南方誉尚一年持有期混合A : 南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金开放赎回和转换业务
南方誉尚一年持有期混合型证券投资 基金 开放 赎回 和 转换 业务的公告 公告送出日期： 20 2 1 年 11 月 3 日 1 公告基本信息 基金名称 南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 基金简称 南方誉尚一年持有期混合 基金主代码 01 0444 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 20 20 年 11 月 10 日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《 南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 基金合同》、 《 南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书》 赎回起始日 2021 年 1 1 月 10 日 转换 转入起始日 2021 年 1 1 月 10 日 转换 转 出 起始日 2021 年 1 1 月 10 日 下属基金 份额类别的 简称 南方誉尚一年持有期混合 A 南方誉尚一年持有期混合 C 下属 基金份额类别 的代码 01 0444 0 10445 2 赎回 、转换 业务 的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定期 届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外 。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购申请日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日次年的 年度对日的前一日。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个 工作日起可以提出赎回申请 。 即， 对于认购份额 ， 将自 2021年 11月 10日 起 可以 提出赎回 申请 。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告 。 3 赎回业务 3 .1 赎回份额限制 1 、 本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定 ； 2 、 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制 ； 3 、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告 。 3 .2 赎回费率 本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投 资份额的锁定期视作与原份额相同 。 3 .3 其他与赎回相关的事项 1 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日 (T 日 ) ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构已经接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利 ； 2 、 赎回以份额申请， 遵循 “未知价”原则，即 赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算 ； 3 、 赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回 ； 4 、 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ； 5 、 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立 ； 6 、 赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。在发生巨额 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。如遇证券 / 期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金 托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延至上述因素影响消除 的下一工作日 。 4 转换 业务 4 .1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1 、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成 ； 2 、转出基金时 ， 如涉及的转出基金有赎回费用 ， 收取该基金的赎回费用。收取的赎回 费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该 基金基金合 同的相关约定 ； 3 、转入基金时 ， 从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时 ， 每次收取申购补差 费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时 ， 不收取申购补差费用。申购补差 费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产 生的基金份额在转出时不收取申购补差费 ； 4 、下面以 投资人进行 本基金 与南方价值 A 、南方现金 A 之间的转换为例进行说明（其 中 1 年为 365 日 ） （ 1 ） 南方誉尚一年持有期混合 A 的转换 说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方誉尚一年 持有期混合 A 转南方价值A M ＜ 100 万 1.0% 0 100 万≤ M ＜ 5 00 万 0.7% 500万≤M<1000万 *0.58% M≥1000万 0 南方价值 A转 南方誉尚一年 持有期混合 A —— 0 N＜7日：1.50%； 7日≤N＜1年：0.50%； 1年≤N＜2年：0.30%； N≥2年：0 南方誉尚一年 持有期混合 A 转南方现金A —— 0 0 南方现金A转 南方誉尚一年 持有期混合 A M ＜ 100 万 0.8% 0 1 00 万≤ M ＜ 500 万 0.5% M≥500万 每笔1000元 注 * ：对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额 1000 元，本着有 利于基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按 0.02% 扣减（即申购补差费率 为 0.6% - 0.02% ＝ 0.58% ）。基金管理人可根据业务需要进行调整 （ 2 ） 南方誉尚一年持有期混合 C 的转换 说明： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方誉尚一 年持有期混 合 C转南方 价值A M<100万 1.8% 0 100万≤M<500万 1.2% 500万≤M<1000万 0.6% M≥1000万 每笔1000元 南方价值A 转南方誉尚 一年持有期 混合 C —— 0 N＜7日：1.50%； 7日≤N＜1年：0.50%； 1年≤N＜2年：0.30%； N≥2年：0 南方誉尚一 年持有期混 合 C转南方 现金A —— 0 0 南方现金A 转南方誉尚 一年持有期 混合 C —— 0 0 二 、 南方誉尚一年持有期混合 A 与 南方誉尚一年持有期混合 C 之间 的转换： 转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方誉尚一 年持有期混 合 C转南方 誉尚一年持 有期混合 A M ＜ 100 万 0.8% 0 1 00 万≤ M ＜ 500 万 0.5% 500 万≤ M 每笔1000元 南方誉尚一 年持有期混 合 A转南方 誉尚一年持 有期混合 C —— 0 0 三 、 基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额 =转出份额 ×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用 =转出金额 ×转出基金赎回费率 补差费 =（转出金额 -转出基金赎回费用） /（ 1+申购补差费率） ×申购补差费率 转换费用 =转出基金赎回费用 +补差费 转入金额 =转出金额 -转换费用 转入份额 =转入金额 /转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有1万份南方誉尚一年持有期混合 A ，持有满一年后转为南 方价值A，假设转换当日本基金份额净值为1.1680元，转入基金南方价值A的份额净值为 1.285元，赎回费为0，申购补差费率为1.0%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.1680=11,680.00元 转出基金赎回费用=0元 补差费=（11,680.00-0）/（1+1.0%）×1.0%=115.64元 转换费用=0+115.64=115.64元 转入金额=11,680.00-115.64=11,564.36元 转入份额=11,564.36/1.285=8,999.50份 4.2其他与转换相关的事项 1、 投资人 转换的两只基金 必须是由同一销售机构销售 并以本公司为登记机构的基金 ； 2、 转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时，转出方的份额必须处于可赎 回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态， 转换申请处理为失败； 3、 单笔基金转换的最低申请份额为 1份， 若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相 关大额申购限制的约定； 4、 上述涉及基金转换业务份额和金额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》 的规定； 5、 正常情况下 ， 基金登记机构将在 T+1日对 投资人 T日的基金转换业务申请进行有效 性确认 ， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋ 2日后 (包括该日 )投资 人 可向销售机构查询基金转换的成交情况 ； 6、 持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、 转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、 本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制 ， 但应在调整生效前 在 规定 媒 介 予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在 规定 媒 介 予以公告 ； 9、本基金的转换业务规则以《 南方基金管理股份 有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构 ： （ 1）直销机构： 南方基金管理股份 有限公司 （ 2 ）代销机构： 中国光大银行股份有限公司 注：除上述销售机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告， 以各销售机构安排为准。 5 基金销售机构 5 .1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 5 . 2 代销机构 中国光大银行股份有限公司 注：除上述销售机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告， 以各销售机构安排为准。 6 基金份额净值 公告 / 基金收益公告的披露安排 1 、 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 。 2 、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 。 7 其他需要提示的事项 1 、 本基金将于非港股通交易日暂停办理申购、赎回、转换、 定投等业务，并自该非港 股通交易日的下一开放日恢复办理上述业务，届时不再另行公告。 2 、 本公告仅对 本基金 开放赎回 和 转换 业务 的有关事项予以说明 ，本基金申购 和定投业 务已于 20 2 1 年 1 月 4 日 开放 。 投资人 欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 《 南方誉尚一 年持有期混合型证券投资基金 基金合同 》 和 《 南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 招募 说明书 》 。 3 、未开设销售网点地区的 投资人 ，及希望了解 其他 有关信息和本基金的详细情况的 投 资人 ，可以登录本基金管理人网站（ www.nffund.com ）或拨打本基金管理人客服热线（ 400 － 889 － 8899 ）。 4 、由于各 销售 机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同， 投资 人 应以 销售 机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 20 21 年 11 月 3 日 中财网
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