太平丰润一年定开债券发起式 : 太平丰润一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
太平丰润一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：太平基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行股份有限公司 【重要提示】 太平丰润一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021年 10月 12日证监许可[2021]3241号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 1.本基金类别为债券型发起式证券投资基金，运作方式为契约型、定期开放式。 2.本基金的管理人为太平基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。 3.本基金的托管人为中国光大银行股份有限公司。 4.本基金的基金份额登记机构为太平基金管理有限公司。 5.本基金自 2021年 11月 11日至 2021年 11月 30日通过基金管理人指定的销售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。 6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。本基金不向个人投资者公开销售。 7.本基金募集期内不设募集规模上限。 8.投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构为投资者办理开户和认购手续。 9.本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项。在募集期内，投资人可以多次认购本基金份额。投资人通过本基金的直销 机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费）；通过其他销售机构单个基金账户 首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），其他销售机构另有规定的，从其规定。 10.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理不得撤销。 11.基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员、基金经理等人员使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000万元人民币，且发起资金认购 的基金份额持有期限不少于 3年（基金合同生效不满 3年提前终止的情况除外），其中，发起资金持有期限自基金合同生效之日起计算，法律法规或中国证监会另有规定的 除外。 12.基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 13.投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上或合约上的禁止或限制或其他障碍。 14.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，敬请详细阅读《太平丰润一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.taipingfund.com.cn）。投资者亦可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务中心电话（02161560999 、4000288699）了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 15.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 16.在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示。 17.对未开设销售网点的地区的投资者，敬请拨打本公司的客户服务电话（021-61560999、4000288699）咨询购买相关事宜。 18.基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 19.风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政策、经济等环境因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的信用风险、流动性风险、操作风险、管理风 险、合规风险、本基金的特有风险等等。 本基金为债券型基金，理论上其长期平均风险和长期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金可能投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真、仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面了解本基金的风险收益特征和产品 特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎、独立做出投资决策，承担基金投资中出 现的各类风险，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回本基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降， 可能造成基金财产损失。此外，受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性 风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可投资于国债期货，国债期货作为金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险和基差风险。 本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投 资港股通标的股票。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年（基金合同生效不满三年 提前终止的情况除外）。发起资金认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。 另外，在基金合同生效满三年后的对应日，如果本基金的基金资产净值低于 2亿元，基金合同将自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金不向个人投资者公开销售。本基金的客户中包含特定机构投资者，其持有基金份额的比例可能高于 50%，存在因机构投资者大额赎回而导致的基金份额净值波动、 引发基金合同终止等风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“十六、侧袋机制”章节。侧袋机制实施期 间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 太平丰润一年定期开放债券型发起式证券投资基金 （二）基金代码及简称 基金份额代码：014056 基金份额简称：太平丰润一年定开债券发起式 （三）基金运作方式和类型 契约型定期开放式，债券型证券投资基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额发售面值（认购价格） 基金份额发售面值为人民币 1.00元。 （六）募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。本基金不向个人投资者公开销售。 （七）基金发售机构 1、直销机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 联系人：武迪 直销电话：021-38556789 直销传真：021-38556751 客户服务电话：021-61560999、4000288699 公司网址：www.taipingfund.com.cn 2、其他销售机构 无 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示 （八）募集时间安排与基金合同生效 本基金自 2021年 11月 11日至 2021年 11月 30日通过基金管理人指定的销售机构发售，基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间，募 集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000万元，且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金 合同生效之日起不少于 3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资 报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在本基金管理人指定的销售机构公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道详见本发售公告“一、（七）基金发售机构”部分的内容。 在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时在基金管理人网站公示。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金份额发售面值为人民币 1.00元，每份基金份额认购价格为人民币 1.00元。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回给投资人。 4、认购费率 本基金基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算。已受理的认购申请不允许撤销。投 资者的认购费用如下： （注：M：认购金额；单位：元） 5、投资人重复认购，须按每笔认购金额所对应的费率档次分别计费。 6、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 7、各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。 8、投资者的认购份额的计算方式如下： 本基金认购采用金额认购的方式。 （1）本基金认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 （2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 （3）认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。 例 1：某投资人投资 10,000元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+0.50%）＝9950.25元 认购费用=10,000－9950.25＝49.75元 认购份额=（9950.25＋5）/1.00＝9955.25份 即投资人投资 10,000元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息 5元，可得到 9955.25份基金份额（含利息折份额部分）。 9、本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 （三）认购的金额限制 1、投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费）；通 过其他销售机构单个基金账户首次认购本基金单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1.00元（含认购费），其他销售机构另有规 定的，从其规定。 2、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 三、清算与交割 本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有，利息转 份额的具体数额以基金份额登记机构计算的利息为准。 本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 四、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000万元，且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限自基金 合同生效之日起不少于 3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资 报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 五、本次基金发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 注册资本：人民币 40000万元 （二）基金托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 成立日期：1992年 6月 18日 批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]75号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 466.79095亿元 （三）基金份额登记机构 名称：太平基金管理有限公司 住所：中国上海市虹口区邯郸路 135号 5幢 101室 办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 488号 7楼 法定代表人：焦艳军 联系人：孙波 联系电话：021-38556708 （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、李筱筱 联系人：刘佳 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务所合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：陈熹、金诗涛 联系人：金诗涛 太平基金管理有限公司 2021年 11月 8日 中财网
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