南方晖元6个月持有期债券A : 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金开放赎回和转换业务
南方晖元6个月持有期债券型证券投资 基金开放赎回和转换业务的公告 公告送出日期：2021年11月3日 1公告基本信息 基金名称南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金 基金简称南方晖元6个月持有期债券 基金主代码011109 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2021年5月7日 基金管理人名称南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称中国农业银行股份有限公司 基金登记机构名称南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、 《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》 赎回起始日2021年11月8日 转换转入起始日2021年11月8日 转换转出起始日2021年11月8日 下属基金份额类别的简称南方晖元6个月持有期债券A 南方晖元6个月持有期债券C 下属基金份额类别的代码011109 011110 2赎回、转换业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期 届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日6个月后 的月度对日的前一日。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一 个工作日起可以提出赎回申请。即，对于认购份额，将自2021年11月8日（因2021年11月7日为 非工作日，故顺延至2021年11月8日）起可以提出赎回申请。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3F赎回业务 3.1F赎回份额限制 1、本基金单笔赎回申请不低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符 合上述规定的前提下， 可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2F赎回费率 本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投 资份额的锁定期、持有期起始日及到期日均视作与原份额相同。 3.3F其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，在 正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请， 投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已 经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利； 2、赎回以份额申请，遵循“未知价” 原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立； 6、赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金 托管人所能控制的因素影响了业务流程， 则赎回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消 除的下一工作日。 4F转换业务 4.1F转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； 2、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定； 3、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费； 4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其中1 年为365日） （1）南方晖元6个月持有期债券A的转换说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方晖元6个月持有 期债券 A转南方价值A M＜100万1.5% 0 100万≤M＜500万1.05% 500万≤M〈1000万*0.58% M≥1000万0 南方价值A转南方晖 元6个月持有期债券A 一一0 N＜7日：1.50%； 7日≤N＜1年：0.50%； 1年≤N＜2年：0.30%； N≥2年：0 南方晖元6个月持有 期债券A转南方现金A 一一0 0 南方现金A转南方晖 元6个月持有期债券A M＜100万0.3% 0 100万≤M＜500万0.15% M≥500万每笔1000元 注*：对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，本着有利于 基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减（即申购补差费率为0.6% -0.02%＝0.58%）。基金管理人可根据业务需要进行调整 （2）南方晖元6个月持有期债券C的转换说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方晖元6个月持 有期债券C转南 方价值A M〈100万1.8% 0 100万≤M〈500万1.2% 500万≤M〈1000万0.6% M≥1000万每笔1000元 南方价值A转南 方晖元6个月持有 期债券C 一一0 N＜7日：1.50%； 7日≤N＜1年：0.50%； 1年≤N＜2年：0.30%； N≥2年：0 南方晖元6个月持 有期债券C转南 方现金A 一一0 0 南方现金A[FFFF转 南方晖元6个月持 有期债券C 一一0 0 二、南方晖元6个月持有期债券A与南方晖元6个月持有期债券C之间的转换： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率赎回费率 南方晖元6个月持 有期债券C转南 方晖元6个月持有 期债券A M＜100万0.3% 0 100万≤M＜500万0.15% 500万≤M 每笔1000元 南方晖元6个月持 有期债券A转南 方晖元6个月持有 期债券C 一一0 0 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有1万份南方晖元6个月持有期债券A，持有满一年后转为南 方价值A，假设转换当日本基金份额净值为1.1680元，转入基金南方价值A的份额净值为1.285 元，赎回费为0，申购补差费率为1.5%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.1680=11,680.00元 转出基金赎回费用=0元 补差费=（11,680.00-0）/（1+1.5%）×1.5%=172.61元 转换费用=0+172.61=172.61元 转入金额=11,680.00-172.61=11,507.39元 转入份额=11,507.39/1.285=8,955.16份 4.2其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金； 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时，转出方的份额必须处于可赎回 状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转 换申请处理为失败； 3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关 大额申购限制的约定； 4、上述涉及基金转换业务份额和金额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》 的规定； 5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性 确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资人可 向销售机构查询基金转换的成交情况； 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前 在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在规定媒介予以公告； 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构： （1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 （2）代销机构：中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有 限公司、宁波银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、 苏州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股 份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限 公司、长城证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财 富证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责 任公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券 股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证 券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、第一创业证 券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、 财达证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有 限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券 股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证 券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、 东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北 京植信基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限 公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限 公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理有限公 司（排名不分先后） 注：除上述销售机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以 各销售机构安排为准。 5[基金销售机构 5.1[直销机构 南方基金管理股份有限公司 5.2[代销机构 1、南方晖元6个月持有期债券A代销机构： 中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、恒丰银 行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份 有限公司、四川天府银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、中 原银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券 股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券 股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限 公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有 限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券 股份有限公司、 平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中 信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限 责任公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西 南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任 公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股 份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿 证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天 风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限 公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限 公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资 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