金元丰利 : 金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年11月05日更新)
原标题:金元丰利 : 金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书(2021年11月05日更新) 金元顺安 丰利 债券 型证券投资基金 更新招募说明书 （ 202 1 年 11 月 05 日更新） 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国 农业 银行股份有限公司 二 〇 二 一 年 十一 月 重要提示 金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金 ， 以下简称 “本基 金” ），经中国证监会 2009 年 0 2 月 0 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意金元比联丰利债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可［ 2009 ］ 101 号）的核准，进行募集。本基金基金合同于 2009 年 0 3 月 23 日生效。基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中 国农业银行股份有限公司。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012 年 0 3 月 20 日更 名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012 年 0 3 月 20 日相应变更为 “ 金元惠理丰利债 券型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《证券投资基金管理公 司管理办法》等相关法律法规的规定向 中国证监会完成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 0 3 月 0 6 日更 名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 0 7 月 15 日相应变更为 “ 金元顺安丰利债 券型证券投资基金 ” ，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向 中国证监会完成备案手续。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证 券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金 产生的流动性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读 相关内容并关注 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 和 基金产品资 料概要等信息披露文件 。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资人提供简明 的基金概要信息。 基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次更新招募说明书主要对本基金代销机构及其他应披露事项等相关信息进行更新，前述内容更 新截止日为 202 1 年 9 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书更新托管人信息所载内容截止日为 202 1 年 9 月 30 日，其他所载内容截止日为 202 1 年 9 月 30 日，有关财务数据截止日为 202 1 年 9 月 30 日， 净值表现截止日为 202 1 年 9 月 30 日。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 1 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 20 六、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 44 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........................... 45 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 54 九、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 69 十、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 70 十一、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............................... 77 十二、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............................... 79 十三、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............................... 81 十四、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 82 十五、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 87 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 90 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ........................ 94 十八、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............................... 97 十九、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ ..................... 127 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ................. 143 二十一、其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ ............................. 145 二十二、招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ ................................ ...... 147 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 148 一、绪言 《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运 作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格 式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“流动性风险管理规定》”）、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 办法》）和其他有关法律法规的规定以及《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）编写。 本招募说明书阐述了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者 投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 、 基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并根 据自身风险承受能力谨慎选择基金产品 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准 确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由金 元顺安基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者超过 50% （运作过程中，因基金份额赎 回等情形导致被动超标的除外），且不存在通过一致行动人等方式变相规避 50% 集中度的情形。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指金元顺安丰利债券型证券投资基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指金元顺安基金管理有限公司 3 、基金托管人或本基金托管人： 指中国农业银行 4 、基金合同或本基金合同：指《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金元顺安丰利债券型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募说明书》，及其更新 7 、基金份额发售公告：指 《金元顺安丰利债券型证券投资基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《 金元顺安丰利债券型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、 地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 0 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2004 年 0 6 月 25 日颁布、同年 0 7 月 0 1 日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及对其不时作出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 0 7 月 26 日颁布、同年 0 9 月 0 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 0 6 月 29 日颁布、同年 0 7 月 0 1 日实施的《证券投资基金 运作管理办法》及对其不时作出的修订 1 4 、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地区 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指 中国人民银行或 中国银行 保险 监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政 府有关部门批准设立的机构 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律 法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 2 1 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合 称 2 2 、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 2 3 、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 2 4 、销售机构：指直销机构和代销机构 2 5 、直销机构：指金元顺安基金管理有限公司 2 6 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 7 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 2 8 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等 2 9 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金元顺安基金管理有限公 司或接受金元顺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份 额余额及其变动情况的账户 3 1 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份 额的变动及结余情况的账户 3 2 、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 3 3 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止 基金合同的日期 3 4 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 5 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 6 、工作 日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 7 、日：指公历日 3 8 、月：指公历月 3 9 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 4 1 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 2 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 3 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 4 4 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 4 5 、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为 4 6 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管 理人管理的其他基金份额间的转换行为 4 7 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操 作 4 8 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请 份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额 的 10% 49 、元：指人民币元 50 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 1 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价 值总和 5 2 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 3 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 5 4 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过 程 5 5 、指定 媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及 互联网网站 （包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 6 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理 人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 5 7 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 0 8 月 31 日颁布、同年 10 月 0 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 5 8 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 5 9 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目 的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 60 、特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3 ） 其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 成立日期： 2006 年 11 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2006]222 号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 3.4 亿元 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话： 021 - 68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51% ， 上海前易信息咨询服务有限公司（曾用名 “ 上海泉意金融信息服务有限公司 ”） 占公司总股本的 49% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司 的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明 确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的 投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。 公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基 本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 4 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检 查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、 信评 部 、 权益研究部 、 基金 销售部 、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司、华东营销中心、华南 营销中心、华北营销中心 、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、风 险管理部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融工程部 和 资本市场部等 24 个职能部门。此外， 公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资 决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金 元证券有限公司投行总监。 2008 年至今，任金元证券股份有限公司副总裁 ,2017 年 9 月至今 , 任金元证 券股份有限公司调研员； 2010 年 7 月出任金元顺安基金管理有限公司董事， 2010 年 9 月至今，出任金 元顺安基金管理有限公司董事长。 罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有 限公司战略研发部业务主管、金融机构部投资副总监，于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保 障房建设有限公司融资部经理和投资部副经理。现担任上海前易信息咨询服务有限公司执行董事和总 经理。此外，兼任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部副经理。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、 北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。 2007 年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 金代文先生，独立董事，学士学位。曾任上海市新闵律师事务所合伙人、上海市锦天城律师事务所 律师、北京市隆安律师事务所上海分所合伙人，现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人、金融业 务部主任。 李宪英先生，独立董事，硕士学位。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律 师，现任 上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。吉林大学资深教授，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院任副教 授，日本关西学院大学客座教授，天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 05 月，出任吉林大学商学 院院长、博士生导师。 邝晓星先生，董事，总经理，董事会秘书，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计， 海南省国际信托投资公司上海证券管理总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限 责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司审计部经理、财务总部经理助理， 历任 金元证券有限责任公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘 书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金管理有限公司副 总经理兼公司董事会秘书。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自 1996 年始至 2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部 / 国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自 2012 年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。其 长期在银行系统及非银金融领域工 作，并在多个岗位担任管理职位。 2 、基金管理人监事会成员 郭长洲 先生，监事 会主席 ， 本科 学位 ， 金元证券股份有限公司财务总监 、财务部总经理 。曾任 山东 济南乾聚会计师事务所经理、 BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经理 ， 历任 首都机场集团公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产集团有限公司财务 部总经理、财务总监。 李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门 经理，现任云南省滇中产业发展集团有限责任公司投融资部业务主办。 陈渝鹏先生，员工监 事，兼任子 公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助理主管工程师。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术 部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，本科学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合服饰 有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3 、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星 先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，首都机场集团公司资本运营部专家，金元顺安基金管理有限公司督察长。 符刃先生，副总经理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信 投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，金元比联基金管理有限公司督察长。 封涌先生，督察长兼子公司董事，博士学位，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任 科 员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总经理。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 陈嘉楠女士，副总经理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司创新金融部副总经理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总经理助理，联想集团有限公司高级经理。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基 金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债 券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理，兰卡斯特大学理学硕士。曾 任上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限责任有限公司项目经理。 2014 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。 9 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 张博先生，金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安丰利债券型证券投资基金 的基金经理，北京邮电大学 工学博士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业研究员，渤海证券股份有 限公司高级研究员，天安财产保险股份有限公司投资经理助理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。 2018 年 3 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经理。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 何旻先生： 2009 年 0 3 月至 2010 年 12 月； 李飞先生： 2009 年 0 6 月至 2012 年 0 4 月； 谷伟先生： 2012 年 0 3 月至 2013 年 0 4 月； 李杰先生： 2012 年 0 6 月至 2018 年 0 2 月； 孙权 先生： 2019 年 01 月 至 2020 年 01 月 。 5 、投资决策委员会成员 邝晓星先生，总经理，简历同上。 周博洋先生， 基金经理，简历同上。 张博先生， 基金经理，简历同上。 闵杭先生，总经理助理、投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混 合型证券投资基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财 证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元 顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金 元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理。 27 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金 从业资格。 缪玮彬先生，总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济 学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限 责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经 理，华宝信托投资有限责任公司投 资经理。 2016 年 10 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。 23 年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北 银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。 2016 年 9 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金 元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理。 11 年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业资 格。 孔祥鹏先生，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市 盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公司研究所研究员，德邦证券有限责任公司研 究所研究员。 2015 年 5 月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证 券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理， 10 年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 苏利华先生，金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安沣泰定期开 放债券型发起式证券投资基金和金元顺安 泓丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。 2016 年 8 月加入金 元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 贾丽杰女士，金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资 基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安医疗健康混合型证券投资基金的基金经理，清华大 学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限 公司投资经理，渤海人 寿保险股份有限公司投资经理。 2018 年 2 月加入金元顺安基金管理有限公司。 11 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员 管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业 规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 5 、不得存在挂名情况。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反 馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部 控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利 益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风 险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼” 原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通 制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守 教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制 度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险 评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实 现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随 意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第 一道内控防线，以相关部 门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并 建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制 定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达 适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价 公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及 基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相 对的独立性，定期、不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ） 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有 商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉 ，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉 承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的 金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 20 07 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控 制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控 标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首 届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行 ”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授 予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授 予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020 年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内 设综合管理部、业务管理部 、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信 息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业 水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国 内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2021 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 654 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、 严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护 基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管理和内部控 制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的 内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内 部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保 证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制 度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数 设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止 投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行 提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金 管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 法定代表人：任开宇 邮政编码： 200120 联系电话： 021 - 68882850 传真： 021 - 68882865 联系人：孙筱君 客户服务专线： 400 - 666 - 0666 、 021 - 68882850 公司网址： www.jysa99.com （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 2 、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院长安兴融中心 1 号楼 1115 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 8 楼 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn 7 、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 8 、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 9 、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 10 、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 客服电话： 95594 公司网址： www.bankofshanghai.com 11 、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市 罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com 12 、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 客服电话： 4008 - 888 - 228 公司网址： www.jyzq.cn 、 www.goldstate.com.cn 13 、北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 室 法定代表人：田宏莉 客户服务电话： 95162 公司网址： www.jrtoo.com 14 、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 8888 - 108 、 95587 公司网址： www.csc108.com 15 、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 16 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 、 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 、 4008888001 公司网址： www.htsec.com 18 、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 、 0591 - 87580107 网址： www.xyzq.com.cn 19 、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址：层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 20 、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 21 、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn 22 、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 、 new.gf.com.cn 23 、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 客服电话： 95578 、 0551 - 6220714 24 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦、深圳市福田 区中心三路 8 号中信建投证券 大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 25 、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 — 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层（福州行政部）、北京朝阳区朝阳门北大街 20 号兴业银行大厦 22 层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招行上海大厦 18 至 19 层 （上海总部） 法定代表人：黄金琳 客服电话： 400 - 88 - 96326 、 96326 （福建） 公司网址： www.gfhfzq .com.cn 26 、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 27 、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表人：李新华 客服电话： 95579 、 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 28 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn 29 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：韩志谦 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网址： www.hysec.com 30 、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 31 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 32 、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com 33 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn/ 34 、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 35 、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 、 021 - 20835785 公司网址： www.hexun.com 36 、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2（未完）  |