诺安积极回报A : 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年10月29日 送出日期：2021年11月03日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 诺安积极回报混合 基金代码 001706 下属分级基金 基金简称 诺安积极回报混合A 下属分级基金 基金代码 001706 诺安积极回报混合C 012847 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 江苏银行股份有限公司 基金合同生效 日 2016年09月22日 上市交易所及 上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 宋德舜 开始担任本基金基金经理的日期 2019年08月27日 证券从业日期 2007年06月01日 注：自2021年7月6日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“第九部分 基金的投资”了解详细情况。 投资目标 本基金通过灵活的大类资产配置和个股精选，在有效控制风险的前提下， 谋求基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、 存托凭证、债券（国债、金融债、公司债/企业债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）。 本基金为混合型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为0-95%， 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款。 主要投资策略 本基金通过灵活配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中 进行个股、个券精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。本基金的投资策 略包括大类资产配置、股票投资分析、存托凭证投资策略、固定收益资产投资 策略、可转换债券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 D:\HSFA\MOD\TMP\CN_50330000_001706_FA010080_20210006_1.jpg （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 D:\HSFA\MOD\TMP\CN_50330000_001706_FA010080_20210006_6.jpg 注：自2021年7月6日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 诺安积极回报混合A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 申购费（前收费） M<100万 1.50% 100万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.60% 500万≤M 1000.00元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% 6月≤N 0.00% 诺安积极回报混合C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 申购费（前收费） - 不收取申购费 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.5% 30天≤N 0.00% 注：1个月指30天。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.15% 诺安积极回报混 合C销售服务费 0.4% 其他费用 《基金合同》生效后，与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费、 基金份额持有人大会费用、证券交易费用、银行汇划费用、基金的开户费用、账户 维护费用及按照国家有关规定可以列入的其他费用，按费用实际支出金额，列入当 期费用，由基金托管人从基金资产中支付。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金所面临的风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、投资股指期货 的风险、投资存托凭证的风险、本基金特有风险及其他风险等。 本基金的特有风险：本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能 受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998] 1、《诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》《诺安积极回报灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》《诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 中财网
 |