金份额 本基金 C 类基金份额不收取认购费用： （未完）  |