华回报二 : 华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)

时间:2021年11月03日 11:16:39 中财网

原标题:华回报二 : 华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


华夏回报二号证券投资基金
招募说明书(更新)
2021年
11月
3日公告

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司


华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)

重要提示

华夏回报二号证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2006年7月5日证监基
金字[2006]130号文批准募集。本基金基金合同于
2006年8月14日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金可投
资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外
基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金是混合型基金,风险高于
债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金以绝对回报为目标,预期风险较低。根

2017年
7月
1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已
对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风
险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金
管理人和销售机构提供的评级结果为准。


投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,谨慎做出投资决策。


基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金与华夏回报证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念,但在投资
运作上完全独立。华夏回报证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与华
夏回报证券投资基金的未来业绩可能存在差异。



华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)

投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。

本招募说明书所载内容更新编制日为
2021年11月2日,有关财务数据和净值表现数据截
止日为2021年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
本次更新事项:调整基金经理。



华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)

目录

一、绪言
..........................................................................................................................................1
二、释义
..........................................................................................................................................1
三、基金管理人
...............................................................................................................................5
四、基金托管人
.............................................................................................................................13
五、相关服务机构
.........................................................................................................................15
六、基金的募集
.............................................................................................................................75
七、基金合同的生效
.....................................................................................................................75
八、基金份额的申购、赎回与转换
.............................................................................................76
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务
...........................................................100
十、基金的投资
...........................................................................................................................100
十一、基金的业绩
.......................................................................................................................110
十二、基金的财产
....................................................................................................................... 111
十三、基金资产的估值
...............................................................................................................112
十四、基金的收益与分配
...........................................................................................................115
十五、基金的费用与税收
...........................................................................................................116
十六、基金的会计与审计
...........................................................................................................117
十七、基金的信息披露
...............................................................................................................118
十八、风险揭示
...........................................................................................................................123
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
...................................................................127
二十、基金合同的内容摘要
.......................................................................................................128
二十一、基金托管协议的内容摘要
...........................................................................................139
二十二、对基金份额持有人的服务
...........................................................................................147
二十三、其他应披露事项
...........................................................................................................149
二十四、招募说明书存放及查阅方式
.......................................................................................149
二十五、备查文件
.......................................................................................................................149



华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


一、绪言
《华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依
据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《信息披露办法》”)、

、(以下简称“
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规
定》”
)及其他有关规定以及《华夏回报二号证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金
合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金:指华夏回报二号证券投资基金。

基金合同、《基金合同》:指《华夏回报二号证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充。

招募说明书:指本《华夏回报二号证券投资基金招募说明书》及其更新。

基金产品资料概要:指《华夏回报二号证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

发售公告:指《华夏回报二号证券投资基金基金份额发售公告》。

托管协议:指《华夏回报二号证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和

1


华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


补充。

中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

中国银保监会:指中国银行保险监督管理委员会。

《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订。

《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订。

《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订。

《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。

《证券法》:指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《流动性风险管理规指中国证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实施的《公
定》:开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订。

元:指人民币元。

基金管理人:指华夏基金管理有限公司。

基金托管人:指中国银行股份有限公司。

登记结算业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。

登记结算机构:指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华
夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理
本基金登记结算业务的机构。

投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的
自然人。

机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存
续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织。


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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中
国境外的机构投资者。

基金份额持有人大会:指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人
进行表决的会议。

基金募集期:指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基金份
额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过
3个月。

基金合同生效日:指基金募集期满,基金募集的基金份额总额和募集金额超过核准
的最低募集份额总额及最低募集金额,并且基金份额持有人人数
符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》
向中国证监会办理备案手续后,中国证监会的书面确认之日。

存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

申购:指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基金份
额的行为。

赎回:指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人申请卖出本基
金基金份额的行为。

基金转换:指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基
金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金的基金份额的行为。

转托管:指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的行为。

投资指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令。

代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他
基金业务的机构。

销售机构:指基金管理人及本基金代销机构。

基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。


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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


基金账户:指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算
机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。

交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。

开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。

T日:指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务
有效申请的日期。

T+n日:
基金收益:

T日后(不包括
T日)第
n个工作日。

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息及其他合法收入。

基金资产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以
其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。

基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值:指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金份额份额的价值。

基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程。

流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停
牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
摆动定价机制:
法律法规:
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的
方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待;
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方
法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律
法规的不时修改和补充。

不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不

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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正
常暂停或停止交易等。


三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲
3号院
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
设立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为
23800万元,公司股权结构如下:


持股单位
中信证券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鹏科技咨询有限公司
合计



持股占总股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(二)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任
中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信
诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(
Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官,兼任
Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管
理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。


李星先生:董事,硕士。现任春华资本集团执行董事,负责春华在金融服务行业的投

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资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。


杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务
行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产
管理业务投资主管等。


李春波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证
券研究部首席分析师,中信证券股票销售交易部
B角(主持工作),中信证券研究部行政负
责人,中信证券股票销售交易部行政负责人等。


李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金(香港)有限公
司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,
上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,证通股份有限公司董事等。


支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系
教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会
计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独
立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董
事等。


刘霞辉先生:独立董事,硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任,
国务院特殊津贴专家,二级研究员,博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会
主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社
部政策法规司综合处。


殷少平先生:独立董事,博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任
最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官,湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判
委员会委员
,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事,广西壮族自
治区南宁市西乡塘区政府副区长,北京市地石律师事务所兼职律师等。


侯薇薇女士:监事长,学士。现任鲍尔太平有限公司(
Power Pacific Corporation Ltd)
总裁兼首席执行官,兼任加拿大鲍尔集团旗下
Power Pacific Investment Management董事、投
资管理委员会成员,加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司
(HGI)的
全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。


史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政
负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部
B角、总监、联席负责人
等。


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唐士超先生:监事,博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性
风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流
动性风险管理等工作。


宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、
行政负责人,董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办
公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。


陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。


朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部
B角等。


刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副
处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管
理有限公司执行董事、总经理等。


阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。


郑煜女士:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金
经理等。曾任华夏证券高级分析师,大成基金高级分析师、投资经理,原中信基金股权投资
部总监,华夏基金管理有限公司总经理助理等。


孙彬先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾
任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。


张德根先生:副总经理,硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券,曾任华夏基
金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理,广州分公司总经理,上海华夏
财富投资管理有限公司副总经理,华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责
人(兼)等。


李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。

曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人,合规部行政负责人等。


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2、本基金基金经理

林青泽先生,硕士。

2013年8月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、投资经理助
理、投资经理,现任华夏回报二号证券投资基金基金经理(
2019年8月15日起任职)、华夏回
报证券投资基金基金经理(
2019年8月15日起任职)。


阳琨先生,硕士。曾任宝盈基金基金经理助理,益民基金投资部部门经理,中国对外
经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理等。

2006年8月加入华夏基金管理有限公司,曾
任策略研究员、股票投资部副总经理,兴和证券投资基金基金经理(
2009年1月1日至2012
年1月12日期间)、兴华证券投资基金基金经理(
2007年6月12日至2013年4月11日期间)、华
夏盛世精选混合型证券投资基金基金经理(
2009年12月18日至2015年9月1日期间)、华夏大
盘精选证券投资基金基金经理(
2015年9月1日至2017年5月2日期间)、华夏大中华企业精选
灵活配置混合型证券投资基金(
QDII)基金经理(
2016年1月20日至2018年10月11日期间)、
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金(
QDII)基金经理(
2018年5月30日至2019年7月
15日期间)等,现任华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监、投委会成员,华夏兴华混
合型证券投资基金基金经理(2013年4月12日起任职)、华夏成长证券投资基金基金经理(2021
年2月22日起任职)、华夏回报证券投资基金基金经理(
2021年11月2日起任职)、华夏回报二
号证券投资基金基金经理(
2021年11月2日起任职)、华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2021年11月2日起任职)、华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金经理
(2021年11月2日起任职)。


季新星先生,硕士。曾任申万菱信基金管理有限公司权益投资部研究员、申万菱信消
费增长混合型证券投资基金基金经理、申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。

2020
年7月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理(
2020
年11月18日起任职)、华夏内需驱动混合型证券投资基金基金经理(
2021年2月9日起任职)、
华夏消费优选混合型证券投资基金基金经理(
2021年5月21日起任职)、华夏阿尔法精选混合
型证券投资基金基金经理(
2021年8月19日起任职)、华夏回报证券投资基金基金经理(
2021
年11月2日起任职)、华夏回报二号证券投资基金基金经理(
2021年11月2日起任职)、华夏稳
盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理(
2021年11月2日起任职)、华夏翔阳两年定期开放
混合型证券投资基金基金经理(
2021年11月2日起任职)。


历任基金经理:
2006年8月14日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理;
2007年7
月31日至2009年3月7日期间,颜正华先生任基金经理;
2007年7月31日至2014年1月17日期间,
胡建平先生任基金经理;
2011年2月22日至2014年5月23日期间,张剑先生任基金经理;
2014

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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


年1月17日至2014年11月28日期间,黄立图先生任基金经理;
2014年1月2日至2015年1月20
日期间,王海雄先生任基金经理;
2014年5月23日至2015年6月26日期间,李冬卉先生任基金
经理;2015年3月17日至2017年2月24日期间,代瑞亮先生任基金经理;
2015年1月20日至2017
年7月17日期间,王怡欢女士任基金经理;
2015年12月14日至2017年8月29日期间,陈伟彦先
生任基金经理;
2014年5月28日至2021年11月2日期间,蔡向阳先生任基金经理。



3、本公司股票投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

郑煜女士,华夏基金管理有限公司副总经理,基金经理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司副总经理,投资经理。

朱熠先生,华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理,基金经理、投资经理。

黄文倩女士,华夏基金管理有限公司投资研究部执行总经理,基金经理、投资经理。

周克平先生,华夏基金管理有限公司股票投资部总监,基金经理。



4、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为。

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四)基金管理人承诺

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1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)承销证券。

(2)向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。

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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


(五)基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则
和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理
制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息
沟通、内部监控等要素。公司已经通过了
ISAE3402(《鉴证业务国际准则第
3402号》)认
证,获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。



1、控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控
制文化。


(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事
3名。董事会下设审计委员会等专
门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了
合理的组织结构。

(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,
并进行持续教育。



2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对
日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关
风险并制定风险控制制度。



3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务
管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严
格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗
位分离设置,相互检查、相互制约。


(1)投资控制制度
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金
经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小
组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中

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华夏回报二号证券投资基金招募说明书(更新)


执行。


①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交
易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负
责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负
责交易执行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资
比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止
从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监
控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

(2)会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互
核查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

(3)技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完
善的制度。


(4)人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,
确保人力资源的有效管理。


(5)监察制度
公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调
查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。


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(6)反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和
反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健
全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,
确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。



4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠
道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的
人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层
级具有不同的权限。



5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控
制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项
经营管理活动的有效运行。



6、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称
“中国银行
”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:
1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:
95566


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(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至
2021年
6月
30日,中国银行已托管
931只证券投资基金,其中境内基金
885只,
QDII基金
46只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的
基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持
“规范运作、稳健经营
”的原则。中国银行托管业务部风
险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外
部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“
SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“
SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。

2020年,中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效
保证托管资产的安全。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的
,应当及时通知基金管理人,并及

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时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲
3号院
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构:

(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:
95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人:谷澍
客户服务电话:
95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
1号
15


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办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:
95566

(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:
95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:高天
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:
95559
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
16


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联系人:季平伟
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:
95555

(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区光华路
10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址:北京市朝阳区光华路
10号院1号楼6-30层、32-42层
法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:
95558
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路
12号
办公地址:上海市北京东路
689号
法定代表人:郑杨
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:
95528
(9)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路
154号
办公地址:上海市浦东新区银城路
167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
电话:0591-87839338
传真:021-62159217
联系人:孙琪虹
网址:www.cib.com.cn
客户服务电话:
95561
17


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(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
网址:www.cebbank.com
客户服务电话:
95595
(11)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:高迎欣
客户服务电话:
95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街
131号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
法定代表人:刘安东
客户服务电话:
95580
传真:010-68858117
联系人:陈春林
网址:www.psbc.com
(13)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲
17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
18


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传真:010-66226045
联系人:谢小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话:
95526

(14)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:
95577
(15)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路
713号
办公地址:广州市越秀区东风东路
713号
法定代表人:杨明生
电话:020-38321207、15011838290
传真:020-87310955
联系人:韩鹏
网址:www.cgbchina.com.cn
客户服务电话:
400-830-8003
(16)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路
5047号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
19


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客户服务电话:
95511-3

(17)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服务电话:
95574
(18)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道
981号
办公地址:上海市银城中路
8号中融碧玉蓝天大厦
15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.srcb.com
客户服务电话:
021-962999
(19)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街
1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街
1号院2号楼
法定代表人:王金山
电话:010-89198762
传真:010-89198678
联系人:鲁娟
网址:www.bjrcb.com
客户服务电话:
96198
(20)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
20


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办公地址:青岛市市南区香港中路
68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:
96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(21)徽商银行股份有限公司
住所:合肥市安庆路
79号天徽大厦
A座
办公地址:合肥市安庆路
79号天徽大厦
A座
法定代表人:李宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人:叶卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服务电话:
400-889-6588
(22)浙商银行股份有限公司
住所:杭州市萧山区鸿宁路
1788号
办公地址:浙江省杭州市下城区延安路
368号
法定代表人:沈仁康
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
网址:www.czbank.com
客户服务电话:
95527
(23)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路
21号
办公地址:东莞市莞城区体育路
21号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22865177
21


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传真:0769-23156406
联系人:朱杰霞
网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:
0769-956033

(24)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路
46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:
400-888-8508
(25)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路
50号
办公地址:南京市白下区淮海路
50号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人:翁俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服务电话:
95302
(26)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路
336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路
336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
22


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客户服务电话:
400-699-6588

(27)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场
1号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场
1号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:www.wzbank.cn
客户服务电话:
96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
(28)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道
933号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人:黄慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服务电话:
96558(武汉)、400-609-6558(全国)
(29)江苏银行股份有限公司
住所:南京市中华路
26号
办公地址:南京市中华路
26号
法定代表人:夏平
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:
95319
(30)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路
218号
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办公地址:天津市河东区海河东路
218号
法定代表人:李伏安
电话:022-58316666
传真:
联系人:潘鹏程
网址:www.cbhb.com.cn
客户服务电话:
95541

(31)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道
256号洛阳银行三楼
306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:
0379-96699
(32)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路
8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路
8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服务电话:
0991-96518
(33)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
24


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传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服务电话:
400-831-1777

(34)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路
88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:
400-664-0099
(35)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
法定代表人:王耀球
电话:0769-22866254、15625596450
传真:0769-22866282
联系人:刘托福
网址:www.drcbank.com
客户服务电话:
0769-961122
(36)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街
28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街
28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
25


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客户服务电话:
400-612-9999

(37)江苏苏州农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路
1777号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路
1777号
法定代表人:魏礼亚
电话:0512-63969209
传真:0512-63969209
联系人:葛晓亮
网址:http://www.szrcb.com
客户服务电话:
96068(江苏省内)、4008696068(江苏省外)
(38)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路
60号
办公地址:陕西省西安市高新路
60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:
400-869-6779
(39)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路
413号
办公地址:江苏省常州市和平中路
413号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋娇
网址:www.jnbank.com.cn
客户服务电话:
0519-96005
(40)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
26


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办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:刘芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服务电话:
96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(41)长沙银行股份有限公司
住所:长沙市岳麓区滨江路
53号楷林商务中心
B座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路
53号楷林商务中心
B座
法定代表人:朱玉国
电话:0731-89736250
传真:0731-89736250
联系人:于立娜
网址:www.bankofchangsha.com
客户服务电话:
40067-96511
(42)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
联系人:孙瑜
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:
400-858-8888
(43)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区
1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区
1817号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
27


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传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:
400-889-6666

(44)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
联系人:吴骏
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:
96067
(45)泉州银行股份有限公司
住所:福建省泉州市丰泽区泉泰路
266号
办公地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路
266号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:
400-889-6312
(46)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段
828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段
208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:
0731-96599
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(47)云南红塔银行股份有限公司
住所:云南省玉溪市东风南路
2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心
A座
法定代表人:李光林
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
联系人:马杰
网址:www.ynhtbank.com
客户服务电话:
0877-96522
(48)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务外环路
23号中科金座
法定代表人:窦荣兴
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
联系人:牛映雪
网址:www.zybank.com.cn
客户服务电话:
95186
(49)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
住所:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路
1363号
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路
1363号
法定代表人:章伟东
电话:0575-81103096
传真:0575-81168501
联系人:朱江良
网址:www.borf.cn
客户服务电话:
400-88-96596
(50)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号C座5层
29


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法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:
010-66045678

(51)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市朝阳区霄云路
40号院1号楼3层306室
办公地址:北京市朝阳区霄云路
40号院1号楼3层306室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:
400-158-5050
(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话:
400-166-1188
(53)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
30


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联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:
400-920-0022、021-20835588

(54)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2号绿地紫峰大厦
2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166转837
联系人:孙平
网址:www.huilinbd.com
客户服务电话:
025-66046166
(55)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:
021-50810673
(56)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人:陈皓
电话:010-58349088/18600730680
传真:010-88371180
联系人:张萌
网址:www.xiquefund.com
客户服务电话:
400-699-7719
(57)腾安基金销售(深圳)有限公司
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住所:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)

办公地址:深圳市南山区天海二路
33号腾讯海滨大厦
15楼

法定代表人:刘明军

电话:0755-86013388转80618

联系人:谭广锋

网址:www.tenganxinxi.com

客户服务电话:
95017

(58)北京度小满基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路
10号院西区
4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路
10号院西区
4号楼
法定代表人:葛新
电话:010-59403028
传真:010-59403027
联系人:孙博超
网址:www.baiyingfund.com
客户服务电话:
95055-4
(59)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路
360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路
508号北美广场
B座12楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:www.noah-fund.com
客户服务电话:
400-821-5399
(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼801
法定代表人:薛峰
32


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电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:
4006-788-887

(61)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路
190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
电话:95021
传真:021-64385308
联系人:屠彦洋
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:
400-181-8188
(62)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路
685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:周天雪
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:
400-700-9665
(63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人:祖国明
电话:18205712248
联系人:韩爱斌
网址:www.fund123.cn
33


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客户服务电话:
4000-766-123

(64)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路
526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:
400-820-2899
(65)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:
400-877-3772
(66)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里
2号民建大厦
6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:
400-888-6661
(67)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路
5475号1033室
34


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办公地址:上海市虹口区东大名路
1098号53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话:
95733

(68)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:
400-021-8850
(69)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南
1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场
1302室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人:高雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服务电话:
4000888080
(70)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街
2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街
2号院6号楼712室
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
35


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传真:010-88067526
联系人:马浩
网址:www.5irich.com
客户服务电话:
400-6262-818

(71)泛华普益基金销售有限公司
住所:成都市成华区建设路
9号高地中心
1101室
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街
399号1栋1单元龙湖西宸天街
B座1201号
法定代表人:于海锋
电话:13910181936
传真:
联系人:隋亚方
网址:https://www.puyifund.com/
客户服务电话:
400-080-3388
(72)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路
88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号SOHO现代城
C座18层1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:
400-609-9200
(73)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:www.snjijin.com
36


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客户服务电话:
95177

(74)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区
2号楼10层1001号04室
办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦
10层
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:李艳
网址:www.zscffund.com
客户服务电话:
400-012-5899
(75)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路
2028号卓越世纪中心
1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:
400-687-7899
(76)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路
667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
2层
法定代表人:沈丹义
电话:021-60818757
传真:021-60810695
联系人:周晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:
400-101-9301
(77)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
37


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办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtwm.com
客户服务电话:
400-898-0618

(78)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街
11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号11层1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:
www.hcjijin.com
客户服务电话:
400-619-9059
(79)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座21层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170806
传真:010-58170910
联系人:蒋煜
网址:www.shengshiview.com.cn
客户服务电话:
010-58170761
(80)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
38


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传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:
400-893-6885

(81)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路
8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人:王军辉
客户服务电话:
400-680-2123
联系人:吴鹏
网址:www.zhixin-inv.com
(82)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路
8号4楼
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路
8号4楼
法定代表人:惠晓川
电话:021-80134149
传真:021-80133413
联系人:秦琼
网址:www.fundhaiyin.com
客户服务电话:
400-808-1016
(83)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
D座二层
202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:
400-111-0889
(84)上海大智慧基金销售有限公司
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住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
电话:18017373527
传真:021-20219923
联系人:张蜓
网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:
021-20292031


(85)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路
10号院东区
3号楼为明大厦
C座
法定代表人:赵芯蕊
电话:010-62625768
传真:010-62676582
联系人:赵芯蕊
网址:www.xincai.com
客户服务电话:
010-62675369

(86)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座12层B
法定代表人:许宁
电话:010-85610733
传真:010-85622351
联系人:彭雪琳
网址:https://www.htfund.com/
客户服务电话:
400-829-1218
(87)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院1号楼3层307
40


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法定代表人:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
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