国泰中证沪港深创新药产业ETF发起联接A : 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金份额发售公告 重要提示 1、国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金（以下简称“本基金” ）已获中国证监会证监许可【2021】3372 号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 2、本基金为ETF联接基金 。 基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和登记机构为国泰基金管理有限公司（以下 简称“本公司” ），基金托管人为招商银行股份有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金 的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金于2021年11月18日通过基金管理人指定的销售机构公开发 售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本 公司也可根据基金销售情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限 内适当调整基金发售时间，并及时公告。 6、本基金的募集规模上限为50亿元人民币。 7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本 公司直销柜台和电子交易平台。其他销售机构详见“七（三）2、其他销售 机构” 。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参 照各销售机构的具体规定。 8、投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基 金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户 和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但 认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使 用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免 予开户申请。 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮 助他人违规进行认购。 9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡 、 中国建设银行卡、招商银行 卡等的个人投资者在本公司网站（www.gtfund.com）与本公司达成网上交 易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可通过本 公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎 回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的 具体业务规则请登录本公司网站查询。 10、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构 规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购 无效的款项退回。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每 笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额 为1.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有 其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人欲了 解本基金的详细情况， 请详细阅读2021年11月8日发布在本公司网站 （www.gtfund.com）等指定网站上的《国泰中证沪港深创新药产业交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》等文件，投资人亦 可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本 基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在《证券 时报》。 13、在募集期间，除本公告所列的销售机构外，如增加其他销售机构， 本公司将及时公告或在基金管理人网站列示。 14、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688、 021-31089000）或其他销售机构咨询电话了解认购事宜。 15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 1 6、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能 是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄 和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按 其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损 失。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同 类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同 程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意 愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享 受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。 本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波 动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为 本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资 产并非必然投资存托凭证。 本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交 易风险、强制平仓风险等。 本基金在法律法规允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流 动性风险、信用风险和市场风险等风险。 本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用 风险、操作风险和法律风险等。 本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资 产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预 期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金 主要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指 数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制 未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。 《基金合同》生效之日起三年后的对应日， 若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合 同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被 取消、更改或补充 ， 则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会 规定执行。《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续50个工作日出 现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形 的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同 可能终止的不确定性风险。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单 易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律 文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见本公告及相关公告或基金管理人网站。本基金在募集期 内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值 购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失 的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资 的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险 ， 由投资人自行负担。当投资人赎回时 ， 所得或会高于 或低于投资人先前所支付的金额。 17、关于投资人身份证更新的提示 新《中华人民共和国居民身份证法》已于2012年1月1日起开始实施。 《中华人民共和国居民身份证法》第二十三条规定，依照《中华人民共和 国居民身份证条例》领取的居民身份证（即第一代身份证），自20 1 3年1月 1日起停止使用。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法》第二章第十九条规定：“在与客户的业务关系存续期间，金融机构应 当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易 情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证 明文件已过有效期的， 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由 的，金融机构应中止为客户办理业务。” 根据上述规定，本公司再次提醒广大客户，如果您的身份证件是第一 代身份证，或者您的身份证件或者身份证明文件已过有效期，自2013年1月 1日起， 其将不能作为居民合法证件在本公司办理任何需要提供身份证件 的业务，请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更 新手续，以免影响交易。 18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集的基本情况 （一）基金名称和基金代码 基金名称：国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金 A类基金份额： 基金简称：国泰中证沪港深创新药产业ETF发起联接A 基金代码：014117 C类基金份额： 基金简称：国泰中证沪港深创新药产业ETF发起联接C 基金代码：014118 （二）基金类型 ETF联接基金 （三）基金运作方式 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金的最低募集份额总额及金额、募集规模上限 本基金为发起式基金，最低募集份额总额1000万份，基金募集金额不 少于1000万元人民币，其中发起资金提供方认购基金的金额不少于1000万 元人民币，且持有期限不少于3年，法律法规或监管机构另有规定的除外。 在募集期内，本基金募集规模上限为50亿元人民币（不包括募集期利 息，下同），并将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 募集期内发售规模控制方案如下： 若在募集期内接受的有效认购总金额（不含募集期间利息）未超过募 集上限 ， 则对所有有效认购申请全部予以确认。 若在募集期内接受的有效认购总金额（不含募集期间利息）超过50亿 元， 则对募集期本基金的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确 认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者，末日比例确认的结果以 基金管理人公告为准。当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额 所对应的认购费率计算， 且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制； 投资者当日有多笔认购的，适用费率按单笔认购申请确认金额单独计算。 本基金基金合同生效后，基金的资产规模不受上述募集规模限制。 （六）募集方式 通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见本基金份额发售 公告“七（三）销售机构” 以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相 关公告或基金管理人网站。 （七）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。 （九）销售机构 直销机构 ： 国泰基金管理有限公司 其他销售机构：具体名单详见本基金份额发售公告“七（三）2、其他 销售机构” 。 （十）募集时间安排和基金合同生效 本基金的募集期限不超过3个月 ， 自基金份额开始发售之日起计算。 本基金于2021年11月18日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况 在募集期限内适当调整基金发售时间，并及时公告。基金募集期限届满，具 备基金备案条件（发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少 于1000万元人民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不 少于3年的条件）的，基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定 验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在 收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基 金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金 募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利 息。 （十一）认购费用及认购份额的计算 1、本基金的基金份额发售面值为人民币1.00元。 2、认购费用 本基金分为A类和C类基金份额。投资人在认购A类基金份额时支付认 购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计 提销售服务费。 本基金A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（M） 认购费率 M﹤50万元0.80% 50万元≤M﹤100万元0.50% M≥100万元按笔收取，100元/笔 基金认购费用应在投资人认购基金份额时收取，基金认购费用不列入 基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费 用。 3、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 4、基金认购份额的计算 本基金采用金额认购的方式。 （1）认购本基金A类基金份额的计算公式 认购金额包括认购费用和净认购金额。 当认购费用适用比例费率时 ， 计算公式为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时，计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （2）认购本基金C类基金份额的计算公式 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 （3 ） 认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分 四 舍 五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 。 例：某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，认购费率为0. 80%，假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出： 净认购金额＝10,000.00/ （ 1＋0.80% ） ＝9,920.63元 认购费用＝10 , 000.00–9,920.63＝79.37元 认购份额＝（9,920.63＋3.00）/ 1 .00＝9,923.63份 即：投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假定认购资金 利息为3.00元，则可得到9,923.63份A类基金份额。 例：某投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，无认购费用， 假定募集期间认购资金所得利息为3.00元，则根据公式计算出 ： 认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份 即：投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，假定认购资金 利息为3.00元，则可得到10,003.00份C类基金份额。 （十二）认购方式 基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无 效的款项退回。 根据基金合同的约定，基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累 计认购金额进行限制。 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按 每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。 二、发售方式及相关规定 （一）本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。 （二）本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按 销售机构规定的方式全额缴款 。 若资金未全额到账则认购无效，基金管理 人将认购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购基金份 额，A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔认购最 低金额为1.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易 级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （三）投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公 司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金 账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完 成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开 立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资 人可免予开户申请。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1 、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额 为10.00元（含认购费） 。 2、业务办理时间： 基金份额发售日的9：30至16：00。（周六、周日及法定节假日不办理） 3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列 材料： （1）本人有效身份证件原件及复印件； （2）同名的银行存折或/及个人签名的复印件； （3）填妥的《基金开户申请书》； （4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》及个人税收居民身份声明文 件（未填写者提交）； （5 ） 填妥的《传真交易协议书》。 注 ： 指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购 /申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户， 银行账户名称 必须同投资人基金账户的户名一致。 4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）有效身份证件原件及复印件； （2）填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件； （4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。 5、认购资金的划拨 （ 1） 个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银 行账户： a 、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：31001520313056005017 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号：105290028005 全国联行号：52364 b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：436459213754 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号：104290003791 全国联行号：40379 c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：03492300040004223 开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号：103290028025 全国联行号：092802 d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：1001202919025802010 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：102290020294 全国联行号：20304005 e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：096819216089155910001 开户银行：招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：308290003020 全国联行号：82051 f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：0763922329500177 开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：310290000152 g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：310069260018800003927 开户银行：交通银行上海车墩支行 人行实时支付系统号：301290051435 h、账户名称 ： 国泰基金管理有限公司直销专户 账号：18200188000394309 开户银行：江苏银行上海分行营业部 人行实时支付系统号：313290050010 （2）汇款时，投资者须注意以下事项： 1）投资者应在“汇款人” 栏中填写其在基金直销机构开户时登记的 名称； 2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款 人和用途栏内容； 3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受 理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。 （3 ） 个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司 直销账户。 6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理 基金认购业务。 7、投资者可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交 易页面认购本基金，认购期内提供7×24小时认购服务。 （二）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为 10.00元（含认购费）。 2、受理开户及认购时间： 本基金份额发售日的9：30一16：00。（周六、周日及法定节假日不办 理） 3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料： （1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的 正本或副本原件及加盖单位公章的复印件； （2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》； （3）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件； （4）填妥的《基金开户申请书》； （5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明） 原件及加盖公章的复印件； （6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件 （未填写者提交）； （7）填妥的《传真交易协议书》； （8）其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关 材料。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购 /申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户， 银行账户名称 必须同投资人基金账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）机构投资者业务经办人员身份证明原件及复印件； （2）填妥的《基金认购（申购）申请书》 ； （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件； （4）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）。 5、资金划拨： （1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户： a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：31001520313056005017 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行实时支付系统号：105290028005 全国联行号：52364 b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：436459213754 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 人行实时支付系统号：104290003791 全国联行号：40379 c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：03492300040004223 开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行 人行实时支付系统号：103290028025 全国联行号：092802 d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：1001202919025802010 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：102290020294 全国联行号 ： 20304005 e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：096819216089155910001 开户银行：招商银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：308290003020 全国联行号：82051 f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：0763922329500177 开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部 人行实时支付系统号：310290000152 g、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：310069260018800003927 开户银行：交通银行上海车墩支行 人行实时支付系统号：301290051435 h、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户 账号：18200188000394309 开户银行 ： 江苏银行上海分行营业部 人行实时支付系统号：313290050010 （2）汇款时，投资者须注意以下事项： 1）投资者应在“汇款人” 栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登 记的名称； 2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款 人和用途栏内容； 3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受 理章的汇款单据传真至直销柜台。 （3）投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销 账户。 （二）机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的 规定为准。 五、清算与交割 （一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从 基金财产中列支。 （二）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 （三）本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。投资 人可以在基金合同生效后，到其办理认购业务的销售机构打印确认单。 六、基金资产的验资与基金合同生效 基金募集期限届满，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当 自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之 日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之 日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 《基金合同》生效事宜予以公告。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从 基金财产中列支。 如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产 生的债务和费用； 在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款 项，并加计银行同期存款利息。 七、本次募集当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：邱军 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 存续期限：持续经营 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （三）销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com`登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国 泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （2）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （3）东方财富证券股份有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客服电话：95357 公司网站：www.18.cn （4 ） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （6）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com （7）上海陆金所基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （8）京东肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （10）珠海盈米基金销售有限公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 单元 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （11）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 客服电话：4001599288 网址：dan j uanapp.com （ 1 2）深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www. j jmmw.com （ 1 3）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 客服电话 ： 95177 网址：www.snjijin.com （14）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （15）诺亚正行基金销售有限公司 地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （16）和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （17）浦领基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com （18）北京度小满基金销售有限公司 地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （19）嘉实财富管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11 层 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （20）上海长量基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （21）上海利得基金销售有限公司 地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （22）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com （23）北京展恒基金销售股份有限公司 地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com （24）北京新浪仓石基金销售有限公司 地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （25）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （26）北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （27）北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （28）汇付基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （29）一路财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （30）通华财富（上海）基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com （31）北京创金启富基金销售有限公司 地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （32）上海万得基金销售有限公司 地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （33）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市西直门外大街1号院2号楼19层19C13 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （34）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区太平金融大厦1503室 客服电话：021-65370077 网址：http://www.fofund.com.cn/ （35）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com （四）登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：邱军 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心18楼至20楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：应晨斌、魏佳亮 国泰基金管理有限公司 2021年11月8日 中财网
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