东吴安鑫量化 : 东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:东吴安鑫量化 : 东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 — 东吴基金管理有限公司 202 1 年 3 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 目 录 【重要提示】 ................................ ................................ ................................ ........................... 1 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....................... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 19 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..................... 40 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 43 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ . 44 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..................... 64 十一、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 65 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ......... 66 十三、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ......... 71 十四、基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 73 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 75 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 76 十七、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ..................... 82 十八、基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................. 90 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 92 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 107 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 124 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ... 126 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............... 134 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 135 【重要提示】 本基金根据【 2016 】年【 1 】月【 28 】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴安鑫 量化灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【 2016 】【 198 】号）的注册募 集， 本基金的基金合同于 2016 年 6 月 3 日正式生效 。 基金管理人保证《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证 券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的 风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件。 本基金是一只混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有 可能损失本金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本次招募说明书（更新） 仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2021 年 11 月 6 日 ， 其余 所载内容截止日为 202 1 年 7 月 31 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 202 1 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 动性风险规定》”）、其他有关规定及《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金 合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法 》《 运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在 本招募说明书 中， 除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 东吴基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 江苏银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴安鑫量化灵活配置混 合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金招募 说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金 基金产品资料 概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8 、 基金份额发售公告：指《 东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金基金份额发售 公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会 议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的 决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2 0 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、 销售机构：指 东吴 基金 管理 有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议， 办理基金销售业 务的机构 25 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 6 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 东吴 基金 管理有限 公司或接 受 东吴 基金 管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 2 7 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 8 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 6 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、 《业务规则》：指《 东吴 基金 管理有限公司 开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 3 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 4 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 4 5 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 1 0% 4 6 、 元：指人民币元 4 7 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 9 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、流动性受限资产 : 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 55 、 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 56 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 东吴基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901 、 902 室 办公地址： 上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F 法定代表人： 邓晖 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字【 2004 】 132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1 亿元人民币 联系人： 李佳 电话：（ 021 ） 50509888 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 网址： www.scfund.com.cn 股权结构： 持股单位 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财务部总经理，财务总监，东吴基金管理有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长， 东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管 理有限公司董事长。 张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜 集团有限公司海澜资本投资部投资经理， 现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。 邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁， 湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董 事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董 事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董 事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资 公司第二证 券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 叶犇先生，董事，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处员 工、分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长， 中国工商银行苏州分行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、 固定收益总部总经理、上海分公司总经理，现任东吴证券资金运营部总经理。 周虹女士，董事，本科学 历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州 代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、资深 澳洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部 门经理，上海 锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务 总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）合伙人， 现任上会会计师事务所（特殊普通合伙）主任会计师助理，担任长方集团股份有限公司和拟 IPO 企业江苏帝奥微电子股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 袁维静女士，监事长，党校大学，高级会计师，中共党员。历任苏州市财政局工交企财 处办事员、科员，江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理，苏州市营财发展集团 总公司副总经理，苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市 商业银行董事，江 苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理、苏州市财政信息中心副主任（聘），苏州 市营财发展集团总公司副总经理、总经理，苏州国际发展集团有限公司副总会计师兼计划财 务部经理、公司董事、总会计师（聘）、公司党委委员，东方水城旅游有限责任公司监事会 主席（兼）， 苏州 信托有限公司董事长，现任东吴证券党委委员、公司副总裁兼财务负责人。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，监事 ，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计 员，东吴基金管理有限公司 监察稽核部总经理，风险管理部总经理，董秘，现任合规风控部 总经理 。 3 、高管人员 邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁， 湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董 事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董 事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董 事长、监事长，现任东吴基金管理有 限公司总经理。 陈军先生，常务副总经理，硕士。历任中国出口商品基地建设金桥公司项目经理；中信 证券资产管理部投资经理；中银基金管理有限公司研究员，基金经理，助理执行总裁，副执 行总裁（分管投研），现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺 经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证 券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业 部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理 ；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销 管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 刘婷婷女士，督察长，硕士，中共党员。历任南京永华会计师事务所审计员、会计师； 中国证监会南京特派办科员、副主任科员；江苏证监局副主任科员、主任科员、副处长、调 研员。现任东吴基金管理有限公司督察长。 葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限责任公司信息技术经理，东吴基金管 理有限公司信息技术部总经理。现任东吴基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 4 、基金经理 周健先生，中国国籍，南开大学经济学硕士，具备证券投资基金 从业资格。曾任职海通 证券股份有限公司研究所金融工程分析师。 2011 年 5 月加入东吴基金管理有限公司，现任 基金经理。 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业股票型证券投资基金基 金经理 ,2016 年 8 月 11 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， 2016 年 2 月 3 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴安盈量化灵活配置 混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 03 日至 2018 年 12 月 13 日及 2020 年 1 月 18 日至今担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理， 2 013 年 6 月 5 日至 2018 年 12 月 13 日及 2020 年 1 月 18 日至今担任东吴沪深 300 指数型证券投资基金（原东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF ））基金经理， 2016 年 2 月 5 日至 2017 年 4 月 19 日及 2019 年 5 月 30 日至今担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 6 月 3 日至 2018 年 12 月 13 日及 2020 年 7 月 23 日至今担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证 券投资基金基金经理， 2020 年 12 月 16 日至今担任东吴多策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理， 2020 年 12 月 16 日至今担任 东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 陈晨女士，中国国籍，厦门大学经济学硕士，具备证券投资基金从业资格。曾任职华泰 （联合）证券研究所研究员。 2013 年 3 月起加入东吴基金管理有限公司，现任固定收益总 部总经理助理、基金经理。 2016 年 11 月 7 日至 2018 年 10 月 13 日担任东吴增鑫宝货币市 场基金基金经理， 2015 年 6 月 8 日至 2020 年 7 月 7 日担任东吴鼎利债券型证券投资基金（ LOF ） （原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理， 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 7 月 9 日担 任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金 经理。 2017 年 11 月 28 日至 2018 年 12 月 7 日及 2020 年 7 月 9 日至今担任东吴优益债券型证券投资基金基金经理， 2018 年 11 月 2 日至今担 任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金基金经理， 2020 年 12 月 16 日至今担任东吴悦秀纯债 债券型证券投资基金基金经理， 2021 年 2 月 8 日至今担任东吴瑞盈 63 个月定期开放债券型 证券投资基金基金经理， 2021 年 11 月 6 日至今担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 历任基金经理： 周健 2016 年 6 月 3 日 至 2018 年 12 月 13 日 秦斌 2016 年 7 月 7 日至 2020 年 7 月 2 3 日 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会：常务副总经理陈军、研究总监兼研究策划部总经理邬炜、专户投资总 监兼专户投资总部总经理刘浩宇、权益投资总部副总经理刘元海、固定收益总部总经理助理 陈晨，陈军任投资决策委员会主任，邬炜为投资决策委员会执行委员，王晓彤为投资决策委 员会秘书。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告 基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 13 、按基金合同的约定确定基金收益 分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金财产管理业务活动的 会计账册 、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上 ； 17 、 确保需要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资 人 者 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； 1 8 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1 、基金 管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法 》《 基金法 》《 信息披露办法 》《 运作办 法 》《 销售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规 禁止的行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）承销证券； （ 6 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 7 ）从事承担无限责任的投资； （ 8 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 9 ）向本基金管理人、基金托管人出资； （ 10 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 11 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基 金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 9 ）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不 当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层负最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障； 2 、风险管理的原则 （ 1 ）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险 控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能； （ 5 ）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施； （ 6 ）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和 国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善； （ 7 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任 ； （ 2 ）风 险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协 助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的 业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方 面的重大事项 ； （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、 董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司经营管理的合法合规情况 及风险情况，对重大事项及时报告 ； （ 4 ）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议 ； （ 5 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新 ； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决 策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险 ； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险 ； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策 ； （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有 效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控 ； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失 ； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”） 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 成立时间： 2007 年 1 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 115.44 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【 2014 】 619 号 联系人：蔡越 电话： 025 ‐ 51811157 2 、主要人员情况 江苏银行托管业务条线现有员工 近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业， 具有会计、金融、法律、 IT 等不同的专业知识背景，团队成员具有较高的专业知识水平、 良好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有 20 年以上金融从业经验，精通国内外证 券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 2014 年，江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依 靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业 的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金 子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银行将在现有的基 础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供现金管理、绩效 评估、风险管理等个性化的托管增值服务。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 （ 1 ）确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行； （ 2 ）确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻执行； （ 3 ）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。 资产托管部内部设置专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核监察职权。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”，内部控制必须渗透到托管业务的 各个操作环节，覆盖所有的岗位，不能留有任何死角 ； （ 2 ）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，以业务岗位为主体，从风险发 生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种 问题的产生 ； （ 3 ）及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度，釆取有效措施加强内部控制。 发现问题，要及时处理，堵塞漏洞 ； （ 4 ）独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构，业务操作人 员和检查人员必须分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正 ，并及时报告中国证监会 ； （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督 ； （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构： 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901 、 902 室 办公地址： 上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F 法定代表人：邓晖 联系人： 李佳 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客服电话：400-821-0588（免长途话费）、（0 21 ） 50509666 网站：www.scfund.com.cn 2、代销机构： （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东 新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ）兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：吕家进 客服热线： 95561 公司网址： http://branch.cib.com.cn （ 5 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话： 96528 ，上海地区 962528 公司网址： www.nbcb.com.cn （ 6 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服热线： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn （ 7 ）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区 钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （ 8 ）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 公司网址： http://jijin.txsec.com/ （ 9 ）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 客服热线： 400 - 158 - 5050 公司网址： https://www.tl50.com/ （ 10 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服热线： 400 - 920 - 0022 公司网址： http ： //licaike.hexun.com/ （ 11 ）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔 二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 客服热线： 400 - 003 - 5811 公司网址： www.win - stock.com.cn （ 12 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服热线： 025 - 56663409 公司网址： www.huilinbd.com （ 13 ）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表人：李春蓉 客服热线： 400 - 8391818 公司网址： http://www.hyzhfund.com/ （ 14 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址： 北京市朝阳区北苑路甲 1 号 法定代表人：王舰正 客服热线： 400 - 699 - 7719 公司网址： www.xiquefund.com （ 1 5 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层 法定代表人：贲惠琴 客服热线： 021 - 50206003 公司网址： www.msftec.com （ 16 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 客服热线： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 17 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn （ 18 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线： 95021/400 - 1818 - 188 公司网址： http://fund.eastmoney.com （ 19 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 20 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000766123 公司网址： www.fund123.cn （ 21 ）上海长量基金销售有限公司 代销机构：上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网站： www.erichfund.com （ 22 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 23 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 24 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表人： 于海锋 客服热线： 400 - 080 - 3388 公司网址： www.puyifund.com （ 25 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线： 400 - 6099 - 200 公司网址： www.yixinfund.com （ 26 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服热线： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 27 ）北京 恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 客服热线： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （ 28 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚 客服热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin .com （ 29 ）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101 - 14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园 - 国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 客服热线： 400 - 001 - 1566 公司网址： http://www.yilucaifu.com/ （ 30 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服热线： 400 - 678 - 5095 公司网址： www.qi anjing.com （ 31 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服热线： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 32 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服热线： 4006 - 802 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